證券部崗位職責

時間：2023-02-14 14:13:23 崗位職責我要投稿

證券部崗位職責通用

　　在現實社會中，我們每個人都可能會接觸到崗位職責，制定崗位職責可以減少違章行為和違章事故的發生。我們該怎么制定崗位職責呢？下面是小編為大家整理的證券部崗位職責通用，歡迎大家分享。

證券部崗位職責通用

證券部崗位職責通用1

　　要求A

　　1、根據資本市場需求和項目實際情況按時發布項目中標或簽約公告；

　　2、定期組織召開股東大會、董事會、主持公司年報、宣傳冊和網絡信息平臺的編制和設計工作；

　　3、廣泛收集投資者關注的相關信息；

　　4、上級領導安排的其他相關工作。

　　1、金融、財務、國際貿易等相關專業，全日制本科及以上學歷；

　　2、一年以上證券事務工作經驗；

　　3、具有較好的邏輯思維能力和分析判斷能力；

　　4、具有良好的表達能力和溝通能力，積極主動開展工作；

　　5、為人穩重，具有高度責任心；

　　6、英文可作為工作語言。

　　要求B

　　職位概要：負責擬定公司一般性對外公告文稿，督促公司內部部門及時提供證券投資的相關材料，并進行整理歸納，完成公司證券、投資相關文檔的整理、歸納。協助公司投資者關系及市值管理工作。

　　1、負責擬訂公司一般性對外公告文稿，督促公司內部部門及時提交相關背景資料，并進行歸納整理；

　　2、協助公司股東大會、董事會、監事會等會議的籌備組織相關工作，保障公司三會事務的規范運作；

　　3、協助公司投資者交流活動的舉辦及市值變動的分析工作；

　　4、及時完成公司證券相關文檔的'整理、歸納；

　　5、每周定期對政府項目信息的進行搜集、整理，并初步判斷是否適合公司申報；

　　6、定期向上級領導匯報相關工作進展、分析改進建議等；

　　7、完成領導分配的其他工作；

　　8、教育背景本科及以上；

　　9、金融、投資、證券等相關專業；

　　10、2年以上證券金融相關工作經驗；

　　11、熟悉投資、財務、證券法規等方面的基礎知識，了解商業零售、營銷管理相關業務運營模式；

　　12、熟悉熟練使用辦公自動化軟件；

　　13、較強的溝通協調能力；

　　14、較強的計劃性和執行能力；

　　15、良好的文字表達、英文閱讀能力；

　　16、具有一定的問題解決能力、建立人脈網絡能力、自我激勵能力、學習研究能力。

　　要求C

　　高薪聘請證券事務專員，負責企業新三板掛牌事務與相關部門的對接、聯系。

　　1、25-30歲，身高160CM以上，形象氣質佳，有較強的溝通及人際交往能力；

　　2、有相關金融、證券、新三板上市經驗者優先；

　　3、熟悉國家金融、證券行業相關政策；

　　4、有一定的文字組織表達能力，熟悉常用計算機辦公軟件的應用；

　　5、具有獨立工作的能力，有相應的政府關系資源及其它公關資源優先。

證券部崗位職責通用2

　　1.部門職能

　　1.1負責處理公司信息披露事務，建立并完善信息披露制度、重大信息內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，進而保證公司信息披露的及時性、準確性、真實性、完整性；

　　1.2負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂內幕信息保密制度，采取一切必要措施，促使公司董事、監事、高級管理人員及相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時，及時采取補救措施；

　　1.3負責按照有關規定組織上市公司定期報告、臨時公告等的編制，并準確、及時向有關部門報送和發布；

　　1.4負責配合相關部門做好募集資金的使用和監控工作；

　　1.5負責上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實施、監測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態，并研究分析證券市場運行趨勢；

