報價轉讓委托協議書

時間：2023-01-05 12:27:16 委托協議書我要投稿

相關推薦

報價轉讓委托協議書(精選2篇)

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，協議的使用頻率呈上升趨勢，簽訂協議能夠較為有效的約束違約行為。那么你真正懂得怎么寫好協議嗎？以下是小編為大家整理的報價轉讓委托協議書，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

報價轉讓委托協議書(精選2篇)

報價轉讓委托協議書1

　　甲方（投資者）：______________________

　　乙方：_________證券公司_________營業(yè)部

　　依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上*股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協議：

　　第一章雙方聲明

　　第一條甲方向乙方作如下聲明

　　1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形；

　　甲方屬于符合《試點辦法》第六條規(guī)定的投資者。

　　2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

　　3．甲方保證其資金來源合法；

　　4．甲方已認真閱讀乙方提供的《報價轉讓特別風險揭示書》，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險；甲方已詳細閱讀本協議書所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款；

　　5．甲方已認真閱讀并承諾遵守《試點辦法》和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)則；

　　6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不進行內幕交易；不操縱市場價格；不以虛假報價或其他違規(guī)行為擾亂正常的報價轉讓秩序，誤導他人的投資決策；

　　7．甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調查和處理。

　　第二條乙方向甲方作如下聲明

　　1．乙方是依法設立的證券經營機構，具有主辦券商業(yè)務資格；

　　2．乙方具備符合規(guī)定的人員、經營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條件；

　　3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準；

　　4．乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失；

　　5．乙方保證嚴格按照有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

　　第二章開立賬戶

　　第三條甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國*券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》及《試點辦法》等有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，開立中國證券登記結算*限公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為甲方開立股份賬戶。

　　第四條甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

　　第五條甲方應到乙方選定的第三方存管銀行開立客戶交易結算管理賬戶。

　　第三章委托

　　第六條甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。

　　甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。

　　第七條乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項

　　1．接受并執(zhí)行甲方的有效委托；

　　2．應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；

　　3．雙方依法約定的其他事項。

　　第八條乙方提供（_____________________）等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

　　第九條乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的意向委托、定價委托和成交確認委托。

　　乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

　　第十條乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。

　　第十一條甲方為自然人投資者的，只能委托乙方買賣其持股掛牌公司的.股份。

　　第十二條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的定價委托、成交確認委托時，應保證其在第三方存管銀行開立的客戶交易結算管理賬戶中有足額的資金。

　　第十三條乙方發(fā)現甲方存在違規(guī)行為的，將予以警示，必要時可以拒絕甲方的委托或終止本協議。

　　第十四條甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數據為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產生的一切經濟和法律后果承擔全部責任。

　　第十五條甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委托后______個報價日內辦理；如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。

　　第四章信息服務

　　第十六條乙方應在其營業(yè)場所披露最新的報價、成交等信息。

　　第十七條乙方應將最新報價轉讓業(yè)務規(guī)則、制度及相關信息在營業(yè)場所及時揭示。

　　第五章合同的變更和解除

　　第十八條甲方重要資料發(fā)生變更的，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

　　第十九條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議：

　　1．甲方提供虛假資料、證件；

　　2．甲方的資金來源不合法；

　　3．甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

　　第二十條乙方若喪失主辦券商業(yè)務資格，報價轉讓委托協議自行終止。

　　第二十一條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議，需及時通知甲方，并說明理由。

　　第二十二條甲方在收到乙方解除報價轉讓委托協議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

　　第六章甲方代理人

　　第二十三條甲方可以委托他人作為辦理報價轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應當出示授權委托書，并提交代理人的有效證件。授權委托書應交乙方備案。

　　第二十四條授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

　　第二十五條甲方在授權委托有效期內變更委托事項或終止委托，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

　　第七章免責條款

　　第二十六條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。

　　第二十七條甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

　　第二十八條報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。

　　第二十九條因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第三十條因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第三十一條當發(fā)生不可抗力、意外事故時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

