期貨從業資格歷年真題

時間：2024-11-14 16:10:21 資格考試我要投稿

期貨從業資格歷年真題

　　通過做真題，考生可以總結出考試的重點和難點，了解出題規律和命題思路。下面是小編整理的期貨從業資格歷年真題，希望對大家有所幫助。

　　期貨從業資格歷年真題1

　　2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷

　　一、單選題

　　1、期貨公司不按照規定向客戶出示風險說明書的行為，違反了《民法典》規定的（）原則。

　　A、誠實信用

　　B、遵守法律和尊重公序良俗

　　C、公平

　　D、保護合法權益

　　試題答案：

　　2、《期貨交易管理條例》自（）起施行。

　　A、2007年4月15日

　　B、1995年10月25日

　　C、1999年9月1日

　　D、2003年7月1日

　　試題答案：

　　3、在整個期貨市場法律法規體系中居于基礎性地位，發揮穩預期、固根本、利長遠的作用的法律是（）。

　　A、《公司法》

　　B、《民法典》

　　C、《期貨交易管理條例》

　　D、《期貨交易所管理辦法》

　　試題答案：

　　4、首席風險官連續（）不參加培訓，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

　　A、4次

　　B、5次

　　C、3次

　　D、2次

　　試題答案：

　　5、期貨公司擬免除（）職務的，應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。

　　A、董事長

　　B、首席風險官

　　C、監事會主席

　　D、獨立董事

　　試題答案：

　　6、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。

　　A、期貨保證金安全存管監控機構

　　B、中國證監會

　　C、期貨交易所

　　D、中國證監會派出機構

　　試題答案：

　　7、以下關于期貨從業人員執業行為規范的表述，錯誤的是（）。

　　A、當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露

　　B、抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　C、保守客戶的商業秘密

　　D、充分揭示期貨交易風險，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證

　　試題答案：

　　8、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　A、期貨保證金安全存管監控機構

　　B、中國證監會

　　C、中國期貨業協會

　　D、期貨交易所

　　試題答案：

　　9、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。

　　A、采取責令改正、監管談話等措施

　　B、給予其訓誡、公開譴責

　　C、進行調查，給予紀律懲戒

　　D、進行調查，限制其人身自由

　　試題答案：

　　10、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

　　A、3

　　B、5

　　C、1

　　D、2

　　試題答案：

　　11、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

　　A、財務負責人

　　B、董事長

　　C、監事

　　D、首席風險官

　　試題答案：

　　12、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。

　　A、中國證監會派出機構

　　B、期貨交易所

　　C、中國證監會

　　D、中國期貨業協會

　　試題答案：

　　13、期貨公司對分支機構的管理，下列說法正確的是（）。

　　A、經協商一致，簽訂租賃合同，將分支機構委托他人經營管理

　　B、經協商一致，簽訂委托合同，將分支機構委托他人經營管理

　　C、與他人合資、合作經營管理分支機構

　　D、實行集中統一管理

　　試題答案：

　　14、期貨公司應當在每會計年度結束之日起（）個月內報送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告。

