內(nèi)部審核管理制度

時間：2023-03-09 19:02:27 制度我要投稿

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內(nèi)部審核管理制度

　　在快速變化和不斷變革的今天，很多地方都會使用到制度，好的制度可使各項工作按計劃按要求達到預計目標。一般制度是怎么制定的呢？下面是小編整理的內(nèi)部審核管理制度，希望能夠幫助到大家。

內(nèi)部審核管理制度

內(nèi)部審核管理制度1

　　1.目的:確保管理體系有效實施、保持和改進。

　　2.范圍:管理體系所覆蓋的所有區(qū)域。

　　3.職責:

　　4.操作規(guī)程:

　　工作流程圖說明記錄

　　1、品質管理部編制《年度內(nèi)審計劃》(每年至少一次)，包括:確定審核目的.、范圍、依據(jù)、頻次、辦法、受審部門、內(nèi)審時間，上報管理者代表審核。

　　2、管理者代表簽署意見后報公司總經(jīng)理審批。

　　3、當組織機構管理體系發(fā)生重大變化、法律法規(guī)及其它外部要求變更等情況發(fā)生時，由管理者代表及時組織進行內(nèi)部審核。

　　4、內(nèi)審組長和內(nèi)審組成員由管理者代表任命。

　　5、內(nèi)審組長編制本次《審核實施計劃》，包括:審核組成員、時間、地點、受審部門、審核要點、審核報告分發(fā)范圍、日期等，交管理者代表審核，報公司總經(jīng)理審批。

　　6、內(nèi)審組長組織編寫《內(nèi)審檢查表》，包括:審核項目、依據(jù)、方法等。

　　7、內(nèi)審組長于內(nèi)審實施前10天通知受審部門。

　　8、受審部門如有異議，應于內(nèi)審前3天通知內(nèi)審組長。

　　9、內(nèi)審的首次會議由公司領導、內(nèi)審組成員及各部門負責人參加，與會者簽到并將會議記錄在公司品質管理部歸檔。

　　10、首次會議內(nèi)容:由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員、日程等。

　　11、首次會議后應進行現(xiàn)場審核，并將管理體系運行效果及不符合項記錄在《內(nèi)審檢查表》中。

　　12、內(nèi)審組需每日召開內(nèi)審會議，對當日的審核情況進行核對。

　　13、現(xiàn)場審核結束后，審核組長召開內(nèi)審小組審核會議，對審核結果進行全面分析，確定不合格項，填寫《不合格項分布表》。

　　14、審核組長于一周內(nèi)完成《內(nèi)部管理體系審核報告》，報告內(nèi)容包括:審核目的、范圍、方法、依據(jù)、審核組成員、受審核方代表名單、審核計劃實施情況、不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴重程度、存在的主要問題分析、對體系的有效性、符合性的結論及今后應改進的地方。

　　15、將此報告交管理者代表審核，上報公司總經(jīng)理審批。

　　16、召開內(nèi)審末次會議，公司領導、內(nèi)審組成員及各部門領導到會并簽到、公司品質管理部將會議紀錄存檔。

　　17、會上內(nèi)審組組長通報檢查結果，宣讀《內(nèi)部管理體系審核報告》，提出完成糾正措施的要求及日期。

　　18、公司品質管理部將《內(nèi)部管理體系審核報告》發(fā)放到各相關部門，并將內(nèi)審結果提交公司管理評審。

內(nèi)部審核管理制度2

　　1.目的

　　為進行公司質量管理體系內(nèi)部審核，特編制本程序。

　　2.范圍

　　2.1本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的流程和方法，以驗證質量管理體系各項管理活動的符合性和有效性。

　　2.2本程序適用于對質量管理體系范圍內(nèi)，各部門管理活動的審核。

　　3.職責

　　3.1管理者代表負責審批《內(nèi)部審核計劃》，任命審核組長和審核員，組織內(nèi)部審核，審批內(nèi)審報告。

　　3.2審核組長負責做好審核員的工作分工和審核準備，組織、開展現(xiàn)場審核，編寫《內(nèi)部審核報告》，并負責審核后的跟蹤管理工作。

　　3.3審核員負責編制《內(nèi)部審核檢查表》(以下簡稱'內(nèi)審檢查表')，實施現(xiàn)場審核，確定不合格項并編制《內(nèi)部審核不合格項報告表》，負責糾正預防措施的跟蹤驗證。

　　3.4被審核部門負責配合審核員開展本部門的審核工作。

　　3.5不合格項責任部門負責對本部門的不合格項制定糾正措施，按期實施整改，并對實施效果負責。

　　4.工作內(nèi)容

　　4.1審核時間

　　4.1.1審核一年不少于一次，必要時，管理者代表可根據(jù)需要做出提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)的決定，如:

　　4.1.1.1當體系發(fā)生變更、相關職能有較大變化時；

　　4.1.1.2當相關方對涉及的特殊過程或項目提出要求時；

　　4.1.1.3當服務過程中發(fā)生人身安全事故、設備事故時；

　　4.1.1.4認證機構監(jiān)督評審時。

　　4.1.2當提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)時，全面質量管理辦公室應提前通知有關部門。