　　第八章附則

　　第三十二條乙方按照有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。

　　乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

　　第三十三條本協議書與有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則有抵觸的，協議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協議其他內容和條款繼續(xù)有效。

　　第三十四條若相關的法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補本協議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

　　第三十五條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決

　　1．協商；

　　2．向乙方所在地有管轄權的法院起訴；

　　3．其他合法方式。

　　第三十六條本協議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協議附件，同時生效。

　　第三十七條本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

　　甲方：___________________________ 乙方：_________證券公司

　　股份賬戶卡號：___________________ _________________營業(yè)部

　　身份證號（或營業(yè)執(zhí)照號）：_______ _______________（蓋章）

　　通訊地址：_______________________

　　代理人姓名：_____________________ 經辦人：_______________

　　__________年________月_________日 _______年______月____日

報價轉讓委托協議書2

　　甲方(投資者)：_______

　　乙方：__________________

　　依照《中華人民共和國民法典》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》(以下簡稱“試點辦法”)和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協議：

　　第一章雙方聲明

　　第一條甲方向乙方作如下聲明

　　1.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形;

　　2.甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效;

　　3.甲方保證其資金來源合法;

　　4.甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉讓特別風險揭示書，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險;

　　5.甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)則;

　　6.甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策;

　　7.甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調查和處理。

　　第二條乙方向甲方作如下聲明

　　1.乙方是依法設立的證券經營機構，具有股份報價轉讓業(yè)務資格;

　　2.乙方具備符合規(guī)定的人員、經營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條件;

　　3.乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準;

　　4.乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　5.乙方保證嚴格按照有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

　　第二章開立股份賬戶

　　第三條甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》及有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶(以下簡稱“股份賬戶”)。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

　　第四條甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

　　第三章委托

　　第五條甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式(如電話自助委托、自助終端委托)修改報價密碼。

　　第六條乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：

　　1.接受并執(zhí)行甲方的有效委托;

　　2.應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單;

　　3.雙方約定的其他事項。

　　第七條乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯網委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

　　第八條乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

　　第九條乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉讓業(yè)務的，應盡勸阻義務;甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方承擔。

　　第十條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認委托時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

　　第十一條甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數據為準;柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準;甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令;甲方對其委托行為所產生的一切經濟和法律后果承擔全部責任。

　　第十二條甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委托后__________個報價日內辦理;如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。

　　第四章信息服務

　　第十三條乙方應在其營業(yè)場所披露當日的報價、成交確認等信息。

　　第十四條乙方應將報價轉讓業(yè)務規(guī)則、制度及相關信息在營業(yè)場所及時揭示。

　　第五章合同的變更和解除

　　第十五條甲方重要資料發(fā)生變更的，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

　　第十六條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議：

　　1.甲方提供虛假資料、證件;

　　2.甲方的資金來源不合法;

　　3.甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

　　第十七條乙方若喪失報價轉讓業(yè)務資格，報價轉讓委托協議自行終止。

　　第十八條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議，需及時通知甲方，并說明理由。

　　第十九條甲方在收到乙方解除報價轉讓委托協議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

　　第六章甲方代理人

　　第二十條甲方可以委托他人作為辦理報價轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應當出示授權委托書，并提交代理人的有效證件。授權委托書應交乙方備案。

　　第二十一條授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

　　第二十二條甲方在授權委托有效期內變更委托事項或終止委托，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

　　第七章免責條款

　　第二十三條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。

　　第二十四條甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

　　第二十五條報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。

　　第二十六條因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第二十七條因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第二十八條當發(fā)生不可抗力、意外事故時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

　　第八章附則

　　第二十九條乙方按照有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

　　第三十條本協議書與有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則有抵觸的，協議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協議其他內容和條款繼續(xù)有效。

　　第三十一條若相關的法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補本協議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

　　第三十二條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

　　1.協商;

　　2.向乙方所在地有管轄權的法院起訴;

　　3.其他合法方式。

　　第三十三條本協議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協議附件，同時生效。

　　第三十四條本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

　　甲方：___________乙方：___________

　　________年________月_________日

【報價轉讓委托協議書】相關文章：