　　A、5

　　B、6

　　C、3

　　D、4

　　試題答案：

　　15、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。

　　A、客戶資產

　　B、營業場所和設施

　　C、工作人員工資和勞務合同

　　D、交易賬戶和客戶編碼

　　試題答案：

　　16、期貨公司首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當（）。

　　A、向獨立董事和公司住所地中國證監會派出機構報告

　　B、向獨立董事和監事會報告

　　C、向總經理和監事會報告

　　D、向董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告

　　試題答案：

　　17、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。

　　A、單個股東的持股比例增加到3%

　　B、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

　　C、有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

　　D、單個股東的持股比例增加到1%

　　試題答案：

　　18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述中錯誤的是（）。

　　A、應當向住所地的中國證監會派出機構備案

　　B、應當遵守金融信息傳播相關規定

　　C、相關人員無須取得期貨投資咨詢業務從業資格

　　D、期貨公司應當取得期貨投資咨詢業務資格

　　試題答案：

　　19、期貨公司變更住所或營業場所，應當向（）提交備案材料。

　　A、擬遷入地中國證監會派出機構

　　B、擬遷出地中國證監會派出機構

　　C、中國證監會

　　D、中國期貨業協會

　　試題答案：

　　20、募集期滿，期貨公司集合資產管理計劃未達到規定成立條件的，期貨公司應當承擔的責任不包括（）。

　　A、向投資者提供一定賠償

　　B、返還投資者已繳納的款項

　　C、以其固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用

　　D、加計銀行同期活期存款利息

　　試題答案：

　　21、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。

　　A、吊銷期貨公司營業執照

　　B、強制轉讓期貨公司股權

　　C、注銷期貨公司期貨業務許可證

　　D、變更期貨公司業務范圍

　　試題答案：

　　22、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。

　　A、股東會決議

　　B、董事會決議

　　C、變更后的法定代表人任職

　　D、完成工商變更登記

　　試題答案：

　　23、下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是（）。

　　A、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求

　　B、為保護股東利益，期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾

　　C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員

　　D、期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算

　　試題答案：

　　24、期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業務，下列行為正確的是（）。

　　A、拒絕與自然人開展場外衍生品交易

　　B、依照客戶指令使用保證金

　　C、收取超過履約保障需要的保證金

　　D、為客戶提供融資服務

　　試題答案：

　　25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業，不符合條件的是（）。

　　A、乙企業或有負債占凈資產的40%

　　B、丙企業實收資本和凈資產均達到2億元

　　C、丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元

　　D、甲企業凈資產占實收資本的50%

　　試題答案：

　　26、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業人員的是（）。

　　A、期貨公司的管理人員

　　B、為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司董事長

　　C、中國期貨業協會的工作人員

　　D、期貨交易所的工作人員

　　試題答案：

　　27、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起（）內向申訴委員會提出書面申訴申請。

　　A、10個工作日

　　B、30個工作日

　　C、5個工作日

　　D、15個工作日

　　試題答案：

　　28、下列關于交割的表述，正確的是（）。

　　A、交割只能是實物交割

　　B、經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算

　　C、交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

　　D、除期轉現外，合約到期才能辦理交割

　　試題答案：

　　29、下列期貨品種中采用現金交割的是（）。

　　A、國債期貨

　　B、原油期貨

　　C、黃金期貨

　　D、股指期貨

　　試題答案：

　　30、關于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是（）。

　　A、以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示

　　B、以計算機委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存

　　C、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

　　D、發現客戶交易指令涉嫌違法違規或者出現交易異常的，告知客戶撤回

　　試題答案：

　　31、根據《期貨交易管理條例》，有權指定交割倉庫的是（）。

　　A、國務院期貨監督管理機構派出機構

　　B、期貨交易所

　　C、國務院期貨監督管理機構

　　D、中國期貨業協會

　　試題答案：

　　32、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。

　　A、國務院期貨監督管理機構

　　B、期貨公司

　　C、期貨保證金存管銀行

　　D、期貨交易所

　　試題答案：

　　33、下列關于中國期貨業協會的說法中，正確的是（）。

　　A、是營利性的社會團體法人

　　B、是非營利性的事業單位

　　C、依據《中華人民共和國公司法》設立

　　D、常設機構設在北京

　　試題答案：

　　34、根據《期貨交易管理條例》，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所依照其章程規定，可采取的緊急措施中，不包括（）。