　　4.2審核前的準備

　　4.2.1組成審核組

　　4.2.1.1內(nèi)審工作開展前，管理者代表應任命審核組長和組員，為審核工作提供組織保證，審核組長和組員應分別具備如下資格:

　　a)組長:持有內(nèi)審員或外審員資格證書，并具有較強獨立工作能力和協(xié)調(diào)能力；

　　b)組員:接受過gb/t19001標準的內(nèi)審員或外審員培訓，并獲得相應資格證書。

　　4.2.1.2審核組組長應按組員的專業(yè)特長進行分工，審核人員不能審核自己的工作。

　　4.2.1.3特殊情況下，經(jīng)管理者代表批準，審核組可吸收專業(yè)技術人員或觀察員參加。

　　4.2.2編制《內(nèi)部審核計劃》

　　4.2.2.1審核組組長負責編制《內(nèi)部審核計劃》，《內(nèi)部審核計劃》的內(nèi)容主要有:

　　a)審核的目的、范圍和依據(jù)；

　　b)審核組成員；

　　c)受審核部門、審核過程或要素；

　　d)審核組內(nèi)部交流的時間安排等；

　　e)審核日期、日程的安排:

　　在審核前10天，由審核組長召開一次審核小組會議，對《內(nèi)部審核計劃》進行討論并明確分工。

　　4.2.2.2《內(nèi)部審核計劃》經(jīng)管理者代表批準后，全面質量管理辦公室應提前五個工作日，向有關部門發(fā)出內(nèi)部審核通知。

　　4.2.2.3受審核部門接到計劃后應安排有關人員做好配合和準備工作，如果對審核項目和日期有異議，應提前3個工作日通知審核組，經(jīng)協(xié)商后修訂《內(nèi)部審核計劃》。

　　4.2.3編制《內(nèi)審檢查表》

　　4.2.3.1《內(nèi)部審核計劃》發(fā)布后，審核組組長應組織審核員對《內(nèi)部審核計劃》進行討論，明確審核準則和審核深度，并編制《內(nèi)審檢查表》。

　　4.2.3.2《內(nèi)審檢查表》的編制應依據(jù):

　　a)gb/t19001標準；

　　b)適用的法律、法規(guī)和其他要求；

　　c)體系文件，包括質量方針、目標(指標)、管理手冊、程序文件、服務工作規(guī)范；

　　d)必要時，從現(xiàn)場收集的相關信息。

　　4.2.3.3《內(nèi)審檢查表》應在審核實施前送審核組長確認。

　　4.3實施審核

　　4.3.1首次會議

　　4.3.1.1首次會議標志著現(xiàn)場審核的開始，首次會議由審核組長主持召開，與會者應在《內(nèi)部審核會議簽到表》中簽到，參加的人員和部門主要有:

　　a)最高領導層、管理者代表；

　　b)受審核部門負責人；

　　c)內(nèi)審組全體成員。

　　4.3.1.2審核組組長在會議上應說明本次審核的目的、范圍、準則、方法和時間安排，明確配合人員，對《內(nèi)部審核計劃》中的安排做進一步確認，(遇特殊情況時，應及時調(diào)整并再次確認)。

　　4.3.2獲取審核證據(jù)

　　4.3.2.1審核員參照《內(nèi)部審核檢查表》中的具體內(nèi)容，對受審核部門進行現(xiàn)場檢查，對所涉及的過程和活動，收集、尋找符合或不符合審核準則的客觀證據(jù)，獲取審核證據(jù)的方法主要有:

　　a)與被審核對象交談；

　　b)調(diào)閱文件；

　　c)現(xiàn)場查驗記錄；

　　d)觀察操作；

　　e)隨即抽樣等。

　　4.3.2.2現(xiàn)場審核時，審核員應:

　　a)及時作好審核記錄，記錄必須清楚、完整，有可追溯性；

　　b)發(fā)現(xiàn)問題時，審核員應進一步調(diào)查清楚，力求客觀公正，并及時給予審核方口頭反饋；

　　c)當證據(jù)不足或不清楚時，審核員應一查到底，直到弄清楚為止；

　　d)做好相應的檢查審核記錄，填寫《內(nèi)部審核檢查表》，記錄必須清楚完整。

　　4.3.3審核情況的總結、評價

　　4.3.3.1審核組組長應按《內(nèi)部審核計劃》的安排，召集內(nèi)部會議，

　　對審核情況進行溝通和小結。

　　4.3.3.2召開末次會議之前，審核組長應:

　　a)組織內(nèi)審組成員，根據(jù)記錄的審核證據(jù)，對照審核準則進行評價，確定不合格項及其嚴重性，開出《內(nèi)部審核不合格項報告表》；

　　b)召開審核組全體會議，進一步評價審核結果；

　　c)將《內(nèi)部審核不合格項報告表》交受審核部門確認。

　　4.3.3.3審核組組長于內(nèi)審后一周內(nèi)負責編寫本次《內(nèi)部審核報告》。《內(nèi)部審核報告》的內(nèi)容主要有:

　　a)審核的目的、范圍和依據(jù)；

　　b)審核組成員和受審核部門代表名單；

　　c)審核日期及審核計劃具體實施情況；

　　d)審核中發(fā)現(xiàn)的'不合格情況、不合格項目分布情況(《內(nèi)部審核不合格項統(tǒng)計表》)和嚴重程度；

　　e)存在的主要問題；

　　f)體系符合性、有效性結論；

　　g)整改及糾正措施驗證的要求等。

　　4.3.3.4《內(nèi)部審核報告》由管理者代表審核后發(fā)放。

　　4.3.4末次會議

　　4.3.4.1末次會議標志著現(xiàn)場審核的結束，末次會議由審核組長主持召開，參加人員原則上可以擴大參加首次會議的人員，與會者應簽到。

　　4.3.4.2末次會議的主要內(nèi)容包括:

　　a)重申審核的目的、范圍、依據(jù)及方法；

　　b)宣讀主要的《內(nèi)部審核不合格項報告表》；

　　c)宣讀《內(nèi)部審核報告》，明確責任部門采取措施的要求及審核員進行檢查驗證的要求；

　　d)發(fā)出《內(nèi)部審核不合格項報告表》給受審部門。

　　4.4跟蹤、驗證

　　4.4.1末次會議后，責任部門應對不合格項進行整改；

　　4.4.2根據(jù)《內(nèi)部審核報告》的要求，審核員應及時對不合格項的整改過程實施跟蹤、驗證；

　　4.4.3對不合格項整改過程中涉及多個部門或出現(xiàn)的新問題，審核員應及時向審核組長或管理者代表反映，及時協(xié)調(diào)解決。

　　5.相關文件

　　無

　　6.記錄表格

　　6.1《內(nèi)部審核計劃》(8.2.2-j-01)

　　6.2《內(nèi)部審核檢查表》(8.2.2-j-02)

　　6.3《內(nèi)部審核不合格項報告表》(8.2.2-j-03)

內(nèi)部審核管理制度3

　　1.0目的:

　　通過按策劃的時間間隔進行內(nèi)部管理體系審核，確定管理體系活動及其結果是否符合策劃的安排，確保管理體系的有效性。

　　2.0適用范圍:

　　適用于本公司內(nèi)部管理體系審核。

　　3.0職責:

　　3.1管理者代表負責批準《年度內(nèi)部管理體系審核計劃》，批準審核報告。

　　3.2審核組長負責每一次具體的《內(nèi)部管理體系審核計劃》、《內(nèi)部管理體系審核報告》及《不符合項報告單》。

　　3.3綜合事務部負責組織對內(nèi)審中不合格的糾正措施進行驗證。

　　4.0程序:

　　4.1綜合事務部在每年十二月底編制《年度內(nèi)部管理體系審核計劃》，并確定審核組長及審核組成員，報總經(jīng)理批準后實施。

　　4.2審核組長應為公司領導。

　　4.3內(nèi)部管理體系審核通常為半年一次，必要時可增加審核次數(shù)。

　　4.4審核組長應在審核前一天對審核員進行相關培訓，以提高審核效率和技巧。

　　4.5審核組長負責確定審核組成員，成立審核組。審核組長和審核員必須經(jīng)過送外進行專門的審核員培訓并取得內(nèi)審員資格證書，且與被審核部門無直接關系。

　　4.6審核過程

　　計劃內(nèi)容應包括:本次審核的目的、需要審核的要素及內(nèi)容范圍、審核依據(jù)的'標準或文件、審核組織及人員、審核的日程安排。計劃報管理者代表批準后執(zhí)行。

　　審核員負責編制檢查清單，準備各種審核表格及文件。

　　審核組長將審核日程安排表提前5-7天通知相關部門。

　　審核組長負責主持召開受審核部門與審核員間的首次會議。

　　審核小組到現(xiàn)場實施審核。

　　對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項經(jīng)確認后，填寫《不符合項報告單》，并由受審核部門負責人簽字確認。

　　審核工作完成后，審核組長負責召開未次會議，向受審核部門介紹審核結果。

　　審核組長在審核結束后一周內(nèi)負責提交審核報告，審核報告由管理者代表批準后，以文件形式向全公司發(fā)布。

　　責任部門負責采取糾正措施。

　　審核組長負責派專人對內(nèi)審中不合格項進行跟蹤驗證。

　　審核結束后，所有審核記錄轉交綜合事務部存檔，存檔期二年。

　　5.0支持性工具

　　《年度內(nèi)部管理體系審核計劃》

　　《內(nèi)部管理體系審核計劃》

　　《內(nèi)部管理體系審核檢查清單》

　　《不符合項報告單》

　　《內(nèi)部管理體系審核報告》

內(nèi)部審核管理制度4

　　1目的

　　驗證中心質量管理體系是否符合管理和服務實現(xiàn)的策劃，是否符合標準和質量管理體系的要求，是否得到有效的保持、實施和改進。

　　2范圍

　　適用于公司質量管理體系所覆蓋的xx管理中心管理區(qū)域。

　　3職責

　　3.1中心經(jīng)理批準中心《年度內(nèi)審計劃》和《內(nèi)審實施計劃》，批準《內(nèi)審報告》，并擔任內(nèi)審組長。

　　3.2綜合管理部負責人負責內(nèi)審工作，負責選定內(nèi)審員，協(xié)調(diào)內(nèi)審活動的開展；負責編寫《年度內(nèi)審計劃》和《內(nèi)審報告》；實施《內(nèi)審實施計劃》，組織編寫《內(nèi)審檢查表》，編寫《內(nèi)審報告》，組織跟蹤糾正/預防措施實施的驗證。

