期貨從業(yè)資格考試真題

時間：2024-11-14 16:10:22 資格考試我要投稿

期貨從業(yè)資格考試真題

　　通過期貨從業(yè)考試，不僅能夠證明個人在期貨領(lǐng)域的專業(yè)素養(yǎng)，還能顯著提升其在實(shí)際工作中的表現(xiàn)。以下是小編精心整理的期貨從業(yè)資格考試真題，希望對大家有所幫助。

期貨從業(yè)資格考試真題

　　期貨從業(yè)資格考試真題1

　　2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》測試題及參考答案

　　單選題

　　1. 下列關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的說法，正確的是(　　)。

　　A.為鎖定現(xiàn)貨成本，規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)價格風(fēng)險，可考慮買進(jìn)看跌期

　　B.為控制標(biāo)的資產(chǎn)空頭風(fēng)險，可考慮買進(jìn)看跌期權(quán)

　　C.標(biāo)的資產(chǎn)價格橫盤整理，適宜買進(jìn)看跌期權(quán)

　　D.為鎖定現(xiàn)貨持倉收益，規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)價格風(fēng)險，適宜買進(jìn)看跌期權(quán)

　　參考答案：D

　　2. 我國10年期國債期貨的可交割國債為合約到期日首日剩余期限為(　　)年的記賬式附息國債。

　　A.10

　　B.不低于10

　　C.6.5～10.25

　　D.5～10

　　參考答案：C

　　3. 道氏理論認(rèn)為，趨勢的(　　)是確定投資的`關(guān)鍵。

　　A.反轉(zhuǎn)點(diǎn)

　　B.起點(diǎn)

　　C.終點(diǎn)

　　D.黃金分割點(diǎn)

　　參考答案：A

　　4. 從期貨交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)的關(guān)系來看，我國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)屬于(　　)。

　　A.交易所與商業(yè)銀行共同組建的機(jī)構(gòu)，附屬于交易所但相對獨(dú)立

　　B.交易所與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的機(jī)構(gòu)，完全獨(dú)立于交易所

　　C.交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

　　D.獨(dú)立的全國性的機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　5. 關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.現(xiàn)貨市場上商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的

　　B.并不是所有商品都適合成為期貨交易的品種

　　C.期貨交易不受交易對象、交易空間、交易時間的限制

　　D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品

　　參考答案：C

　　判斷題

　　1.期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化(　　)

　　2.確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會員結(jié)構(gòu)以及該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣等因素(　　)

　　3.期貨交易所會員資格不得買賣(　　)

　　4.結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制(　　)

　　5.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易(　　)

　　6.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準(zhǔn)(　　)

　　7.會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策(　　)

　　8.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)(　　)

　　9.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人(　　)

　　10.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易(　　)

　　參考答案：

　　1.正確2.正確3.錯誤4.正確5.正確6.錯誤7.錯誤8.正確9.正確10.錯誤

　　期貨從業(yè)資格考試真題2

　　2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷

　　一、單選題

　　1、期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的行為，違反了《民法典》規(guī)定的（）原則。

　　A、誠實(shí)信用

　　B、遵守法律和尊重公序良俗

　　C、公平

　　D、保護(hù)合法權(quán)益

　　試題答案：

　　2、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

　　A、2007年4月15日

　　B、1995年10月25日

　　C、1999年9月1日

　　D、2003年7月1日

　　試題答案：

　　3、在整個期貨市場法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長遠(yuǎn)的作用的法律是（）。

　　A、《公司法》

　　B、《民法典》

　　C、《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　D、《期貨交易所管理辦法》

　　試題答案：

　　4、首席風(fēng)險官連續(xù)（）不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A、4次

　　B、5次

　　C、3次

　　D、2次

　　試題答案：

　　5、期貨公司擬免除（）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A、董事長

　　B、首席風(fēng)險官

　　C、監(jiān)事會主席

　　D、獨(dú)立董事

　　試題答案：

　　6、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

　　A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、期貨交易所

　　D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　試題答案：

　　7、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯誤的是（）。

　　A、當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露

　　B、抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

　　C、保守客戶的商業(yè)秘密

　　D、充分揭示期貨交易風(fēng)險，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證

　　試題答案：

　　8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D、期貨交易所

　　試題答案：

　　9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

　　A、采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

　　B、給予其訓(xùn)誡、公開譴責(zé)