　　1.6負責公司與相關當事人、證券交易所及其他證券監管機構、中介機構之間的及時溝通和聯絡，辦理相關事務；

　　1.7負責投資者關系管理，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料等；

　　1.8負責公司在證券媒體的形象宣傳工作；

　　1.9負責公司領導交辦的其他相關工作。

　　2.崗位職責

　　2.1證券部部長

　　2.1.1主抓證券部的全面工作，根據國家有關方針政策和公司總體要求，制定工作計劃和措施，組織實施和運作；

　　2.1.2負責建立健全信息披露制度，重大信息內部報告制度并制定具體實施方案后組織實施，在領導授權時，列席涉及信息披露的股東大會、董事會、戰略討論會、經營例會、資金運營分析會、預算編制會等重要會議，向公司有關部門及控股子公司收集信息披露所需要的各種資料，進而保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整；

　　2.1.3負責與公司信息披露有關的保密工作，擬定內幕信息保密制度并制定具體實施方案后組織實施，做好公司內幕信心的保密工作。內幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清；

　　2.1.4按照有關法定程序，做好公司臨時報告和定期報告（年度報告、半年度報告、季度報告公告）的編制和披露等工作；

　　2.1.5及時了解募集資金投入項目的進度、資金投入情況，配合相關部門做好募集資金的使用及監控。及時了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購、出售資產或股權、債務重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經營性或非經營性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔的賠償責任等；

　　2.1.6負責上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實施；檢測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態，并研究分析證券市場運行趨向；

　　2.1.7負責公司與相關當事人、證券交易所及其他證券監管機構、中介機構之間的及時溝通和聯絡，辦理相關事務；

　　2.1.8負責投資者關系管理制度的擬訂及具體方案的制定和實施，接待和解答股東和投資者的來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；

　　2.1.9負責公司在證券媒體的.形象宣傳工作；

　　2.1.10整理和歸納國家及監管部門頒發的有關信息披露及公司規范化運作方面的法律法規，并組織董事、監事及高管人員學習和貫徹；

　　2.1.11熟悉《公司法》、《證券法》及上市公司相關法律法規，掌握《公司章程》及公司治理層面的基本制度規章，加強相關專業知識學習，適應監管新法規要求和工作需要；

　　2.1.12指導培訓本部門及各控股子公司相關人員，不斷提高相關人員業務素質；

　　2.1.13負責督促本部門成員建立信息披露事務，重大信息內部報告事務、投資者關系管理事務、內幕信息保密事務、募集資金使用管理事務及部門日常管理專項檔案，每一季度對部門檔案建立和管理情況進行不定期抽查，針對不足提出改進要求；

　　2.1.14負責制定證券部年度工作計劃和開支預算計劃，做好年終總結工作；

　　2.1.15負責本部門人員培訓、職業生涯規劃指導及日常管理，對部門人員工作業績進行考核；

　　2.1.16掌管、使用證券部部門印鑒；

　　2.1.17完成董事長和董事會秘書交辦的其他工作。

　　2.2證券部副部長

　　2.2.1協助部長負責證券部各項日常工作，協助部長根據國家有關方針政策和公司總體要求，制定工作計劃和措施，組織實施和運作；

　　2.2.2協助部長建立健全信息披露制度、重大信息內部報告制度并擬定具體實施方案后組織實施，在領導授權時，列席涉及信息披露的股東大會、董事會、戰略研討會、經營例會、資金營運分析會、預算編制會等重要會議，向公司有關部門收集信息披露所需要的各種資料，進而保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整；

　　2.2.3協助部長負責與公司信息披露有關的保密工作，擬訂內幕信息保密制度并制定具體實施方案后組織實施，做好公司內幕信息的保密工作。內幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清；

　　2.2.4協助部長按照有關法定程序，做好公司臨時報告和定期報告（年度報告、半年度報告、季度報告公告）的編制和披露等工作；

　　2.2.5協助部長及時了解募集資金投入項目的進度、資金投入情況，配合相關部門做好募集資金的使用及監控。及時了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購、出售資產或股權、債務重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經營性或非經營性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔的賠償責任等；

　　2.2.6協助部長對上市公司資本市場再融資工作進行研究、策劃和組織實施；監測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態，并研究分析證券市場運行趨向；

　　2.2.7協助部長代表公司與相關當事人、證券交易所及其他證券監管機構、中介機構之間的及時溝通和聯絡，辦理相關事務；

　　2.2.8協助部長擬訂投資者關系管理制度并擬定具體實施方案，接待和解答股東和投資者的來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；