　　A、提高手續費

　　B、暫時停止交易

　　C、限制會員或者客戶的最大持倉量

　　D、提高保證金

　　試題答案：

　　35、下列關于社會團體法人的說法中，錯誤的是（）。

　　A、依法取得法人資格

　　B、由一定數量的成員自愿組成

　　C、獨立享有民事權利和承擔民事義務

　　D、以營利為目的

　　試題答案：

　　36、期貨市場監控中心維護客戶資料時應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。

　　A、客戶聯系方式

　　B、客戶姓名或者名稱

　　C、客戶統一開戶編碼

　　D、客戶有效身份證明文件號碼

　　試題答案：

　　37、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（）。

　　A、會員大會或者股東大會決定解散

　　B、所在地縣級以上地方人民政府決定取締

　　C、中國證監會決定關閉

　　D、章程規定的營業期限屆滿

　　試題答案：

　　38、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

　　A、制定并實施交易規則及其實施細則

　　B、監管指定交割倉庫的期貨業務

　　C、對保證金安全存管實施監控

　　D、發布市場信息

　　試題答案：

　　39、根據《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內劃轉，封閉運行。封閉圈內賬戶不包括（）。

　　A、期貨公司在其他期貨結算機構的資金賬戶

　　B、期貨公司在期貨交易所的資金賬戶

　　C、期貨公司保證金賬戶

　　D、期貨公司指定并經監控中心備案的自有資金賬戶

　　試題答案：

　　40、關于期貨保證金制度，以下說法中錯誤的是（）。

　　A、當市場風險發生緊急情況時，期貨交易所可以采取提高保證金的措施

　　B、交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類

　　C、期貨保證金可分為交易保證金和結算準備金兩大類

　　D、結算準備金的最高金額由期貨交易所規定

　　試題答案：

　　41、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，期貨公司應當每年至少開展（）適當性培訓，以提高相關崗位從業人員的適當性執業規范水平。