　　C、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

　　D、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

　　試題答案：

　　10、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　A、3

　　B、5

　　C、1

　　D、2

　　試題答案：

　　11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

　　A、財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B、董事長

　　C、監(jiān)事

　　D、首席風(fēng)險官

　　試題答案：

　　12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

　　A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B、期貨交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　試題答案：

　　13、期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是（）。

　　A、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營管理

　　B、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營管理

　　C、與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

　　D、實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　試題答案：

　　14、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報告、審計(jì)報告以及年度工作報告。

　　A、5

　　B、6

　　C、3

　　D、4

　　試題答案：

　　15、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

　　A、客戶資產(chǎn)

　　B、營業(yè)場所和設(shè)施

　　C、工作人員工資和勞務(wù)合同

　　D、交易賬戶和客戶編碼

　　試題答案：

　　16、期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)（）。

　　A、向獨(dú)立董事和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　B、向獨(dú)立董事和監(jiān)事會報告

　　C、向總經(jīng)理和監(jiān)事會報告

　　D、向董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　試題答案：

　　17、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

　　A、單個股東的持股比例增加到3%

　　B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

　　C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

　　D、單個股東的持股比例增加到1%

　　試題答案：

　　18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述中錯誤的是（）。

　　A、應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

　　B、應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

　　C、相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

　　D、期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　試題答案：

　　19、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案材料。

　　A、擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B、擬遷出地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　試題答案：

　　20、募集期滿，期貨公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定成立條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。

　　A、向投資者提供一定賠償

　　B、返還投資者已繳納的款項(xiàng)

　　C、以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　D、加計(jì)銀行同期活期存款利息

　　試題答案：

　　21、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

　　A、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

　　B、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

　　C、注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

　　試題答案：

　　22、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、股東會決議

　　B、董事會決議

　　C、變更后的法定代表人任職

　　D、完成工商變更登記

　　試題答案：

　　23、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（）。

　　A、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

　　B、為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾

　　C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

　　試題答案：

　　24、期貨公司的風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（）。

　　A、拒絕與自然人開展場外衍生品交易

　　B、依照客戶指令使用保證金

　　C、收取超過履約保障需要的保證金

　　D、為客戶提供融資服務(wù)

　　試題答案：

　　25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（）。

　　A、乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

　　B、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

　　C、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

　　D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

　　試題答案：

　　26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

　　A、期貨公司的管理人員

　　B、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司董事長

　　C、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D、期貨交易所的工作人員

　　試題答案：

　　27、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起（）內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。

　　A、10個工作日

　　B、30個工作日

　　C、5個工作日

　　D、15個工作日

　　試題答案：

　　28、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

　　A、交割只能是實(shí)物交割

　　B、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

　　C、交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

　　D、除期轉(zhuǎn)現(xiàn)外，合約到期才能辦理交割

　　試題答案：

　　29、下列期貨品種中采用現(xiàn)金交割的是（）。

　　A、國債期貨

　　B、原油期貨

　　C、黃金期貨

　　D、股指期貨

　　試題答案：

　　30、關(guān)于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是（）。

　　A、以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

　　B、以計(jì)算機(jī)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存

　　C、以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

　　D、發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，告知客戶撤回

　　試題答案：

　　31、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

　　A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　B、期貨交易所

　　C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　試題答案：

　　32、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）。

　　A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、期貨公司

　　C、期貨保證金存管銀行

　　D、期貨交易所

　　試題答案：

　　33、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法中，正確的是（）。

　　A、是營利性的社會團(tuán)體法人

　　B、是非營利性的事業(yè)單位

　　C、依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立

　　D、常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京

　　試題答案：

　　34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所依照其章程規(guī)定，可采取的緊急措施中，不包括（）。

　　A、提高手續(xù)費(fèi)

　　B、暫時停止交易

　　C、限制會員或者客戶的最大持倉量

　　D、提高保證金

　　試題答案：

　　35、下列關(guān)于社會團(tuán)體法人的說法中，錯誤的是（）。

　　A、依法取得法人資格

　　B、由一定數(shù)量的成員自愿組成

　　C、獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)