　　2.2.9協助部長負責公司在證券媒體上的形象宣傳工作；

　　2.2.10協助部長整理和歸納國家及監管部門頒發的有關信息披露及公司規范化運作方面的法律法規，并組織董事、監事及高管人員學習和貫徹；

　　2.2.11熟悉《公司法》、《證券法》及上市公司相關法律法規，掌握《公司章程》及公司治理層面的基本制度規章，加強相關專業知識學習，適應監管新法規要求和工作需要；

　　2.2.12協助部長指導培訓本部門及各控股子公司相關人員，不斷提高相關人員業務素質；

　　2.2.13負責督促本部門成員建立信息披露事務，重大信息內部報告事務、投資者關系管理事務、內幕信息保密事務、募集資金使用管理事務及部門日常管理專項檔案，每一季度對部門檔案建立和管理情況進行不定期抽查，針對不足提出改進要求；

　　2.2.14負責擬訂證券部年度工作計劃和開支預算計劃，做好年終總結工作；

　　2.2.15協助部長制定本部門人員培訓、職業生涯規劃指導，對本部門人員進行日常管理并向部長就部門人員工作業績考核提出考核建議；

　　2.2.16完成董事長、董事會秘書及其他公司領導交辦的各項工作。

證券部崗位職責通用3

　　崗位名稱：

　　證券事務代表

　　所在部門：

　　證券投資部

　　工作關系：

　　1、上級：投資證券部經理

　　2、下級：無

　　3、內部聯系：總經理、董秘、財務總監

　　4、外部聯系：證監會特派辦、證券交易所、券商、相關政府或民間機構、小股東

　　工作任務：

　　負責公司股東會、董事會的事務管理并協助進行投資的相關活動。

　　工作職責：

　　1、協助進行公司上市的各類準備工作；

　　2、協助對有關投資項目的調研；

　　3、負責管理公司股權登記、股利分配等事務；

　　4、負責管理股東名冊；

　　5、負責保管董事會、股東會有關文件；

　　6、負責股東的.意見咨詢；

　　7、完成領導交辦的其他工作。

　　考核內容（初定）：

　　1、股權登記準確性。

　　2、股利分配準確性。

　　3、股東名冊完整性。

　　4、文件保管的完整性和安全性。

　　5、有關信息溝通的及時性和準確性。

　　6、上級領導綜合評價。

　　聘用條件：

　　1、知識技能：熟悉股份公司、證券、投資等相關政策法規，具備基本的財務知識，有一定的公關能力。

　　2、工作經歷：從事相關工作二年以上。

　　3、所需學歷：本科以上。

證券部崗位職責通用4

　　1、負責案件辦理;

　　2、負責合同制定和審查;

　　3、負責專利和商標事務;

　　4、負責證券事務管理;

　　5、負責公司制度的指定和審核;

　　6、負責公司相關的法律服務提供和法律咨詢;

　　7、公司印章管理;

　　8、協助董秘日常管理。

證券部崗位職責通用5

　　工作職責:

　　1、負責證券業務拓展職能、承擔業務指標;

　　2、業務關系拓展與維護,信托項目的業務開拓、客戶洽談、資源維護。業務開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業務及事務管理類信托業務為主;

　　3、負責搭建和管理所屬的投、融資證券業務團隊;

　　4、資本市場創新業務研究與產品創設:跟蹤資本市場信托新產品,設計創新的證券類業務方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經濟類相關專業本科及以上學歷;

　　2、具有3年以上金融機構從業經驗,其中具有擔任業務部門領導或項目團隊負責人的工作經歷者優先;

　　3、具備信托業務拓展規劃管理的技能,精通信托行業項目拓展、產品設計等業務,有較好的信托業務工作業績,熟悉證券投資類信托業務工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達能力;具有獨立解決復雜問題的能力和良好的組織管理能力。工作職責:

　　1、負責證券業務拓展職能、承擔業務指標;

　　2、業務關系拓展與維護,信托項目的業務開拓、客戶洽談、資源維護。業務開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業務及事務管理類信托業務為主;

　　3、負責搭建和管理所屬的投、融資證券業務團隊;