　　A、4次

　　B、1次

　　C、2次

　　D、3次

　　試題答案：

　　42、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險預警結束的條件是（）。

　　A、風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的

　　B、風險監管指標優于預警指標的

　　C、風險監管指標優于規定指標的

　　D、風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的

　　試題答案：

　　43、下列關于期貨公司風險監管指標標準的表述，正確的是（）。

　　A、凈資本與風險資本準備的比例不得低于105%

　　B、負債與凈資產的比例不得高于90%

　　C、負債與凈資產的比例不得高于150%

　　D、凈資本與凈資產的比例不得低于25%

　　試題答案：

　　44、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得（）。

　　A、受償權

　　B、代位權

　　C、撤銷權

　　D、清償權

　　試題答案：

　　45、關于我國期貨市場對外開放中的監管要求，表述正確的是（）。

　　A、中國證監會及其派出機構可以對境外交易者和境外經紀機構進行必要的`詢問和檢查

　　B、境外交易者按照專業投資者進行適當性管理

　　C、境外交易者可以借用境內人員身份開戶交易

　　D、期貨公司與境外交易者發生業務糾紛的，應當提請涉外仲裁機構調解或仲裁

　　試題答案：

　　46、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應于當日（）。

　　A、向公司住所地中國證監會派出機構書面報告

　　B、向中國證監會書面報告

　　C、向公司全體股東書面報告

　　D、向獨立董事書面報告

　　試題答案：

　　47、中國證監會對期貨公司風險監管指標設置的預警標準，正確的是（）。

　　A、期貨公司應當按照公司章程的有關規定計算風險監管指標的預警標準

　　B、規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%

　　C、規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%

　　D、最低限額結算準備金不設預警標準

　　試題答案：

　　48、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

　　A、應當給予投資者至少48小時的冷靜期

　　B、應當向投資者提供特別風險警示書

　　C、應當追加了解投資者的相關信息

　　D、特別風險警示書應當由投資者簽字確認

　　試題答案：

　　49、某期貨公司針對銷售適當性的內控機制安排，不適當的是（）。

　　A、每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能

　　B、每半年開展一次適當性自查，形成自查報告

　　C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年

　　D、組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪

　　試題答案：

　　50、下列投資者中不屬于專業投資者的是（）。

　　A、銀保監會批準設立的某集團財務公司

　　B、最近5年個人年均收入80萬元的某農村商業銀行副行長

　　C、被某期貨公司評為C5類的投資者

　　D、經基金業協會備案的長江一號私募基金

　　試題答案：

　　51、期貨經營機構在投資者適當性管理方面，應當遵循的基本經營原則是（）。

　　A、防范利益沖突

　　B、了解客戶、了解產品、客戶與產品匹配、風險提示

　　C、業務留痕原則

　　D、非公開募集原則

　　試題答案：

　　52、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受（）風險等級的產品或服務。

　　A、R5

　　B、C1

　　C、R1

　　D、C5

　　試題答案：

　　53、中國證監會對期貨公司分類評價的結果不得用于（）。

　　A、作為期貨公司廣告、宣傳、營銷等商業運用的依據和材料

　　B、作為期貨公司及子公司申請增加業務種類的審慎性條件

　　C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據

　　D、作為期貨公司確定新業務試點范圍和推廣順序的依據

　　試題答案：

　　54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為（）。

　　A、期貨交易所風險準備金

　　B、期貨交易所交易手續費

　　C、期貨公司交易手續費

　　D、國家專項資金

　　試題答案：

　　55、中國證監會決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是（）。

　　A、期貨結算機構因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

　　B、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

　　C、期貨交易所因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

　　D、非期貨公司會員因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

　　試題答案：

　　56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所承擔的賠償額不超過損失（）。

　　A、70%

　　B、80%

　　C、60%

　　D、50%

　　試題答案：

　　57、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨經紀合同約定的時間內提出的（）。

　　A、視為期貨公司和客戶對交易結算結果存疑

　　B、視為客戶對交易結算結果已予以確認

　　C、視為客戶對交易結算結果不予確認

　　D、視為期貨公司對交易結算結果不予確認

　　試題答案：

　　58、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）應當代客戶向對方承擔違約責任。

　　A、期貨公司

　　B、期貨交易所

　　C、交割倉庫

　　D、客戶經理

　　試題答案：

　　59、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的（）。

　　A、期貨公司承擔主要賠償責任

　　B、應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

　　C、期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

　　D、客戶不承擔責任

　　試題答案：

　　60、《期貨交易管理條例》規定的內幕信息知情人員不包括（）。

　　A、參與期貨交易的投資者

　　B、期貨交易所的管理人員

　　C、國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員

　　D、由于任職可獲取內幕信息的從業人員

　　試題答案：

　　二、多選題

　　1、下列屬于國務院期貨監督管理機構制定的部門規章的是（）。

　　A、《期貨交易管理條例》

　　B、《期貨從業人員執業行為準則》

　　C、《期貨公司監督管理辦法》

　　D、《期貨交易所管理辦法》

　　試題答案：

　　C;D

　　2、期貨市場中勤勉義務的具體要求主要包括（）。

　　A、敬畏風險、審慎執業

　　B、嚴格在授權范圍內履行職責

　　C、不得擅自脫離崗位

　　D、不進行內幕交易和操縱市場

　　試題答案：

　　A;B;C

　　3、職業道德的特征包括（）。

　　A、具體性

　　B、繼承性

　　C、特殊性

　　D、規范性

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　4、期貨行業公平競爭，共同發展的基本要求有（）。

　　A、禁止擾亂行業正常經營秩序的不正當競爭行為

　　B、珍惜和維護期貨行業聲譽和形象

　　C、不得以低于成本價收取客戶手續費等方式從事不正當競爭行為

　　D、不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金

　　試題答案：

　　A;B;C

　　5、下列人員中因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的，自被撤銷資格之日起未逾五年，不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員（）。

　　A、注冊會計師

　　B、財務顧問機構專業人員

　　C、投資咨詢機構專業人員

　　D、律師

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　6、期貨從業人員執業行為準則包括（）。

　　A、恪守職業準則

　　B、強化對投資者的責任

　　C、提高專業勝任能力

　　D、遵守競業準則

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　7、內部控制的般標準，是指應用于期貨公司內控評價各個方面的標準。下列屬于內部控制一般標準的是（）。

　　A、有效性、相互制約性

　　B、獨立性

　　C、健全性

　　D、成本效益性

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應與期貨公司建立介紹業務的對接規則，規則中應當明確的內容包括（）。