　　D、以營利為目的

　　試題答案：

　　36、期貨市場監(jiān)控中心維護(hù)客戶資料時應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　A、客戶聯(lián)系方式

　　B、客戶姓名或者名稱

　　C、客戶統(tǒng)一開戶編碼

　　D、客戶有效身份證明文件號碼

　　試題答案：

　　37、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（）。

　　A、會員大會或者股東大會決定解散

　　B、所在地縣級以上地方人民政府決定取締

　　C、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

　　D、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　試題答案：

　　38、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

　　A、制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　B、監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

　　C、對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

　　D、發(fā)布市場信息

　　試題答案：

　　39、根據(jù)《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運(yùn)行。封閉圈內(nèi)賬戶不包括（）。

　　A、期貨公司在其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶

　　B、期貨公司在期貨交易所的資金賬戶

　　C、期貨公司保證金賬戶

　　D、期貨公司指定并經(jīng)監(jiān)控中心備案的自有資金賬戶

　　試題答案：

　　40、關(guān)于期貨保證金制度，以下說法中錯誤的是（）。

　　A、當(dāng)市場風(fēng)險發(fā)生緊急情況時，期貨交易所可以采取提高保證金的措施

　　B、交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類

　　C、期貨保證金可分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金兩大類

　　D、結(jié)算準(zhǔn)備金的最高金額由期貨交易所規(guī)定

　　試題答案：

　　41、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展（）適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

　　A、4次

　　B、1次

　　C、2次

　　D、3次

　　試題答案：

　　42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險預(yù)警結(jié)束的條件是（）。

　　A、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的

　　B、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)的

　　C、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)的

　　D、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的

　　試題答案：

　　43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（）。

　　A、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%

　　B、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%

　　C、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%

　　試題答案：

　　44、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得（）。

　　A、受償權(quán)

　　B、代位權(quán)

　　C、撤銷權(quán)

　　D、清償權(quán)

　　試題答案：

　　45、關(guān)于我國期貨市場對外開放中的監(jiān)管要求，表述正確的是（）。

　　A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的.詢問和檢查

　　B、境外交易者按照專業(yè)投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理

　　C、境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開戶交易

　　D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提請涉外仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解或仲裁

　　試題答案：

　　46、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)于當(dāng)日（）。

　　A、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告

　　B、向中國證監(jiān)會書面報告

　　C、向公司全體股東書面報告

　　D、向獨(dú)立董事書面報告

　　試題答案：

　　47、中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（）。

　　A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　B、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

　　C、規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

　　D、最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　試題答案：

　　48、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

　　A、應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

　　B、應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

　　C、應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

　　D、特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

　　試題答案：

　　49、某期貨公司針對銷售適當(dāng)性的內(nèi)控機(jī)制安排，不適當(dāng)?shù)氖牵?）。

　　A、每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能

　　B、每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告

　　C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年

　　D、組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪

　　試題答案：

　　50、下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是（）。

　　A、銀保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的某集團(tuán)財務(wù)公司

　　B、最近5年個人年均收入80萬元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長

　　C、被某期貨公司評為C5類的投資者

　　D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的長江一號私募基金

　　試題答案：

　　51、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營原則是（）。

　　A、防范利益沖突

　　B、了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示

　　C、業(yè)務(wù)留痕原則

　　D、非公開募集原則

　　試題答案：

　　52、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受（）風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　A、R5

　　B、C1

　　C、R1

　　D、C5

　　試題答案：

　　53、中國證監(jiān)會對期貨公司分類評價的結(jié)果不得用于（）。

　　A、作為期貨公司廣告、宣傳、營銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料

　　B、作為期貨公司及子公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的審慎性條件

　　C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

　　D、作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)

　　試題答案：

　　54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為（）。

　　A、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B、期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

　　C、期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

　　D、國家專項(xiàng)資金

　　試題答案：

　　55、中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者的條件是（）。

　　A、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　B、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　C、期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　D、非期貨公司會員因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　試題答案：

　　56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過損失（）。

　　A、70%

　　B、80%

　　C、60%

　　D、50%

　　試題答案：

　　57、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的（）。

　　A、視為期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果存疑

　　B、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

　　C、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)