　　4、資本市場創新業務研究與產品創設:跟蹤資本市場信托新產品,設計創新的證券類業務方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經濟類相關專業本科及以上學歷;

　　2、具有3年以上金融機構從業經驗,其中具有擔任業務部門領導或項目團隊負責人的工作經歷者優先;

　　3、具備信托業務拓展規劃管理的`技能,精通信托行業項目拓展、產品設計等業務,有較好的信托業務工作業績,熟悉證券投資類信托業務工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達能力;具有獨立解決復雜問題的能力和良好的組織管理能力。

證券部崗位職責通用6

　　1、具備證券從業資格;

　　2、全日制本科及以上學歷、經濟類相關專業;

　　3、3-5年證券投資、財務顧問相關領域工作經驗，擁有成功的證券投資項目經驗;

　　4、具備扎實的金融理論基礎和豐富的證券投資操作經驗，掌握國家金融政策及相關的法律、法規，掌握證券投資的'知識及交易規則，熟悉財務管理與財務分析知識;

　　5、具有較強的機會把握能力、風險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規劃組織能力及分析判斷能力，對突發事件較強的應變能力，善于獨立處理與解決問題;崗位職責

　　1、組織分析證券市場動態，對證券市場的走勢提出前瞻性判斷，組織編寫季度證券市場研究報告;

　　2、組織部內人員討論證券投資策略和投資組合方案，定期提出并及時調整投資策略和組合方案;

　　3、在權限內或根據總經理指令，組織部內人員進行證券投資具體操作;

　　4、負責審核對外編報的交易報表和其他資料;

　　5、組織起草證券投資季度、年度經營分析報告;

證券部崗位職責通用7

　　職能定位：

　　積極配合和協助公司董事會秘書履行職責，以證券事務（規范運作及治理、信息披露、投資者關系管理、股權事務管理）為基礎，以組織實施公司資本市場運作和再融資為重點，加強外部銜接與溝通，有效提升公司治理水平和市場價值，促進公司戰略目標的實現。

　　主要職責：

　　1、加強對資本市場、融資方式和創新型金融工具的研究，參與并推動實施公司資本運作和再融資，負責與公司相關部門共同組織實施收購、兼并、重組等資本性項目，拓展公司融資渠道和發展平臺。

　　2、做好定期報告和臨時報告的草擬編制及披露工作。

　　3、籌備董事會會議、監事會會議和股東大會，準備和提交擬審議的董事會、監事會和股東大會的文件。

　　4、制定投資者、媒體、監管部門的來訪接待計劃，并負責實施。

　　5、負責董事會決議事項的協調和處理工作。

　　6、負責保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監事、高級管理人員持有公司股票的相關信息，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等。

　　7、協助對董事、監事和高級管理人員進行信息披露、規范運作等方面的宣傳和培訓，并督促其嚴格遵守相關政策和法律法規。

　　8、協助董事會秘書，根據監管部門要求和公司發展需要，不斷健全完善公司治理的.相關制度。

　　9、加強與中國證監會、省監管局以及深圳證券交易所等證券監管機構之間的溝通和聯絡，辦理公司與各中介機構和投資人之間的有關事宜。

　　10、協助董事會秘書處理日常工作，為公司重大決策提供咨詢和建議；承辦公司董事會和管理層交辦的各項工作。

證券部崗位職責通用8

　　1、具備證券從業資格;

　　2、全日制本科及以上學歷、經濟類相關專業;

　　3、3-5年證券投資、財務顧問相關領域工作經驗，擁有成功的證券投資項目經驗;

　　4、具備扎實的金融理論基礎和豐富的證券投資操作經驗，掌握國家金融政策及相關的'法律、法規，掌握證券投資的知識及交易規則，熟悉財務管理與財務分析知識;

　　5、具有較強的機會把握能力、風險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規劃組織能力及分析判斷能力，對突發事件較強的應變能力，善于獨立處理與解決問題;

證券部崗位職責通用9

　　部門職責

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關政策、法律、法規和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進行規范。

　　二、負責公司有關上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調研、設計，參與可行性方案的編制；協調、協助上市公司在證券市場的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的獨立運作以及關聯交易進行規范。對擬上市公司運作，公司治理結構以及內部管理進行規范。

