進行內部控制工作總結，能使內部控制工作做得更好，及時查缺補漏。2017年度內部控制工作總結是小編想跟大家分享的，歡迎大家閱讀。
2017年度內部控制工作總結一
一年來，在領導及同事們的幫助指導下，通過自身的努力，我個人無論是在敬業精神、思想境界,還是在業務素質、工作能力上都得到進一步提高，并取得了一定的工作成績，現將本人一年以來的工作、學習情況匯報
一、加強學習，注重提升個人修養
一是通過雜志報刊、電腦網絡和電視新聞等媒體，認真學習貫徹黨的路線、方針、政策，深入學習領會黨的十六大、十六屆五中全會精神，努力踐行“三個代表”重要思想，不斷提高了政治理論水平。加強政治思想和品德修養。
二是認真學習財經、廉政方面的各項規定，自覺按照國家的財經政策和程序辦事，三是努力鉆研業務知識，積極參加相關部門組織的各種業務技能的培訓，嚴格按照***提出的“勤于學習、善于創造、樂于奉獻”的要求，堅持“講學習、講政治、講正氣”，始終把耐得平淡、舍得付出、默默無聞作為自己的準則;始終把增強服務意識作為一切工作的基礎;始終把工作放在嚴謹、細致、扎實、求實上，腳踏實地工作;四是不斷改進學習方法，講求學習效果，“在工作中學習，在學習中工作”，堅持學以致用，注重融會貫通，理論聯系實際，用新的知識、新的思維和新的啟示，鞏固和豐富綜合知識、讓知識伴隨年齡增長，使自身綜合能力不斷得到提高。
二、嚴格履行崗位職責，扎實做好本職工作
一年來，本人以高度的責任感和事業心，自覺服從組織和領導的安排，努力做好各項工作，較好地完成了各項工作任務。由于財會工作繁事、雜事多，其工作都具有事務性和突發性的特點，因此結合具體情況，按時間性，全年的工作一季度，完成年財務決算收尾工作，辦好相關事宜，辦理事業年檢。認真總結去年的財務工作，并為年訂下了財務工作設想。對各類會計檔案，進行了分類、裝訂、歸檔。對財務專用軟件進行了清理、殺毒和備份。完成年新增固定資產的建賬、建卡、年檢工作;二季度，按照財務制度及預算收支科目建立年新賬，處理日常發生的經濟業務。按工資報表要求建立工資統計賬目，以便于分項目統計，準時向主管部門報送財務、統計月報季報;充分發揮了會計核算、監督職能。及時向相關單位、站領導提供相關信息、資料，以便正確決策。主動與局計財科及時保持聯系，提出用款申請計劃，以達到資金的正常周轉。在對外付款方面，嚴格把關，嚴格執行和遵守國家財經制度，賬務做到日清月結、賬實相符、賬賬相符。辦理行政事業性收費年度審驗，為貫徹落實行政許可法，及時報送“收費項目、標準、依據、金額”、等自查清理情況表，報送上半年醫保軟盤、按醫保規定繳納上半年保費、三季度，根據甘人財號文精神的要求，用近一個月時間對年以來的賬目按《中華人民共和國會計法》及《某省省會計管理條例》進行對照自查，完善了財務手續，寫出了自查情況、經驗體會、內部控制度建設情況及會計制度執行情況，進一步規范了會計行為。辦理職工增資事項。四季度，為審核認定免交殘疾金報送了勞資表、殘廢證、工資領取單。申報繳納合同工、，下半年醫保，住房公積。按規定錄報財政供養人員信息。辦理人事工資審核等。
三、勤勤懇懇做好后勤服務
作為一名財務工，我在工作中能認真履行崗位職責，堅守工作崗位，遵守工作制度和職業道德，樂于接受安排的常規和臨時任務，如為執法人員考試報到、做考前準備工作，完成廉政專項治理自查自糾情況報告及黨風廉政工總結等文字材料的撰寫。在這一系列的工作中，我深知：作為一名合格的財務工，不僅要具備相關的知識和技能，而且還要有嚴謹細致耐心的工作作風，同時體會到，無論在什么崗位，哪怕是毫不起眼的工作，都應該用心做到最好，哪怕是在別人眼中是一份枯燥的工作，也要善于從中尋找樂趣，做到日新月異，從改變中找到創新。
2017年度內部控制工作總結二
近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，2007年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。
樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。
強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，進行重點檢查;五是配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發生案件后進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有：業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。
加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的后續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。
五、改進內控激勵和考評制度
實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業務活動進行風險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業績相聯系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業績相掛鉤的多維激勵機制。
實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業務經營管理凝聚的企業理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發展生死相依，讓每個員工樂在其中。
實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規定制定，對單位、部門或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。
六、提高整體風險防控能力
加強對領導干部合規經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規，學習金融政策和各項規章制度，學習合規手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統的典型案件，向領導干部灌輸主動合規、合規創造效益的理念。