　　A、客戶投訴的接待處理

　　B、客戶盈利保障約定

　　C、行情和交易系統的安裝維護

　　D、辦理開戶

　　試題答案：

　　A;C;D

　　9、期貨公司變更住所或營業場所，應當向監管機構提交的備案材料包括（）。

　　A、變更后住所所有權或者使用權證明

　　B、備案報告

　　C、關于客戶資產處理情況的說明

　　D、關于變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　10、下列關于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）。

　　A、妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛

　　B、將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案

　　C、建立、健全客戶投訴處理制度

　　D、公開客戶投訴處理流程

　　試題答案：

　　A;C;D

　　11、期貨公司可以按照規定委托證券公司從事介紹業務，由證券公司提供下列服務（）。

　　A、提供期貨行情信息、交易設施

　　B、經客戶同意，代理客戶進行期貨交易、結算

　　C、協助辦理開戶手續

　　D、代公司收付客戶期貨保證金

　　試題答案：

　　A;C

　　12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。

　　A、某事業單位的工作人員

　　B、中國期貨業協會的工作人員

　　C、某國家機關

　　D、未能提供開戶證明材料的單位

　　試題答案：

　　B;C;D

　　13、金融機構面臨的風險包括以下類型（）。

　　A、信用風險

　　B、法律風險

　　C、市場風險

　　D、操作風險

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　14、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。

　　A、為期貨交易提供集中履約擔保

　　B、信托投資

　　C、非自用不動產投資

　　D、股票投資

　　試題答案：

　　B;C;D

　　15、下列有關中國期貨業協會批評警示措施說法正確的是（）。

　　A、主要針對違規情節輕微的行為

　　B、應納入期貨公司分類監管評價體系

　　C、需依照《中國期貨業協會批評警示程序》采取措施

　　D、不需要予以紀律懲戒

　　試題答案：

　　A;C;D

　　16、在實施風險警示時，期貨交易所可采取的具體措施包括（）。

　　A、發布風險提示函

　　B、向市場發布持倉量信息

　　C、要求會員和客戶報告情況

　　D、談話提醒

　　試題答案：

　　A;C;D

　　17、期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度（）。

　　A、風險準備金制度

　　B、當日無負債結算制度

　　C、保證金制度

　　D、持倉限額和大戶持倉報告制度

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　18、中國期貨業協會辦理會員、期貨從業人員涉嫌違規案件的線索來源包括（）。

　　A、接到投訴、舉報

　　B、監管部門和司法關等單位移交

　　C、會員自查中發現

　　D、協會自律檢查中發現

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　19、期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度（）。

　　A、風險準備金制度

　　B、保證金制度

　　C、持倉限額和大戶持倉報告制度

　　D、當日無負債結算制度

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　20、關于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（）。