　　3.3受審核管理處負責配合內(nèi)審活動，負責實施糾正或糾正/預防措施。

　　4程序

　　4.1年度內(nèi)審計劃

　　4.1.1內(nèi)審每年進行二次。中心綜合管理部負責根據(jù)擬審核的活動、區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結果，策劃、編制《年度內(nèi)審計劃》，于每年年初報中心經(jīng)理批準。出現(xiàn)以下情況時由中心經(jīng)理及時組織內(nèi)審:

　　a.組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；

　　b.出現(xiàn)重大質量事故，或業(yè)主對某一服務環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

　　c.法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；

　　d.在接受業(yè)主、認證方審核、公司內(nèi)審之前；

　　e.中心經(jīng)理認為有必要時。

　　4.1.2《年度內(nèi)審計劃》內(nèi)容

　　a.審核目的.、范圍、依據(jù)、頻次和方法；

　　b.受審部門和審核時間。

　　4.1.3根據(jù)需要，可審核質量體系覆蓋的全部要求和管理處，也可以專門針對某幾項要求對管理處進行重點審核，但當年內(nèi)審必須覆蓋所有管理處。

　　4.2內(nèi)審前準備

　　4.2.1內(nèi)審組

　　a.審核時，內(nèi)審員必須與受審部門無直接的責任關系；

　　b.內(nèi)審員必須經(jīng)過內(nèi)審員培訓合格、中心經(jīng)理指定；

　　c.內(nèi)審組長由中心經(jīng)理擔任。

　　4.2.2綜合管理部負責人策劃、編制本次《內(nèi)審實施計劃》，交中心經(jīng)理批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，應考慮擬審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性，及以往審核的結果。

　　4.2.3《內(nèi)審實施計劃》內(nèi)容

　　a.審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

　　b.內(nèi)審組成員；

　　c.內(nèi)審日期、日程；

　　d.受審部門及審核要點；

　　e.內(nèi)審報告分發(fā)范圍、日期。

　　4.2.4內(nèi)審組應提前三天將《內(nèi)審實施計劃》以書面形式通知受審核部門，受審核部門接到計劃后應安排配合人員，并做好準備工作。如對審核項目和日期有異議，需在內(nèi)審前一天通知內(nèi)審組，經(jīng)協(xié)商另行安排。

　　4.2.5在了解受審核部門的具體情況后，品質培訓部根據(jù)《內(nèi)審實施計劃》組織內(nèi)審員編寫《內(nèi)審檢查表》。《內(nèi)審檢查表》要詳細列出審核要點、項目、依據(jù)、方法，確保無遺漏和審核能順利進行。

　　4.3內(nèi)審實施

　　4.3.1首次會議

　　a.參會人員:內(nèi)審組成員及各受審管理處主任、陪同人員；綜合管理部負責人主持會議；與會者在《會議簽到表》上簽到，并由綜合管理部保留會議記錄；

　　b.會議內(nèi)容:綜合管理部負責人介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和審核日程，并與被審核部門確定陪同人員。

　　c.內(nèi)審組長講話。

　　4.3.2現(xiàn)場審核

　　a.內(nèi)審員依據(jù)內(nèi)審分工、《內(nèi)審檢查表》對被審核部門的質量管理體系運行情況進行現(xiàn)場審核；

　　b.當現(xiàn)場審查發(fā)現(xiàn)問題時，內(nèi)審員應進一步調(diào)查清楚，對存在問題的客觀性進行研究，力求公正，并將不合格事實記錄于《內(nèi)審檢查表》中；

　　c.內(nèi)審員在審核完成后，對受審核管理處負責人作一次口頭報告，將孤立、偶然、輕微的不合格提出糾正要求；對需進行原因分析的不合格提出相應的建議。

　　4.3.3內(nèi)審報告

　　4.3.3.1現(xiàn)場審核后，相關內(nèi)審小組召開內(nèi)審小組會議，綜合分析、評審檢查結果，依據(jù)標準、體系文件及有關法律法規(guī)要求，必要時還要依據(jù)與業(yè)主簽定的合同要求，確認不合格項:對于孤立、偶然、輕微的能夠立即整改的不合格，要求責任部門予以糾正；對于需進行原因分析的不合格填發(fā)《不合格報告》，由責任管理處進行原因分析，并制定糾正/預防措施，經(jīng)內(nèi)審員確認后實施，內(nèi)審員負責對實施結果跟蹤驗證、記錄。

　　4.3.3.2不合格的分級

　　a.嚴重不合格:在業(yè)主中造成或可能造成嚴重影響，或服務提供過程中連續(xù)多次發(fā)生的不合格；在采購服務或采購物資中，已造成或可能造成較大經(jīng)濟損失、引發(fā)安全事故、引起業(yè)主重大投訴的采購服務或采購物資；質量管理體系的系統(tǒng)失效或區(qū)域失效；

　　b.一般不合格:在業(yè)主中不會引起很大爭議的需進行原因分析的不合格；服務過程中出現(xiàn)的偶然、一般性需進行原因分析的不合格；在采購服務或采購物資中，偶然、一般性需進行原因分析的不合格；質量管理體系偶然、一般性需進行原因分析的不合格；

　　c.采取糾正的不合格:個別、偶然、孤立、輕微，且易于糾正和無須原因分析的不合格(通常由發(fā)現(xiàn)人通知責任人立即整改糾正即可)。

　　4.3.3.3內(nèi)審組依據(jù)《不合格報告》在《不合格項分布表》中記錄不合格項分布情況。

　　4.3.3.4現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，品質培訓部完成《內(nèi)審報告》，交中心經(jīng)理批準。內(nèi)審報告內(nèi)容:

　　a.審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

　　b.內(nèi)審組成員、被審核部門；

　　c.內(nèi)審計劃實施情況總結；

　　d.不合格項數(shù)量、分布情況、嚴重程度；

　　e.存在的主要問題分析；

　　f.對中心質量管理體系有效性、符合性結論及今后應改進的地方。

　　4.3.4末次會議

　　a.參會人員:內(nèi)審組成員及各部門負責人；綜合管理部負責人主持會議；與會者在《會議簽到表》上簽到，并由綜合管理部保留會議記錄；

　　b.會議內(nèi)容:綜合管理部負責人重申審核目的，宣讀《不合格報告》和審核結論，根據(jù)《改進控制程序》提出完成糾正/預防措施的要求及日期；中心經(jīng)理講話；

　　c.綜合管理部發(fā)放、保存《不合格報告》。

　　4.3.5責任管理處實施糾正/預防措施，中心經(jīng)理指定內(nèi)審員對實施結果進行驗證

內(nèi)部審核管理制度5

　　1、目的

　　確保管理體系得到有效的保持、實施和改進。

　　2、適用范圍

　　適用于內(nèi)部審核活動的控制。

　　3、職責

　　3.1總經(jīng)理負責批準公司年度內(nèi)審計劃和審核計劃的實施。

　　3.2管理者代表負責內(nèi)部審核工作，任命審核組長。

　　3.3品質部負責策劃、編制年度內(nèi)部審核計劃及組織實施。

　　3.4審核組長負責編制內(nèi)部審核計劃及編寫內(nèi)審報告。

　　4、程序

　　4.1年度內(nèi)部審核計劃

　　4.1.1每年1月20日前由品質部依據(jù)審核的過程和區(qū)域的'狀況和重要性以及以往審核的結果對審核方案進行策劃形成《年度內(nèi)部審核計劃》，《年度內(nèi)部審核計劃》應包括審核準則、范圍、頻次和方法，報管理者代表審核，總經(jīng)理批準后實施。

　　4.1.2內(nèi)部審核原則上每年至少進行一次，在公司組織機構發(fā)生重大變化、服務質量發(fā)生較大變化時及接受第三方審核前由管理者代表及時組織進行內(nèi)部審核。

　　4.1.3內(nèi)部審核，可對所有部門(或要素)審核一遍，也可專門針對部分部門(或要素)進行重點審核，但每年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系全部要素。

　　4.2審核前的準備

　　4.2.1管理者代表任命審核組長和內(nèi)審組成員，內(nèi)審組成員必須具備內(nèi)部審核員資格，并與所審核的項目無直接責任。

　　4.2.2由審核組長編制本次《內(nèi)部審核實施計劃》，其內(nèi)容主要包括:受審核的部門、審核要素、審核組成員、審核具體時間等。報管理者代表審核，總經(jīng)理批準。

　　4.2.3品質部應在審核前5天將《內(nèi)部審核實施計劃》發(fā)至相關部門。

　　4.2.4審核組長組織審核組成員編寫核查表，核查表中要詳細的列出審核的項目、審核的依據(jù)及方法。

　　4.3審核的實施

　　4.3.1審核組長組織見面會，介紹內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程，填寫《會議記錄》。

　　4.3.2審核員按《內(nèi)部審核實施計劃》對受審核部門進行現(xiàn)場審核，將體系運行情況詳細記錄在核查表中。

　　4.3.3審核員在審核中發(fā)現(xiàn)有不符合項時，應填寫《不符合項報告單》，并在審核完成后，向該部門領導作口頭報告，并商定初步的糾正措施。

　　4.4糾正措施的編制與審批

　　4.4.1審核員將不符合項報告給相關部門領導確認后，并商定詳細的糾正措施，填寫《不符合項報告單》中的相應內(nèi)容。

　　4.4.2《不符合項報告單》由被審核方簽字認可。

　　4.4.3審核組長填寫《不合格項分布表》，記錄不合格項分布情況。

　　4.4.4審核結束需召開總結會，由審核組組長主持，領導層、內(nèi)審員及各部門領導參加，審核組組長宣讀不符合項及其分布情況，并組織與會者討論管理體系的有效性及應改進的地方。

　　4.5審核報告的編制與分發(fā)

　　4.5.1審核組長編寫《內(nèi)部審核報告》，審核報告應對本次審核中觀察到的管理體系運行情況、不符合項情況及審核結論、糾正措施的制定等做出詳細論述。

　　4.5.2審核報告經(jīng)管理者代表審批后由品質部向被審核部門分發(fā)。

　　4.6糾正措施的實施及跟蹤驗證

　　4.6.1各相關責任部門根據(jù)不符合項內(nèi)容，分析原因、制定措施并實施。糾正措施完成后，將相關內(nèi)容填寫在《不符合項報告單》內(nèi)，并交品質部。

　　4.6.2品質部指派審核員進行跟蹤驗證糾正措施實施的情況及有效性。

　　4.6.3跟蹤驗證的審核員在糾正措施有效實施后在《不符合項報告單》上寫明驗證情況意見并簽字。

　　4.7內(nèi)部審核的所有記錄由品質部存檔。

　　5、相關文件

　　5.1《不符合、糾正和預防措施控制程序》

　　6、相關記錄

　　6.1《年度內(nèi)部審核計劃表》jw/jl-8.2.2-001

　　6.2《不符合項報告單》jw/jl-8.2.2-002

　　6.3《內(nèi)部審核實施計劃表》jw/jl-8.2.2-003

　　6.4《內(nèi)部審核報告》jw/jl-8.2.2-004

　　6.5《會議記錄》jw/jl-8.2.2-005

　　6.6《不合格項分布表》jw/jl-8.2.2-006

內(nèi)部審核管理制度6

　　1、目的

　　為了查明成本管理體系實施結果是否達到了標準和手冊規(guī)定的要求，以便及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，采取糾正措施，使成本管理體系有效運行和得到保持。