開展合規宣講教育，提高廣大員工合規經營和防范案件能力。強化規章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規章制度，正確運用規章制度和合規操作的前提，把法規和準則作為合規的依據，讓廣大員工自覺遵守和執行，才能從源頭上防范合規風險。學習的內容為各個時期的政策、法規學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規行為，防止案件的發生。
創新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
七、創造良好的內控環境
堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
大力倡導新的用人觀，激發員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩定人才，激發員工的積極性和能動性。
加強領導班子建設，提高隊伍整體執行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統制度執行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執行文化、身體力行地執行制度，提高下屬的執行力，獎勵優秀的執行者，嚴格監督制度執行等措施，提高領導者執行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執行力。
加強內控文化建設，構建和諧風險防控環境。企業文化是企業在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規范，企業形象、價值觀念和社會責任等具有企業特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發現問題和風險，確保各項業務的健康發展。
2017年度內部控制工作總結三
在經濟危機的影響下，各類貿易壁壘和摩擦相繼出現，我國的外貿形勢日趨嚴峻，成為了我國企業出口的制約因素，也在一定程度上影響著我國的經濟增長和就業率。
而隨著我國經濟的快速發展，我國和美國的貿易來往日益頻繁，而貿易摩擦也在逐漸增加，其中反傾銷就成為了美國鉗制我國經濟發展的重要手段之一。影響反傾銷案件逐年增高的因素包括：美國工業生產的增長率、中國進口滲透率、美國的就業率與失業率、匯率的變動、中國對美國的出口比重、美國對中國的出口比重、美國反傾銷法的變化等等。
在這樣的背景之下，如果出口企業的應對能力差，那么無疑將會雪上加霜。因此必須從應對和防范的角度出發，進行反傾銷應對的研究，并加強出口企業的內部控制，提高會計信息質量，才能進一步提高出口企業的管理水平，并有效地維護自身的權益。
一、反傾銷與內部控制和會計信息質量間的關系
大部分的經濟學家認為，會計信息質量在應對反傾銷的過程中將會起到重要作用，尤其是通過實地考核和問卷調查，能夠擴大信息的來源，同時保證信息的可靠性和真實性。而如果會計信息質量較高，那么將能夠給反傾銷帶來低稅率，但信息質量的高低并不是自然存在，需要對其進行有效的控制，需要通過內部機制對其進行調控才能夠發揮出會計信息質量的作用。
(一)內部控制與會計信息質量之間的關系
我們知道，會計信息進行相關的問卷調查并不需要很長的時間，那么就需要通過內部控制以保證調查以及資料準備能夠快速地完成。由此可以看出，內部控制的優化和完善將會對會計信息質量產生重要的影響，只有保證了內部控制的良好和有效，才能夠幫助會計信息收集和完成，才能夠有利于會計信息質量的提高。
所以，內部控制可以說是會計信息質量提高的關鍵因素，也可以說，內部控制越好，會計信息質量就會隨之提高，那么被調查的企業或機構所作出的反傾銷稅率也會相應降低。而在內部控制當中，風險評估是其主要的要素。
所謂的風險評估指的是對影響企業的內部控制的因素進行預估和評價，同時采取相應的措施，以降低這些風險因素的影響程度和范圍，其過程主要包含了目標設定、風險的識別和分析、風險的應對。而出口企業在遭到被反傾銷的時候，就能夠對相關的風險進行有效評估，并在此基礎上采取及時的、有效的措施進行應對。
比如某企業在面對彩電反傾銷案當中，形成了一套科學的管理方案，并建立起反傾銷的預警機制，而且在企業當中，建立起了專門的團隊對相關的信息進行搜集、整理，從而對外部的風險能夠做到及時的識別、正確的分析和有效的應對。
(二)會計信息質量與反傾銷之間的關系
在任何企業當中，一旦盈余管理超出了區間范圍，就會導致發生舞弊行為，而這種行為將會在很大程度上降低會計信息的真實性與可靠性，從而降低會計信息的質量。因此在企業尤其是出口企業當中，必須建立起有效的可行的反舞弊機制，避免會計信息的失真。比如完善企業的治理結構，建立企業的核心文化，加強部門間的信息溝通，建立舞弊的監督程序，強化舞弊的處理結果，同時還可以建立起匿名的舉報制度，從各個細節來保證會計信息的質量。
二、在當前的國際經濟局勢下如何進行反傾銷應對
由于經濟危機的影響，目前全球的經濟發展都在逐步放緩前進的步伐，大部分發達國家都面臨著嚴峻的經濟形勢。而我國作為出口大國之一，每年都會出口大量的產品，特別是在加入了世貿組織后，我國的出口量呈現出了持續的增長，但貿易摩擦也在不斷增加，反傾銷壓力也逐漸增大。
通過研究發現，無論是我國出口的原材料還是制成品，許多國家都制定了針對我國出口企業的非常嚴格的調查制度和審查制度。在這樣的經濟背景下，我國的出口企業必須拿出有效的措施予以應對。
(一)加強自身建設，提高管理水平。各個出口企業都必須加強自身的產業建設，保證產品的質量，并吸引高素質管理人才以提高企業的管理水平，從而保證管理的高層次、高穩定性。在高水平管理團隊的管理下，企業才能有效預測和評估尚未出現的風險，從而提高風險的評估能力和應對能力，準確把握在企業的未來發展中可能遇到的障礙或問題。
(二)加強會計信息的采集。最近我國知名的酒業集團之所以會遭到眾多經銷商的叛逃導致無法維系經營，在很大程度上是因為會計信息質量出現了嚴重的問題，為了保證業績的提高而虛增了產量數值，導致會計信息質量的嚴重下降，使該集團的資金鏈出現斷裂。
因此在出口企業當中，對會計信息進行考核，并建立起相關的檔案保管制度，對于企業的健康發展來說，具有十分重要的意義。而隨著經濟全球化腳步的加快，各個出口企業將不可避免地面臨反傾銷，這就需要在企業當中建立起完善的會計制度及內部控制制度，處理好反傾銷、內部控制以及會計信息質量之間的關系，使我國的出口企業能夠在外貿交易中占據主導地位。
三、綜上所述
對于出口企業來說，如果內部控制越好，會計信息的質量越高，那么被裁定的反傾銷稅率將越低。因此在出口企業中，必須進行及時而有效的風險評估和應對，建立起反舞弊的機制，加強會計信息的采集，才能夠使企業能夠在反傾銷當中從容應對，保證企業的健康發展。
更多相關優秀文章推薦：