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期貨從業(yè)人員資格考試真題
期貨從業(yè)資格考試題量較大，考生需要保持穩(wěn)定的答題速度。通過做真題，考生可以提前適應(yīng)考試題目的難度和題型，合理安排答題時間，提高應(yīng)試效率。下面是小編為大家收集的期貨從業(yè)人員資格考試真題，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
期貨從業(yè)人員資格考試真題1
2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》測試題及參考答案
單選題
1. 下列關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。
A.為鎖定現(xiàn)貨成本，規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)價格風(fēng)險(xiǎn)，可考慮買進(jìn)看跌期
B.為控制標(biāo)的資產(chǎn)空頭風(fēng)險(xiǎn)，可考慮買進(jìn)看跌期權(quán)
C.標(biāo)的資產(chǎn)價格橫盤整理，適宜買進(jìn)看跌期權(quán)
D.為鎖定現(xiàn)貨持倉收益，規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)價格風(fēng)險(xiǎn)，適宜買進(jìn)看跌期權(quán)
參考答案：D
2. 我國10年期國債期貨的可交割國債為合約到期日首日剩余期限為( )年的記賬式附息國債。
A.10
B.不低于10
C.6.5～10.25
D.5～10
參考答案：C
3. 道氏理論認(rèn)為，趨勢的( )是確定投資的關(guān)鍵。
A.反轉(zhuǎn)點(diǎn)
B.起點(diǎn)
C.終點(diǎn)
D.黃金分割點(diǎn)
參考答案：A
4. 從期貨交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)的關(guān)系來看，我國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)屬于( )。
A.交易所與商業(yè)銀行共同組建的機(jī)構(gòu)，附屬于交易所但相對獨(dú)立
B.交易所與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的機(jī)構(gòu)，完全獨(dú)立于交易所
C.交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
D.獨(dú)立的全國性的機(jī)構(gòu)
參考答案：C
5. 關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列說法錯誤的是( )。
A.現(xiàn)貨市場上商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的
B.并不是所有商品都適合成為期貨交易的品種
C.期貨交易不受交易對象、交易空間、交易時間的限制
D.期貨交易的'目的一般不是為了獲得實(shí)物商品
參考答案：C
判斷題
1.期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化( )
2.確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會員結(jié)構(gòu)以及該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣等因素( )
3.期貨交易所會員資格不得買賣( )
4.結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制( )
5.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易( )
6.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準(zhǔn)( )
7.會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策( )
8.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)( )
9.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人( )
10.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易( )
參考答案：
1.正確2.正確3.錯誤4.正確5.正確6.錯誤7.錯誤8.正確9.正確10.錯誤
期貨從業(yè)人員資格考試真題2
2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷
一、單選題
1、期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，違反了《民法典》規(guī)定的（ ）原則。
A、誠實(shí)信用
B、遵守法律和尊重公序良俗
C、公平
D、保護(hù)合法權(quán)益
試題答案：
A
2、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（ ）起施行。
A、2007年4月15日
B、1995年10月25日
C、1999年9月1日
D、2003年7月1日
試題答案：
A
3、在整個期貨市場法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長遠(yuǎn)的作用的法律是（ ）。
A、《公司法》
B、《民法典》
C、《期貨交易管理?xiàng)l例》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
B
4、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（ ）不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、4次
B、5次
C、3次
D、2次
試題答案：
D
5、期貨公司擬免除（ ）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、董事長
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官
C、監(jiān)事會主席
D、獨(dú)立董事
試題答案：
B
6、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（ ）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B、中國證監(jiān)會
C、期貨交易所
D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
試題答案：
B
7、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯誤的是（ ）。
A、當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露
B、抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為
C、保守客戶的商業(yè)秘密
D、充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證
試題答案：
D
8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（ ）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B、中國證監(jiān)會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所
試題答案：
B
9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（ ）。
A、采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施
B、給予其訓(xùn)誡、公開譴責(zé)
C、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
D、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
試題答案：
A
10、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
A、3
B、5
C、1
D、2
試題答案：
D
11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（ ）。
A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B、董事長
C、監(jiān)事
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官
試題答案：
D
12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（ ）注銷其從業(yè)資格。
A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B、期貨交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
試題答案：
D
13、期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是（ ）。
A、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營管理