　　D、視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)

　　試題答案：

　　58、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　A、期貨公司

　　B、期貨交易所

　　C、交割倉庫

　　D、客戶經(jīng)理

　　試題答案：

　　59、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的（）。

　　A、期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　B、應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　C、期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

　　D、客戶不承擔(dān)責(zé)任

　　試題答案：

　　60、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員不包括（）。

　　A、參與期貨交易的投資者

　　B、期貨交易所的管理人員

　　C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

　　D、由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

　　試題答案：

　　二、多選題

　　1、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是（）。

　　A、《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　D、《期貨交易所管理辦法》

　　試題答案：

　　C;D

　　2、期貨市場中勤勉義務(wù)的具體要求主要包括（）。

　　A、敬畏風(fēng)險、審慎執(zhí)業(yè)

　　B、嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)

　　C、不得擅自脫離崗位

　　D、不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場

　　試題答案：

　　A;B;C

　　3、職業(yè)道德的特征包括（）。

　　A、具體性

　　B、繼承性

　　C、特殊性

　　D、規(guī)范性

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　4、期貨行業(yè)公平競爭，共同發(fā)展的基本要求有（）。

　　A、禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當(dāng)競爭行為

　　B、珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象

　　C、不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競爭行為

　　D、不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金

　　試題答案：

　　A;B;C

　　5、下列人員中因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的，自被撤銷資格之日起未逾五年，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（）。

　　A、注冊會計(jì)師

　　B、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)專業(yè)人員

　　C、投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)人員

　　D、律師

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　6、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。

　　A、恪守職業(yè)準(zhǔn)則

　　B、強(qiáng)化對投資者的責(zé)任

　　C、提高專業(yè)勝任能力

　　D、遵守競業(yè)準(zhǔn)則

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　7、內(nèi)部控制的般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價各個方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

　　A、有效性、相互制約性

　　B、獨(dú)立性

　　C、健全性

　　D、成本效益性

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，規(guī)則中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（）。

　　A、客戶投訴的接待處理

　　B、客戶盈利保障約定

　　C、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

　　D、辦理開戶

　　試題答案：

　　A;C;D

　　9、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括（）。

　　A、變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　B、備案報告

　　C、關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說明

　　D、關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　10、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）。

　　A、妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛

　　B、將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

　　C、建立、健全客戶投訴處理制度

　　D、公開客戶投訴處理流程

　　試題答案：

　　A;C;D

　　11、期貨公司可以按照規(guī)定委托證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，由證券公司提供下列服務(wù)（）。

　　A、提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B、經(jīng)客戶同意，代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算

　　C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D、代公司收付客戶期貨保證金

　　試題答案：

　　A;C

　　12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）。

　　A、某事業(yè)單位的工作人員

　　B、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　C、某國家機(jī)關(guān)

　　D、未能提供開戶證明材料的單位

　　試題答案：

　　B;C;D

　　13、金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險包括以下類型（）。

　　A、信用風(fēng)險

　　B、法律風(fēng)險

　　C、市場風(fēng)險

　　D、操作風(fēng)險

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　14、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。

　　A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　B、信托投資

　　C、非自用不動產(chǎn)投資

　　D、股票投資

　　試題答案：

　　B;C;D

　　15、下列有關(guān)中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示措施說法正確的是（）。

　　A、主要針對違規(guī)情節(jié)輕微的行為

　　B、應(yīng)納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系

　　C、需依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取措施

　　D、不需要予以紀(jì)律懲戒

　　試題答案：

　　A;C;D

　　16、在實(shí)施風(fēng)險警示時，期貨交易所可采取的具體措施包括（）。

　　A、發(fā)布風(fēng)險提示函

　　B、向市場發(fā)布持倉量信息

　　C、要求會員和客戶報告情況

　　D、談話提醒

　　試題答案：

　　A;C;D

　　17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度（）。

　　A、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　C、保證金制度

　　D、持倉限額和大戶持倉報告制度

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　18、中國期貨業(yè)協(xié)會辦理會員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（）。

　　A、接到投訴、舉報

　　B、監(jiān)管部門和司法關(guān)等單位移交

　　C、會員自查中發(fā)現(xiàn)