　　2、范圍

　　本程序適用于本公司成本管理體系的內(nèi)部審核。

　　3、職責

　　3.1 體系負責人負責領導本公司成本管理體系內(nèi)部審核工作，任命審核組長，批準審核計劃，組織策劃審核方案。

　　3.2 成本部是內(nèi)部審核控制的歸口管理部門，協(xié)助體系負責人進行審核方案的策劃，負責日常的內(nèi)部審核工作。

　　3.3 審核組長負責編制審核計劃，具體組織審核組實施審核，編制審核報告，驗證和評價審核結果。

　　3.4 審核員負責編制檢查表和不符合項報告，實施現(xiàn)場審核，并對糾正措施的實施情況及效果進行跟蹤和驗證。

　　3.5 各受審核部門和單位負責配合審核，對不符合項制定糾正措施并實施，并對不符合項的糾正措施的實施效果負責。

　　4、工作程序

　　4.1 審核方案的策劃

　　4.1.1 體系負責人負責組織成本部及有關審核員對本公司成本管理體系的內(nèi)部審核方案進行策劃。策劃的內(nèi)容一般包括:

　　a)確定審核的頻次；

　　b)確定審核的目的；

　　c)確定審核的范圍；

　　d)確定審核的方法。

　　(不限于此)

　　4.1.2 審核方案策劃的依據(jù):

　　a)審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性；

　　b)以往審核的結果。

　　4.1.3 審核方案策劃的結果，可形成年度審核計劃(例行滾動式審核計劃)，經(jīng)體系負責人批準后實施。一般情況下，年度審核計劃應規(guī)定所涉及的受審核部門一年至少要覆蓋一次。

　　4.1.4 遇到下列情況時，應由體系負責人決定追加審核頻次并加大審核力度:

　　a)當成本管理體系運行有明顯問題或問題較多、嚴重程度較高時；

　　b)當成本目標沒有實現(xiàn)或無法實現(xiàn)時；

　　c)當外部市場環(huán)境發(fā)生變化時；

　　d)當成本管理體系標準和成本管理體系文件進行重大修改時；

　　e)當本公司管理體制和組織結構發(fā)生重大變化時；

　　f)當發(fā)生成本事件時。

　　(不限于此)

　　4.1.5 審核方案在策劃時，應規(guī)定審核的頻次并針對每次審核分別規(guī)定審核的時間、進度、目的、范圍、依據(jù)、性質、方式和方法，并要求對每次審均應核編制審核計劃。

　　4.2 審核的基本目的

　　審核的基本目的是評價和確定成本管理體系與cca2102:20xx成本管理體系標準的符合性以及實施和保持的有效性。

　　4.3 審核的準備

　　4.3.1 編制審核計劃

　　4.3.1.1 審核計劃應由體系負責人組織編制并批準，其基本內(nèi)容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)、性質、原則和方法；

　　b)審核組的組成(包括:審核組長和審核組成員)；

　　c)審核的要求；

　　d)審核的進度安排(時間表)；

　　e)審核的方式等。

　　(不限于此)

　　4.3.1.2 審核計劃的發(fā)放應明確發(fā)放的范圍:

　　a)本公司高層領導；

　　b)所有受審核部門；

　　d)審核組成員。

　　4.3.2 組成審核組

　　4.3.2.1 由體系負責人任命審核組長，并指派審核組成員組成審核組。

　　4.3.2.2 審核組長和審核組成員必須是取得審核員資格的人員。審核人員不能審核自己的工作。

　　4.3.2.3 審核組長應明確各審核人員的職責，并按審核計劃進行組內(nèi)分工。

　　4.3.3 收集并審閱文件

　　4.3.3.1 收集并審閱的文件包括:

　　a)成本管理體系標準；

　　b)成本管理手冊；

　　c)程序文件；

　　d)各種規(guī)章制度；

　　e)各種定額；

　　f)成本目標；

　　g)預算和成本計劃；

　　h)有關法律法規(guī)。

　　4.3.3.2 審閱文件的主要目的在于熟悉情況，掌握要求，做到心中有數(shù)，為下步實施現(xiàn)場審核做好依據(jù)性準備。同時檢查有關文件的符合性和相關性，若發(fā)現(xiàn)文件不符合，應予以記錄，且不能作為審核依據(jù)。

　　4.3.4 編制檢查表

　　4.3.4.1 審核員應根據(jù)分工和審核任務，各自編制檢查表或審核大綱，經(jīng)審核組長批準后實施。

　　4.3.4.2 檢查表或審核大綱可視需要按部門編制，也可按要素編制，其檢查問題及樣本的多少，可視審核進度而定，檢查表或審核大綱的內(nèi)容不得向受審核部門/單位或其人員透露。

　　4.3.5 通知受審核部門和單位約定審核時間

　　4.3.5.1 審核組長應在審核計劃規(guī)定的審核日期前3日通知受審核部門和單位，并約定審核時間，確定受審核部門和單位發(fā)言人和陪同人員，確保如期進行現(xiàn)場審核。