B、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營管理
C、與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)
D、實(shí)行集中統(tǒng)一管理
試題答案：
D
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告。
A、5
B、6
C、3
D、4
試題答案：
D
15、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（ ），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。
A、客戶資產(chǎn)
B、營業(yè)場所和設(shè)施
C、工作人員工資和勞務(wù)合同
D、交易賬戶和客戶編碼
試題答案：
A
16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A、向獨(dú)立董事和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
B、向獨(dú)立董事和監(jiān)事會報(bào)告
C、向總經(jīng)理和監(jiān)事會報(bào)告
D、向董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
試題答案：
D
17、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。
A、單個股東的持股比例增加到3%
B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%
C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%
D、單個股東的持股比例增加到1%
試題答案：
B
18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述中錯誤的是（ ）。
A、應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
B、應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定
C、相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格
D、期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格
試題答案：
C
19、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交備案材料。
A、擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B、擬遷出地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C、中國證監(jiān)會
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
試題答案：
A
20、募集期滿，期貨公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定成立條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（ ）。
A、向投資者提供一定賠償
B、返還投資者已繳納的款項(xiàng)
C、以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
D、加計(jì)銀行同期活期存款利息
試題答案：
A
21、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（ ）。
A、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照
B、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
C、注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
D、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
試題答案：
C
22、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（ ）之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A、股東會決議
B、董事會決議
C、變更后的法定代表人任職
D、完成工商變更登記
試題答案：
D
23、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（ ）。
A、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
B、為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾
C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算
試題答案：
D
24、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（ ）。
A、拒絕與自然人開展場外衍生品交易
B、依照客戶指令使用保證金
C、收取超過履約保障需要的保證金
D、為客戶提供融資服務(wù)
試題答案：
A
25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（ ）。
A、乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%
B、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元
C、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元
D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
試題答案：
C
26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ）。
A、期貨公司的管理人員
B、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司董事長
C、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
D、期貨交易所的工作人員
試題答案：
A
27、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起（ ）內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。
A、10個工作日
B、30個工作日
C、5個工作日
D、15個工作日
試題答案：
D
28、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（ ）。
A、交割只能是實(shí)物交割
B、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算
C、交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行
D、除期轉(zhuǎn)現(xiàn)外，合約到期才能辦理交割
試題答案：
D
29、下列期貨品種中采用現(xiàn)金交割的是（ ）。
A、國債期貨
B、原油期貨
C、黃金期貨
D、股指期貨
試題答案：
D
30、關(guān)于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是（ ）。
A、以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示
B、以計(jì)算機(jī)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存
C、以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音
D、發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，告知客戶撤回
試題答案：
D
31、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)指定交割倉庫的是（ ）。
A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
B、期貨交易所
C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
試題答案：
B
32、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（ ）。
A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、期貨公司
C、期貨保證金存管銀行
D、期貨交易所
試題答案：
A
33、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法中，正確的是（ ）。
A、是營利性的社會團(tuán)體法人
B、是非營利性的事業(yè)單位
C、依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立
D、常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京
試題答案：
D
34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所依照其章程規(guī)定，可采取的緊急措施中，不包括（ ）。
A、提高手續(xù)費(fèi)
B、暫時停止交易
C、限制會員或者客戶的最大持倉量