　　A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金

　　B、保障基金是一種責任賠償基金，實行比例賠償原則

　　C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部

　　D、期貨交易所、期貨公司違反規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》進行處罰

　　試題答案：

　　C;D

　　21、期貨交易所應當定期向中國證監會履行的報告義務包括（）。

　　A、年度工作報告

　　B、年度財務報告

　　C、月度財務報告

　　D、季度工作報告

　　試題答案：

　　A;B;D

　　22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（）。

　　A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所

　　B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

　　C、丙期貨公司業務員在客戶開戶交易前未向客戶出示風險說明書

　　D、甲期貨公司在經紀業務中與大客戶約定分享利益、共擔風險

　　試題答案：

　　A;C;D

　　23、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。

　　A、為期貨交易提供集中履約擔保

　　B、股票投資

　　C、非自用不動產投資

　　D、信托投資

　　試題答案：

　　B;C;D

　　24、關于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（）。

　　A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金

　　B、期貨交易所、期貨公司違反規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》進行處罰

　　C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部

　　D、保障基金是一種責任賠償基金，實行比例賠償原則

　　試題答案：

　　B;C

　　25、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時應當向公司全體董事書面報告。

　　A、風險監管指標不符合標準的

　　B、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規定比例的

　　C、風險預警期結束的

　　D、期貨公司進入風險預警期的

　　試題答案：

　　A;B;D

　　26、關于期貨公司凈資本的計算，以下正確的有（）。

　　A、期貨公司向股東或者其關聯企業借入清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本

　　B、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債

　　C、期貨公司借入次級債務，可以按照規定計入凈資本

　　D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項，在計算凈資本時不得扣減

　　試題答案：

　　A;B;C

　　27、以下關于期貨公司風險監管指標預警標準的說法中，正確的有（）。

　　A、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書面報告

　　B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束

　　C、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期

　　D、規定“不得高于”一定標準的風險監管指標。其預警標準是規定標準的120%

　　試題答案：

　　B;C

　　28、根據《期貨交易管理條例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價格的行為有（）。

　　A、為影響期貨市場行情囤積現貨的

　　B、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C、單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

　　D、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（）。

　　A、期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利

　　B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所

　　C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟

　　D、客戶應當直接向期貨交易所主張權利

　　試題答案：

　　A;B

　　30、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說法正確的是（）。

　　A、期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

　　B、應當認定為無效

　　C、期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失

　　D、客戶的交易損失自行承擔

　　試題答案：

　　A;B;C

　　三、判斷題

　　1、根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的管理辦法由國務院制定。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　2、根據《期貨從業人員執業行為準則》，期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　3、期貨公司首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息，不得向與履職無關的第三方泄露期貨公司的商業秘密和客戶信息。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　4、期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的直接責任人。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　5、期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由公司承擔。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　6、期貨公司可以直接或者采取設立子公司的形式，從事私募資產管理業務。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　7、期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢業務管理制度中的客戶回訪與投訴規定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　8、經中國期貨業協會批準，期貨公司可以從事期貨自營業務。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　9、中國證監會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　10、根據《期貨交易所管理辦法》，經中國證監會批準設立的期貨交易所應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　11、期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監會報告。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　12、期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　13、期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者期貨交易所批準的其他方式。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　14、我國期貨法規和自律規則構建了由中國證監會、證監會派出機構、中國期貨業協會、期貨交易所，期貨市場監控中心共同組成的“五位一體”的監管信息共享機制。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　15、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者與經營機構發生糾紛的，普通投資者應當提供相關資料，證明其已向經營機構履行相關義務。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　16、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于5年。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　17、中國開展期貨市場國際監管合作的方式包括加入國際證監會組織（IOSCO）簽署多邊備忘錄，與相關國家和地區簽署雙邊監管合作備忘錄。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　18、期貨交易所可以自行終止期貨合約，但應當事后向中國證監會報告。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　19、客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全措施。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　20、買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為對貨物的數量、質量無異議。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　期貨從業資格歷年真題2

　　1.早期期貨市場具有的特點包括( )。

　　A.起源于遠期合約市場

　　B.投機者多，市場流動性大

　　C.實物交割占比重較小

　　D.實物交割占的比重很大

　　2.套期保值是在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制，最終可能出現的結果有( )。

　　A.盈虧相抵后還有盈利

　　B.盈虧相抵后還有虧損

　　C.盈虧完全相抵

　　D.盈利一定大于虧損

　　3.期貨市場之所以具有價格發現的功能，主要是因為( )。

　　A.期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現

　　B.期貨價格反映多數人的預測，接近真實的供求變動趨勢

　　C.交易透明度高，競爭公開化、公平化

　　D.供求雙方協商確定期貨價格

　　4.期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為( )。

　　A.期貨投機者的預期總是比套期保值者要準確

　　B.生產經營者有規避價格風險的需求

　　C.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉移風險的.目的

　　D.期貨投機者把套期保值者不能消滅的風險消滅了

　　5.期貨交易所會員資格的獲得方式包括( )。

　　A.在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入

　　B.以交超額會費的方式加入

　　C.依據期貨交易所的規則加入

　　D.由期貨監管部門審批合格加入

　　期貨從業考試試題答案

　　1.【答案】AD

　　【解析】早期期貨市場投機者少，市場流動性小。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】套期保值效果的好壞則取決于基差變動的風險。