　　D、協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度（）。

　　A、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　B、保證金制度

　　C、持倉限額和大戶持倉報告制度

　　D、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　20、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（）。

　　A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金

　　B、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則

　　C、保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報送中國證監(jiān)會和財政部

　　D、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰

　　試題答案：

　　C;D

　　21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會履行的報告義務(wù)包括（）。

　　A、年度工作報告

　　B、年度財務(wù)報告

　　C、月度財務(wù)報告

　　D、季度工作報告

　　試題答案：

　　A;B;D

　　22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（）。

　　A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

　　B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

　　C、丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險說明書

　　D、甲期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險

　　試題答案：

　　A;C;D

　　23、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。

　　A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　B、股票投資

　　C、非自用不動產(chǎn)投資

　　D、信托投資

　　試題答案：

　　B;C;D

　　24、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（）。

　　A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金

　　B、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰

　　D、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則

　　試題答案：

　　B;C

　　25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。

　　A、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的

　　B、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的

　　C、風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的

　　D、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的

　　試題答案：

　　A;B;D

　　26、關(guān)于期貨公司凈資本的計(jì)算，以下正確的有（）。

　　A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本

　　B、期貨公司計(jì)算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

　　C、期貨公司借入次級債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本

　　D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)，在計(jì)算凈資本時不得扣減

　　試題答案：

　　A;B;C

　　27、以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的有（）。

　　A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報告

　　B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

　　C、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期

　　D、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

　　試題答案：

　　B;C

　　28、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價格的行為有（）。

　　A、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　B、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

　　D、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（）。

　　A、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

　　B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所

　　C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟

　　D、客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利

　　試題答案：

　　A;B

　　30、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說法正確的是（）。

　　A、期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　B、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

　　C、期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　D、客戶的交易損失自行承擔(dān)

　　試題答案：

　　A;B;C

　　三、判斷題

　　1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　3、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，不得向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　4、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的直接責(zé)任人。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　5、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔(dān)。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　6、期貨公司可以直接或者采取設(shè)立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　7、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　8、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　9、中國證監(jiān)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監(jiān)會報告。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　12、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　13、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者期貨交易所批準(zhǔn)的其他方式。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　14、我國期貨法規(guī)和自律規(guī)則構(gòu)建了由中國證監(jiān)會、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，期貨市場監(jiān)控中心共同組成的“五位一體”的監(jiān)管信息共享機(jī)制。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　15、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行相關(guān)義務(wù)。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　16、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于5年。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　17、中國開展期貨市場國際監(jiān)管合作的方式包括加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO）簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作備忘錄。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　18、期貨交易所可以自行終止期貨合約，但應(yīng)當(dāng)事后向中國證監(jiān)會報告。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　19、客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全措施。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　20、買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　期貨從業(yè)資格考試真題3

　　1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。

　　A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施

　　2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()

　　A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營

　　B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患

　　C.存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()

　　A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

　　D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()P109+9

　　A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33

　　A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

　　C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()P139+17

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49

　　A老張可以直接起訴期貨交易所

　　B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失

　　C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

　　D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時間

　　D價格

　　9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()P124+43

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是()

　　A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東

　　11.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

　　12.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。

　　A.變更住所或者營業(yè)場所

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

　　13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。

　　A.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所及其工作人員

　　D.事業(yè)單位

　　14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()

　　A.出具虛假倉單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫

　　15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有()。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

　　B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的`領(lǐng)導(dǎo)

　　16.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流

　　17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()。

　　A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

　　18.依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

　　A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

　　20.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有()。

　　A.談話

　　B.提示

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.記入信用記錄

　　參考答案及解析：

　　1、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，掌握該知識點(diǎn)。

　　3、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　4、【答案】ABD

　　5、【答案】CD

　　6、【答案】AB

　　7、【答案】AC

　　8、【答案】ABCD

　　9、【答案】ABD

　　10、【答案】CD

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人;變更住所或者營業(yè)場所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　12、【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　14、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條第2款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　15、【答案】ABC

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　16、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　17、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第50條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　18、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。

　　19、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第58條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　20、【答案】ABD

　　【解析】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

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