D、提高保證金
試題答案：
A
35、下列關(guān)于社會團(tuán)體法人的說法中，錯誤的是（ ）。
A、依法取得法人資格
B、由一定數(shù)量的成員自愿組成
C、獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)
D、以營利為目的
試題答案：
D
36、期貨市場監(jiān)控中心維護(hù)客戶資料時應(yīng)當(dāng)對期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（ ）進(jìn)行一致性復(fù)核。
A、客戶聯(lián)系方式
B、客戶姓名或者名稱
C、客戶統(tǒng)一開戶編碼
D、客戶有效身份證明文件號碼
試題答案：
B
37、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（ ）。
A、會員大會或者股東大會決定解散
B、所在地縣級以上地方人民政府決定取締
C、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉
D、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
試題答案：
B
38、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。
A、制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
B、監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)
C、對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控
D、發(fā)布市場信息
試題答案：
C
39、根據(jù)《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運(yùn)行。封閉圈內(nèi)賬戶不包括（ ）。
A、期貨公司在其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶
B、期貨公司在期貨交易所的資金賬戶
C、期貨公司保證金賬戶
D、期貨公司指定并經(jīng)監(jiān)控中心備案的自有資金賬戶
試題答案：
D
40、關(guān)于期貨保證金制度，以下說法中錯誤的是（ ）。
A、當(dāng)市場風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生緊急情況時，期貨交易所可以采取提高保證金的措施
B、交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類
C、期貨保證金可分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金兩大類
D、結(jié)算準(zhǔn)備金的最高金額由期貨交易所規(guī)定
試題答案：
D
41、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展（ ）適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。
A、4次
B、1次
C、2次
D、3次
試題答案：
B
42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束的條件是（ ）。
A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的
B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)的
C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)的
D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的
試題答案：
A
43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（ ）。
A、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%
B、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%
C、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%
試題答案：
C
44、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得（ ）。
A、受償權(quán)
B、代位權(quán)
C、撤銷權(quán)
D、清償權(quán)
試題答案：
A
45、關(guān)于我國期貨市場對外開放中的監(jiān)管要求，表述正確的.是（ ）。
A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的詢問和檢查
B、境外交易者按照專業(yè)投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理
C、境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開戶交易
D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提請涉外仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解或仲裁
試題答案：
A
46、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)于當(dāng)日（ ）。
A、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
B、向中國證監(jiān)會書面報(bào)告
C、向公司全體股東書面報(bào)告
D、向獨(dú)立董事書面報(bào)告
試題答案：
A
47、中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
B、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%
C、規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%
D、最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
試題答案：
D
48、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（ ）。
A、應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期
B、應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書
C、應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息
D、特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)
試題答案：
A
49、某期貨公司針對銷售適當(dāng)性的內(nèi)控機(jī)制安排，不適當(dāng)?shù)氖牵?）。
A、每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能
B、每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告
C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限定為20年
D、組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪
試題答案：
D
50、下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是（ ）。
A、銀保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的某集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
B、最近5年個人年均收入80萬元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長
C、被某期貨公司評為C5類的投資者
D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的長江一號私募基金
試題答案：
C
51、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營原則是（ ）。
A、防范利益沖突
B、了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示
C、業(yè)務(wù)留痕原則
D、非公開募集原則
試題答案：
B
52、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受（ ）風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
A、R5
B、C1
C、R1
D、C5
試題答案：
C
53、中國證監(jiān)會對期貨公司分類評價的結(jié)果不得用于（ ）。
A、作為期貨公司廣告、宣傳、營銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料
B、作為期貨公司及子公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的審慎性條件
C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
D、作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)