　　四、及時了解和收集與上市公司有關的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據。

　　五、關注證券市場的走勢及發展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產生重大影響的信息，以及新聞媒介、網站的有關報道，并做出相應的反應。

　　六、如國家政策和證券市場發生重大變化，對上市部分產生重大影響時，負責提出相關解決方案。

　　七、完成領導交辦的其他工作。

　　崗位職責

　　一、主任崗：

　　１、全面負責部門工作，并對公司領導負責。

　　２、負責部門內崗位協調，人員安排及員工的考核培訓，負責對外文稿、報表等的審核。

　　３、負責參加公司組織的會議，負責傳達領導指示和公司決定。

　　４、負責部門間橫向協調，對外聯絡，協調中介機構與上市公司有關工作。

　　５、負責協助上市公司做好融資方案設計，完成上市融資方案上報。

　　６、負責組織協調與上市部分相關的`重組、改制、并購等資本運營工作。

　　７、負責按照《上市公司治理準則》，規范公司與上市公司之間的獨立運作及關聯交易。

　　８、完成領導交辦的其他工作。

　　二、資本運營崗：

　　１、參與上市公司融資方案設計工作，并提出參考意見。

　　2、參與做好與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　3、負責督促擬上市公司規范運作，完善法人治理結構。

　　４、負責起草部門上報的有關文件。

　　５、完成領導交辦的其他工作。

　　三、信息管理崗：

　　１、負責證券市場信息搜集、整理，定期編制信息集錦。

　　2、負責部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。

　　3、負責關注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動，負責了解有關情況，提出處理意見。

　　４、完成領導交辦的其他工作。

證券部崗位職責通用10

　　1、負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作,協助董事會秘書及時了解公司在日常經營活動中產生的重大信息，并及時發布，建立健全公司的信息披露制度組織制訂公司信息披露事務管理制度，編制與披露定期報告和臨時報告；其他監管部門要求報送的其他文件，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定。

　　2、維護監管部門和投資者關系，研究、實施證券投資，撰寫相關分析報告、提出建議。

　　3、負責整理公司的股東檔案。包括時刻留意公司股票的情況，并作出相應的處理。

　　4、負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東及實際控制人、保薦機構、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通,協助董事會秘書與上級監管部門、證券交易所保持聯絡，接受有關任務并落實組織完成。

　　5、組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認。協助董秘提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件；準備、保管會議文件和記錄。

　　6、負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向證券交易所報告并公告。

　　7、關注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復證券交易所所有問詢。

　　8、協助董事會秘書協調開展公司輔導工作；組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、《上市規則》及證券交易所其他相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、《上市規則》、證券交易所其他相關規定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，應予以提醒并立即如實地向證券交易所報告。

　　9、協助董事會秘書協調各中介機構的工作，保障公司相關工作按進度執行。

　　10、協助完成公司IPO上市或借殼上市事宜，負責準備和上報有關監管部門要求的公司有關證券管理方面的報告和文件。與中國證監會、地方監管局、證券交易所等監管部門的溝通與聯絡，解答監管部門的問詢，上報文件等。協助公司編制各種與證券事務相關的報批文件。

　　11、保管公司上市相關董事會會議和股東大會會議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

　　12、協助董事會秘書編制對外發布的決議公告、股東大會通知等臨時公告，及其他證券監管部門要求報送的文件。

　　13、協助董事會秘書檢查、落實各項整改工作，協助董事會秘書負責規范治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

　　14、協助董事會秘書執行公司股價敏感資料的保管工作，對資料外泄采取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清。

　　15、負責董事會決議事項的日常協調管理工作。開展投資者關系管理工作，維護公司良好的市場形象。

　　16、負責董事會與經營管理層的對公司管理的銜接工作（包括董事會對總裁的授權工作）。

　　17、負責資本市場和行業的研究分析以及對二級市場行情監控。

　　18、負責公司網站投資者關系板塊內容組織與更新。

　　19、負責配合組織實施公司的資本市場再融資工作。起草上市、借殼、引進風投等股權融資方案；

　　20、負責與公司其他相關部門一同組織實施公司收購、兼并、重組等資本項目，并參與公司投資項目的實施。