　　4.3.5.2 受審核部門接到審核通知后，應立即做好應審的各項準備工作，包括人員、資料和現(xiàn)場等準備，確保審核順利進行。

　　4.3.5.3 審核組通知受審核部門后，也應做好現(xiàn)場審核記錄，不符合項報告等審核用表的準備和審核組長主持召開首、末次會議的準備。

　　4.4 審核的.實施

　　4.4.1 召開首次會議:(會議時間一般控制在半小時左右)

　　a)首次會議由審核組長主持召開；

　　b)審核組全體成員和受審核部門和單位的領導、業(yè)務骨干及本公司高層領導參加；

　　c)與會人員必須簽到；

　　d)審核組長介紹審核組成員；

　　e)審核組長聲明與審核有關的事宜及時間安排；

　　f)審核組應做好記錄。

　　4.4.2 現(xiàn)場審核

　　4.4.

　　2.1 首次會議結束后，進行現(xiàn)場審核。審核組長應對審核過程進行全面控制，確保審核計劃和進度及審核的客觀性、公正性和獨立性，并做到審核氣氛平和，審核記律良好及審核結論恰當。

　　4.4.2.2 在現(xiàn)場審核過程中，審核員應通過交談、查閱文件、驗證記錄、觀察事實等活動，調(diào)查收集客觀證據(jù)，并做好《現(xiàn)場審核記錄》。

　　4.4.2.3 審核員應依據(jù)《檢查表》進行審核，一般不要偏離檢查表，但如果發(fā)現(xiàn)可能導致不符合的線索，雖然不在檢查表范圍內(nèi)，也應予以進一步調(diào)查并記錄。

　　4.4.2.4 審核人員應將調(diào)查收集到的客觀證據(jù)，在研究和分析的基礎上，識別和確定不符合項，準確判定不符合的性質和嚴重程度，并逐項填寫《不符合項報告》，經(jīng)審核組長審查和受審核部門和單位見證人簽字確認后生效。

　　4.4.2.5 審核組長應組織審核人員對審核結果進行匯總分析，找出薄弱環(huán)節(jié)，并提出糾正措施的建議、意見和/或要求。

　　4.4.3 編寫審核報告

　　4.4.3.1 內(nèi)部審核報告，由審核組長或其指定的審核員編寫，經(jīng)審核組長批準后，上報總經(jīng)理和體系負責人并下發(fā)各受審核部門。

　　4.4.3.2 內(nèi)部審核報告的主要內(nèi)容包括:

　　a)審核日期；

　　b)審核的目的、范圍和依據(jù)；

　　c)審核組成員(審核組長、審核員)；

　　d)審核綜述(審核情況)；

　　e)不符合項的分析；

　　f)糾正措施的建議、意見和/或要求；

　　g)審核結論意見。

　　(不限于此)

　　4.4.4 召開末次會議(會議時間一般控制在1小時左右)

　　a)末次會議由審核組長主持召開；

　　b)審核組全體成員和受審核部門和單位的領導、業(yè)務骨干及本公司高層領導參加；

　　c)與會人員必須簽到；

　　d)審核組長宣讀《內(nèi)部審核報告》并逐項宣讀《不符合項報告》；

　　e)受審核部門領導表態(tài)發(fā)言；

　　f)體系負責人或總經(jīng)理講話，并對不符合的糾正和改進提出要求；

　　g)審核組應做好記錄。

　　4.5 制定糾正措施

　　4.5.1 對審核組發(fā)出的《不符合項報告》，有關責任部門和單位應依據(jù)審核組提出的糾正措施的建議、意見和/或要求，組織分析不符合項產(chǎn)生的原因，并針對其原因逐一采取糾正措施，報體系負責人批準后實施。

　　4.5.2 糾正措施的實施期限一般不超過15天，責任部門和單位必須在規(guī)定的期限內(nèi)完成不符合項的整改，特殊情況需要延長時間時，須經(jīng)體系負責人批準。

　　4.5.3 審核組應對責任部門和單位糾正措施的實施情況進行跟蹤，并制定相應的跟蹤措施。跟蹤過程中如發(fā)現(xiàn)問題，審核組應及時向成本部或體系負責人報告，以便及時協(xié)調(diào)解決。

　　4.5.4 糾正措施完成后，審核組應對實施的結果進行驗證，做好記錄，并將驗證的結果向體系負責人報告。

　　4.6 年度總體評價

　　4.6.1 年度審核計劃完成后。由體系負責人組織成本部及有關部門和單位對本公司成本管理體系全年審核情況進行總體評價。

　　4.6.2 年度總體評價可采用以下方法:

　　a)利用《不符合項分布表》，研究和分析不符合項的分布情況，對各部門和單位產(chǎn)生的不符合項進行匯總分析，并將不符合項按嚴重程度進行分類。

　　b)對全年度內(nèi)成本管理體系運行情況的審核結果，按部門和單位采用“打分法”進行動態(tài)分析、評價，并與上年度比較。

　　c)對糾正措施的完成情況進行匯總分析，并計算出糾正措施完成情況相對數(shù)(%)和絕對數(shù)。

　　4.6.3 對上述分析評價的結果，應作為管理評審輸入的一部分。

　　4.7 追加的集中式審核

　　追加的集中式審核可按上述年度例行的滾動式審核程序執(zhí)行。

　　4.8 審核記錄

　　內(nèi)部審核記錄應由成本部按《記錄控制程序》規(guī)定進行控制。

　　5、相關/支持性文件

　　5.1《年度內(nèi)部審核計劃》

　　5.2《審核計劃》

　　5.3《管理評審的規(guī)定》

　　5.4《記錄控制程序》

　　5.5《糾正措施控制程序》

　　6、記錄

　　6.1《首/末次會議簽到表》

　　6.2《首/末次會議記錄》

　　6.3《檢查表》

　　6.4《現(xiàn)場審核記錄》

　　6.5《不符合項報告》

　　6.6《不符合項分布表》

　　6.7《成本管理體系文件審查報告》

內(nèi)部審核管理制度7

　　1 目的

　　驗證質量管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持、實施和改進。

　　2 適用范圍

　　適用于公司質量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。

　　審核是為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

　　3 職責

　　3.1總經(jīng)理

　　a)批準組織年度內(nèi)審計劃和審核實施計劃；

　　b)批準內(nèi)部質量管理體系審核報告；

　　3.2管理者代表

　　a)全面負責內(nèi)部質量管理體系審核工作；

　　b)選定審核組長及審核員，并審核年度內(nèi)審計劃、每次的審核實施計劃和內(nèi)部質量體系審核報告。

　　3.3 物業(yè)部

　　a)編寫《年度內(nèi)審實施計劃》并負責組織實施；

　　b)組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動的展開。

　　3.4 內(nèi)審組長

　　a)編制、實施本次內(nèi)審計劃；

　　b)編寫內(nèi)審報告。

　　4 程序

　　4.1 年度內(nèi)審計劃

　　4.1.1根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結果，由物業(yè)部負責策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司質量管理體系的.要求，另外出現(xiàn)以下情況時由管理者代表及時組織進行內(nèi)部質量審核:

　　a)組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；

　　b)出現(xiàn)重大質量事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

　　c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；

　　d)在接受第二、第三方審核之前；

　　e)在質量認證證書到期換證前。

　　4.1.2年度內(nèi)審計劃內(nèi)容

　　a)審核目的、范圍、依據(jù)和方法；

　　b)受審部門和審核時間。

　　c)審核組成員及分工安排。

　　4.1.3根據(jù)需要，可審核質量體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進行重點審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋質量管理體系全部要求。

　　4.2審核前的準備

　　4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。內(nèi)審應由與受審部門無直接關系的內(nèi)審員負責。

　　4.2.2由內(nèi)審組長策劃審核并編制本次《審核實施計劃》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括:

　　a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；

　　b)內(nèi)部審核的工作安排；

　　c)審核組成員；

　　d)審核時間、地點；

　　e)受審部門及審核要點；

　　f)預定時間，持續(xù)時間；

　　g)開會時間；

　　h)審核報告分發(fā)范圍、日期；

　　i)評審綜述；

　　j)評審工作文件；

　　k)審核的日程安排。

　　4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫《審核檢查記錄表表》，內(nèi)審檢查要詳細列出審核項目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。

　　4.2.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前5天將內(nèi)審計劃通知受審部門，受審部門對內(nèi)審時間如有異議，應在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。

　　4.2.5內(nèi)部質量體系審核員應經(jīng)質量體系認證咨詢機構培訓、考核合格后方能擔任。

　　4.2.6審核組重點收集與受審部門質量活動有關的程序文件、作業(yè)指導書等文件，并以有關質量保證標準、質量手冊、合同和有關的法律的功能為依據(jù)對這些文件進行審閱。

　　4.2.7編制《質量審核檢查表》要對照質量標準和企業(yè)的質量手冊的要求，結合受審部門的特點，針對重要質量要素，選擇典型、具有代表性的問題抽樣檢查。

　　4.3內(nèi)審的實施

　　4.3.1首次會議

　　a)參加會議人員:公司領導、內(nèi)審組成員及各部門負責人，與會者簽到.并由物業(yè)部保留會議記錄。審核組長主持會議。

　　b)會議內(nèi)容:由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關事項。

　　4.3.2現(xiàn)場審核

　　a)內(nèi)審組根據(jù)《審核檢查記錄表》對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中。

　　b)內(nèi)審組長需每日召開內(nèi)審會議，全面了解該日內(nèi)審情況，對《不符合項報告單》進行核對。

　　c)內(nèi)審時審核員要公正而又客觀地對待問題。

　　4.3.3 審核報告

　　4.3.3.1現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析、檢查結果，依據(jù)標準、體系文件及有關法律法規(guī)要求，必要時還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認不合格項，并發(fā)出不符合報告給相關部門領導確認后，由相關部門分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認后實施糾正，審核員負責對實施結果跟蹤驗證，并報告驗證結果。

　　4.3.3.2審核組填寫《不合格項分布表》，記錄不合格分布情況。

　　4.3.3.3現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，審核組長完成《內(nèi)部質量管理體系審核報告》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。

　　審核報告內(nèi)容:

　　a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

　　b)審核組成員、受審核方代表名單；

　　c)審核計劃實施情況總結；

　　d)不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴重程度；

　　e)存在的主要問題分析；

　　f)對公司質量管理體系有效性、符合性結論及今后應改進的地方。

　　4.3.4未次會議

　　a)參加人員:領導層、內(nèi)審組成員及各部門領導，與會者簽到，并由物業(yè)部保留會議記錄。審核組長主持會議。

　　b)會議內(nèi)容:內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀不符合報告；宣讀《內(nèi)部質量管理體系審核報告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由總經(jīng)理講話。