試題答案：
A
54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為（ ）。
A、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B、期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)
C、期貨公司交易手續(xù)費(fèi)
D、國家專項(xiàng)資金
試題答案：
A
55、中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者的條件是（ ）。
A、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
B、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
C、期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
D、非期貨公司會員因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
試題答案：
B
56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過損失（ ）。
A、70%
B、80%
C、60%
D、50%
試題答案：
C
57、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的（ ）。
A、視為期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果存疑
B、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)
C、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)
D、視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)
試題答案：
B
58、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、交割倉庫
D、客戶經(jīng)理
試題答案：
A
59、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的（ ）。
A、期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B、應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
C、期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任
D、客戶不承擔(dān)責(zé)任
試題答案：
B
60、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員不包括（ ）。
A、參與期貨交易的投資者
B、期貨交易所的管理人員
C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
D、由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
試題答案：
A
二、多選題
1、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是（ ）。
A、《期貨交易管理?xiàng)l例》
B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
C;D
2、期貨市場中勤勉義務(wù)的具體要求主要包括（ ）。
A、敬畏風(fēng)險(xiǎn)、審慎執(zhí)業(yè)
B、嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)
C、不得擅自脫離崗位
D、不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場
試題答案：
A;B;C
3、職業(yè)道德的特征包括（ ）。
A、具體性
B、繼承性
C、特殊性
D、規(guī)范性
試題答案：
A;B;C;D
4、期貨行業(yè)公平競爭，共同發(fā)展的基本要求有（ ）。
A、禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當(dāng)競爭行為
B、珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象
C、不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競爭行為
D、不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金
試題答案：
A;B;C
5、下列人員中因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的，自被撤銷資格之日起未逾五年，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（ ）。
A、注冊會計(jì)師
B、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)專業(yè)人員
C、投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)人員
D、律師
試題答案：
A;B;C;D
6、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（ ）。
A、恪守職業(yè)準(zhǔn)則
B、強(qiáng)化對投資者的責(zé)任
C、提高專業(yè)勝任能力
D、遵守競業(yè)準(zhǔn)則
試題答案：
A;B;C;D
7、內(nèi)部控制的般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價各個方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）。
A、有效性、相互制約性
B、獨(dú)立性
C、健全性
D、成本效益性
試題答案：
A;B;C;D
8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，規(guī)則中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（ ）。
A、客戶投訴的接待處理
B、客戶盈利保障約定
C、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
D、辦理開戶
試題答案：
A;C;D
9、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括（ ）。
A、變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
B、備案報(bào)告
C、關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說明
D、關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明
試題答案：
A;B;C;D
10、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（ ）。
A、妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛
B、將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案
C、建立、健全客戶投訴處理制度
D、公開客戶投訴處理流程
試題答案：
A;C;D
11、期貨公司可以按照規(guī)定委托證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，由證券公司提供下列服務(wù)（ ）。
A、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B、經(jīng)客戶同意，代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算
C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D、代公司收付客戶期貨保證金
試題答案：
A;C
12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（ ）。
A、某事業(yè)單位的工作人員
B、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
C、某國家機(jī)關(guān)
D、未能提供開戶證明材料的單位
試題答案：
B;C;D
13、金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括以下類型（ ）。
A、信用風(fēng)險(xiǎn)
B、法律風(fēng)險(xiǎn)
C、市場風(fēng)險(xiǎn)
D、操作風(fēng)險(xiǎn)
試題答案：
A;B;C;D
14、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
B、信托投資
C、非自用不動產(chǎn)投資
D、股票投資
試題答案：
B;C;D
15、下列有關(guān)中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示措施說法正確的是（ ）。
A、主要針對違規(guī)情節(jié)輕微的行為
B、應(yīng)納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系
C、需依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取措施