　　3.【答案】ABC

　　【解析】期貨價格是在交易所內通過公開競價方式形成的，買賣雙方并沒有面對面的協商。

　　4.【答案】BC

　　【解析】此外，投機者可以抵消多頭套期保值者和空頭套期保值者之間的不平衡。

　　5.【答案】AC

　　【解析】期貨交易所會員資格的獲得方式主要有：①以期貨交易所創辦發起人的身份加入;②接受發起人的轉讓加入;③依據期貨交易所的規則加人;④在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入。

　　期貨從業資格歷年真題3

　　1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以()。

　　A.與其負責人以及相關工作人員進行監管談話

　　B.責令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負責人采取拘留等強制措施

　　2.期貨公司或其營業部有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規定，采取相應的監管措施?()

　　A.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經營

　　B.未按規定委托中間介紹業務，業務活動存在較大風險或者風險隱患

　　C.存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改?()

　　A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員

　　B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

　　C.非法干預期貨公司經營管理活動

　　D.股東未按照出資比例行使表決權

　　4.甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是()P109+9

　　A.協助期貨公司辦理開戶手續

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　D.協助期貨公向客戶提示風險

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33

　　A上述保倉協議違反相關法律、法規規定

　　B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

　　C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定

　　D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()P139+17

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　7.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49

　　A老張可以直接起訴期貨交易所

　　B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

　　C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　8.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時間

　　D價格

　　9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括()P124+43

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　10.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是()

　　A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

　　B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準

　　C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準

　　D.轉讓股權行為通知全體股東

　　11.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的有()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更住所或者營業場所

　　D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

　　12.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是()。

　　A.變更住所或者營業場所

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更境內分支機構的營業場所

　　D.變更境內分支機構的負責人或者經營范圍

　　13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。

　　A.證券、期貨市場禁止進入者

　　B.國務院期貨監督管理機構

　　C.期貨交易所及其工作人員

　　D.事業單位

　　14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()

　　A.出具虛假倉單

　　B.泄露與期貨交易有關的商業秘密

　　C.違反國家有關規定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫

　　15.下列有關期貨業協會的說法正確的有()。

　　A.期貨業協會的章程由會員大會制定

　　B.期貨業協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選舉產生

　　C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

　　D.期貨業協會是期貨業的他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導

　　16.期貨業協會履行的職責有()。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

　　B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業務有關的投訴

　　D.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流

　　17.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，其依法履行的職責包括()。

　　A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

　　B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　C.監督檢查期貨交易的信息公開情況

　　D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

　　18.依照《期貨交易管理條例》的.規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。

　　A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　　C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　19.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的()等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　A.凈資本與凈資產的比例

　　B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例

　　C.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例

　　D.流動資產與流動負債的比例

　　20.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有()。

　　A.談話

　　B.提示

　　C.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　D.記入信用記錄

　　參考答案及解析：

　　1、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨公司管理辦法》第88條規定，選項A、B、C、D符合題干要求。考生要結合《期貨交易管理條例》第59條規定，掌握該知識點。

　　3、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營;②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

　　4、【答案】ABD

　　5、【答案】CD

　　6、【答案】AB

　　7、【答案】AC

　　8、【答案】ABCD

　　9、【答案】ABD

　　10、【答案】CD

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：變更法定代表人;變更住所或者營業場所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　12、【答案】ACD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業場所，變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　14、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關的商業秘密;違反國家有關規定參與期貨交易;國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

　　15、【答案】ABC

　　【解析】期貨業協會是期貨業的自律性組織，其業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

　　16、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨業協會應履行的職責。除此之外，期貨業協會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;期貨業協會章程規定的其他職責。

　　17、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬于國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;對期貨業協會的活動進行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。

　　18、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。

　　19、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　20、【答案】ABD

　　【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。