D、不需要予以紀(jì)律懲戒
試題答案：
A;C;D
16、在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示時，期貨交易所可采取的具體措施包括（ ）。
A、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函
B、向市場發(fā)布持倉量信息
C、要求會員和客戶報(bào)告情況
D、談話提醒
試題答案：
A;C;D
17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度（ ）。
A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
C、保證金制度
D、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度
試題答案：
A;B;C;D
18、中國期貨業(yè)協(xié)會辦理會員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（ ）。
A、接到投訴、舉報(bào)
B、監(jiān)管部門和司法關(guān)等單位移交
C、會員自查中發(fā)現(xiàn)
D、協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)
試題答案：
A;B;C;D
19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度（ ）。
A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
B、保證金制度
C、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度
D、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
試題答案：
A;B;C;D
20、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金
B、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則
C、保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部
D、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰
試題答案：
C;D
21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會履行的報(bào)告義務(wù)包括（ ）。
A、年度工作報(bào)告
B、年度財(cái)務(wù)報(bào)告
C、月度財(cái)務(wù)報(bào)告
D、季度工作報(bào)告
試題答案：
A;B;D
22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（ ）。
A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量
C、丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
D、甲期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
試題答案：
A;C;D
23、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
B、股票投資
C、非自用不動產(chǎn)投資
D、信托投資
試題答案：
B;C;D
24、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金
B、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰
C、保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部
D、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則
試題答案：
B;C
25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（ ）情形時應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。
A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的
B、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的
C、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的
D、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的
試題答案：
A;B;D
26、關(guān)于期貨公司凈資本的計(jì)算，以下正確的有（ ）。
A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本
B、期貨公司計(jì)算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
C、期貨公司借入次級債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本
D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)，在計(jì)算凈資本時不得扣減
試題答案：
A;B;C
27、以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的有（ ）。
A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告
B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束
C、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期
D、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%
試題答案：
B;C
28、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價格的行為有（ ）。
A、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
B、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的
D、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
試題答案：
A;B;C;D
29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利
B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所
C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟
D、客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利
試題答案：
A;B
30、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說法正確的是（ ）。
A、期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
B、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效
C、期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
D、客戶的交易損失自行承擔(dān)
試題答案：
A;B;C
三、判斷題
1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。
A、對
B、錯
試題答案：
B
2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A、對
B、錯
試題答案：
A
3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，不得向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。
A、對
B、錯
試題答案：
A
4、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的直接責(zé)任人。
A、對
B、錯
試題答案：
B
5、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔(dān)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
6、期貨公司可以直接或者采取設(shè)立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
7、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
8、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
9、中國證監(jiān)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
A、對
B、錯
試題答案：
B
10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
A、對
B、錯
試題答案：
A
11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。
A、對
B、錯
試題答案：
A
12、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A、對
B、錯
試題答案：
A
13、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者期貨交易所批準(zhǔn)的其他方式。
A、對
B、錯
試題答案：
B
14、我國期貨法規(guī)和自律規(guī)則構(gòu)建了由中國證監(jiān)會、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，期貨市場監(jiān)控中心共同組成的“五位一體”的監(jiān)管信息共享機(jī)制。
A、對
B、錯
試題答案：
B
15、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行相關(guān)義務(wù)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
16、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于5年。
A、對
B、錯
試題答案：
B
17、中國開展期貨市場國際監(jiān)管合作的方式包括加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO）簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作備忘錄。
A、對
B、錯
試題答案：
A
18、期貨交易所可以自行終止期貨合約，但應(yīng)當(dāng)事后向中國證監(jiān)會報(bào)告。
A、對
B、錯
試題答案：
B
19、客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全措施。
A、對
B、錯
試題答案：
A
20、買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。
A、對
B、錯
試題答案：
A
期貨從業(yè)人員資格考試真題3
期貨交易基礎(chǔ)知識考試題
選擇題：
1.根據(jù)漲停板制度，期貨合約在一個交易日中的交易價格波動（可以小于等于）規(guī)定的漲跌幅度。
2.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用投資者評估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時調(diào)整期風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級。經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)（將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)）。
3.期貨投資者不得采用（全權(quán)委托期貨公司）下達(dá)指令。
4.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，投資者提供的信息發(fā)送重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知（經(jīng)營機(jī)構(gòu)）。
5.交易限額是指交易所規(guī)定會員或者客戶對其某一合約在某一期限內(nèi)（開倉）的最大數(shù)量。
6.商品的（期貨價格）能反映商品在未來一定時期的價格變化趨勢，包含了市場的預(yù)期。
7.客戶進(jìn)行期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)使用與期貨交易（相同）的交易編碼和（相同）的賬戶。
8.境外客戶可以參與中國期貨市場哪些期貨品種交易？（境內(nèi)特定品種期貨）
9.以下不屬于中國期貨市場監(jiān)控中心職責(zé)的是（組織期貨交易）。
10.客戶具有累計(jì)不少于（10）個交易日、20筆以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄，可以申請實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易編碼的開立或者交易權(quán)限的開通。
11.期貨合約漲跌停板的計(jì)算以該合約上一交易日的（結(jié)算價）為依據(jù)。
12.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指除（價格）以外的所有要素都是統(tǒng)一規(guī)定的。
13.目前，我國各期貨交易所均包括的指令是（限價指令）。
14.看漲期權(quán)的買方期望標(biāo)的資產(chǎn)的價格會（上漲），而看跌期權(quán)的買方則期望標(biāo)的資產(chǎn)的價格會（下跌）。
15.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，應(yīng)綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出的適當(dāng)性匹配意見（不表明其對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證），其履行投資者適性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。
16.按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求，將投資者分為（普通投資者和專業(yè)投資者），并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。
17.以下哪一項(xiàng)不屬于參與特定品種期貨交易的個人客戶需要符合的標(biāo)準(zhǔn)。（具有健全的期貨交易管理相關(guān)制度)。
18.期貨交易者在買賣期貨合約時繳納的保證金比例一般為合約價值的（5%-20%）。
19.期權(quán)，也稱為選擇權(quán)。當(dāng)期權(quán)買方選擇行權(quán)時，賣方（必須履約）。
20.買方只能在期權(quán)到期日才能行權(quán)的期權(quán)叫做（歐式期權(quán)）。
21.近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于（50）個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶，可豁免部分條件為其參與適當(dāng)性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限。
22.參與境內(nèi)特定品種期貨交易的客戶應(yīng)通過（中國期貨業(yè)協(xié)會）的知識測試平臺進(jìn)行在線知識測試。
23.以下關(guān)于自然人參與商品期貨交割月交割表述正確的是（自然人能否進(jìn)入交割月需依據(jù)具體交易所規(guī)則而定）。
24.交易所有權(quán)對客戶持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的情形不包括（開倉量達(dá)到交易限額的）
25.在期貨行情中，“漲跌”是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間的最新價與（上一交易日結(jié)算價）之差。
26.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少（24）小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。
27.期貨交易采用的結(jié)算方式是（當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算）
28.連續(xù)交易階段，期貨合約成交是以（價格優(yōu)先，時間優(yōu)先）為原則。
29.交易所施行大戶報(bào)告制度。客戶持倉達(dá)到交易所報(bào)告界限的，（應(yīng)主動向交易所報(bào)告）。
30.期貨交易報(bào)價時，超過期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價（無效，但可以申請轉(zhuǎn)移至下一個交易日）。
31.看漲期權(quán)的買方要想通過對沖平倉了結(jié)在手的合約需要（賣出看漲期權(quán)）。
32.日內(nèi)期貨交易結(jié)束后，交易所按照（當(dāng)日結(jié)算價）結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金，收取手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，同時劃轉(zhuǎn)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)。
33.建立多頭持倉應(yīng)該下達(dá)（買入開倉）指令。
34.在期貨交易中，每次報(bào)價必須是期貨合約的（最小變動價位）的.整數(shù)倍。
35.客戶開倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的交易限額，對超過交易限額的客戶，交易所可以采取的措施不包括（強(qiáng)行平倉）。
36.客戶的持倉數(shù)量不超過交易所規(guī)定的持倉限額，超過持倉限額的，（不得同方向開倉交易）。
37.期貨公司向客戶收取保證金，屬于（客戶）所有。
38.期權(quán)的（買方）擁有在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出標(biāo)的的權(quán)利。
39.期貨與期權(quán)交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能（成倍放大）。
40交易所在（期貨交易者適當(dāng)性管理辦法）中規(guī)定了參與特定品種期貨交易的客戶應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)。
判斷題：
期貨合約規(guī)定的首交易日或者最后交易日漲跌停幅度可能不同。（正確）
投資者應(yīng)保證資金來源的合法性。（正確）
只有境內(nèi)交易者可以參與中國期貨市場期貨交易。（錯誤）
依據(jù)證監(jiān)會《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。（正確）
期貨交易的買賣雙方權(quán)利義務(wù)對等，但是期權(quán)交易的買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不對等（正確）
當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所有權(quán)提高保證金。（正確）
交易所的持倉限額不是按照凈頭寸計(jì)算，而是按照買賣方向分別計(jì)算。（正確）
期貨合約的交易單位為“手”，期貨交易以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行。（正確）
期貨公司應(yīng)當(dāng)為投資者提供合理的投訴渠道，以妥善處理糾紛。（正確）
買入期權(quán)相當(dāng)于買入價值損耗型的資產(chǎn)，隨著時間的流逝，越接近到期日，期權(quán)的時間價值越低。（正確）
同一客戶在同一期貨合約上可以同時持有買方向和賣方向的雙向持倉。（正確）
自然人可以委托代理人辦理開戶手續(xù)，簽署開戶文件。（錯誤）
投資者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（正確）
客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（正確）
場內(nèi)期貨和期權(quán)的交易對象都是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（正確）
交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系尚未申報(bào)的賬戶，可以通過相關(guān)開戶機(jī)構(gòu)向開戶人進(jìn)行詢問。（正確）
期貨合約分為集合競價和連續(xù)競價。（正確）
平值期權(quán)是標(biāo)的物價格高于行權(quán)價格的期權(quán)。（錯誤）
若要開通實(shí)行適當(dāng)性制度的所有上市品種的交易權(quán)限，個人投資者必須具備期權(quán)仿真交易經(jīng)歷。（錯誤）
禁止期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)或者提供服務(wù)。（正確）
客戶持倉量超出其限倉規(guī)定的，交易所有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。（正確）
客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。（正確）
境外交易者參與特定品種期貨交易時，交易所不接受外匯資金作為保證金。（錯誤）
同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼的，各交易編碼上所有持倉頭寸合并計(jì)算。（正確）
期貨交易分為日盤和夜盤。（正確）
境外交易者不可以參與交割。（錯誤）
經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)。（正確）
期權(quán)賣方的最大收益為期權(quán)的權(quán)利金，但承擔(dān)的損失可能是很大的。（正確）
投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，不需要告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。（錯誤）
境內(nèi)交易者可以通過境內(nèi)期貨公司或者境外的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請開戶。（錯誤）
期貨合約在交割月和非交割月的持倉限額相同。（錯誤）
期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。（錯誤）
期貨實(shí)行雙向交易，既可先買后賣，也可以先賣后買。（正確）
期貨具有價格發(fā)現(xiàn)和套期保值的功能，期權(quán)沒有這些功能。（錯誤）
近一年具有累計(jì)不少于5個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約成交記錄的客戶，可直接為其參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限。（錯誤）
保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金，或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券。（正確）
期貨公司向客戶收取的交易保證金可以低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（錯誤）
期貨合約與股票一樣沒有到期日，可以長期持有。（錯誤）
期貨價格波動的越頻繁，漲跌停板應(yīng)設(shè)置的越小，以減緩價格波動幅度，控制風(fēng)險(xiǎn)。（錯誤）
深度虛值期權(quán)雖然便宜，但是買方不一定最終獲利。（正確）
看跌期權(quán)買方行權(quán)后，持倉轉(zhuǎn)化為標(biāo)的物的多頭。（錯誤）
期貨從業(yè)人員資格考試真題4
1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。
A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施
2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()
A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患
C.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()
A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。
A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)
C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的'交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是()
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。
A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
12.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。
A.變更住所或者營業(yè)場所
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫
15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有()。
A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定
B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會
D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
16.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流
17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()。
A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動
18.依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
20.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有()。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，掌握該知識點(diǎn)。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人;變更住所或者營業(yè)場所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
12、【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條第2款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
17、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第50條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
18、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第58條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
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