證券營銷述職報告范文（精選5篇）
東流逝水，葉落紛紛，荏苒的時光就這樣悄悄地，慢慢地消逝了，回顧這段時間的工作，取得的收獲不是一星半點的，是時候靜下心來好好寫寫述職報告了。來參考自己需要的述職報告吧！以下是小編為大家整理的證券營銷述職報告范文（精選5篇），僅供參考，大家一起來看看吧。
證券營銷述職報告1
按照營業(yè)部的安排，根據(jù)公司法律合規(guī)部4月20日下發(fā)合規(guī)公告和經(jīng)管委業(yè)務管理部5月4日下發(fā)通知，近日，我認真學習了規(guī)定。通過學習，我進一步提高了思想認識，更新了觀念，振奮了精神，綜合素質(zhì)有了明顯提高，對照規(guī)定精神，對照證券營業(yè)部營銷人員從業(yè)規(guī)范，看到了不足，找到了差距，進一步增強了發(fā)展的緊迫感和自覺性。為加強自身建設，做好證券營銷工作，促進證券行業(yè)健康持續(xù)規(guī)范發(fā)展。現(xiàn)將我的自查情況報告如下：
一、我的基本工作情況
1、認真學習，提高政治思想覺悟與業(yè)務工作技能
要做好證券營銷工作，當一名公司和客戶滿意的營銷員，必須要有正確的政治思想。我認真學習國家證券方針政策，學習公司發(fā)展目標和制度規(guī)定與工作紀律，武裝好自己的頭腦，樹立全心全意為公司和客戶服務的思想，做到無私奉獻。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務實的工作作風，我服從營業(yè)部領導的工作安排，緊密結(jié)合崗位實際，完成各項營銷工作任務。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，保證工作質(zhì)量，為公司的發(fā)展作出自己的努力。我認真學習證券業(yè)務知識，用專業(yè)知識武裝頭腦。在學習中，有目的，有方向，進行系統(tǒng)思考、系統(tǒng)安排，與推動本職工作結(jié)合起來，在實踐中善加利用，切實提高自己的業(yè)務工作能力，服務好公司，服務好客戶，為公司的持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)造良好經(jīng)濟效益做出自己的努力。
2、嚴格遵守行為規(guī)范，努力做好自身工作
我在工作中嚴格遵守行為規(guī)范，做到“守法、自律、規(guī)范、公平、誠信、服務”，以此提升營業(yè)部的形象，提升客戶對我工作的滿意度。一是認真學習規(guī)定與營銷員行為規(guī)范，了解掌握其精神實質(zhì)與深刻內(nèi)涵，落實到自己的日常具體工作中。二是牢記營銷人員的保證行為，對十四條規(guī)定一條一條落實到工作中，按照十四條規(guī)定去做好證券營銷工作。回顧檢查自己的營銷工作，基本上符合營銷人員的保證行為要求，沒有出現(xiàn)違反情況。三是自覺遵守營銷人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線，堅決不去碰撞，做一名遵紀守法的好營銷員。
二、存在的不足問題
我嚴格遵守規(guī)定與營銷人員行為規(guī)范，按照營業(yè)部的工作安排與工作部署，樹立服務意識，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務，取得一定工作成績，獲得營業(yè)部領導的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發(fā)展的形勢與新的工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下3點：
1、學習不夠。我雖然按照營業(yè)部的要求加強平時的學習，但由于工作忙，有時便產(chǎn)生了以干代學的思想，放松了學習，沒有學深學透。在平時的學習中，滿足于已經(jīng)下發(fā)的書籍資料，主動去看其他書籍較少。雖然學習了一些知識，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，通過學習來指導實踐不夠。
2、業(yè)務工作技能還欠缺。要做好證券營銷工作，需要全面的業(yè)務工作技能。我雖然認真虛心向老員工學習、向先進員工學習，掌握了一定的業(yè)務工作技能，但對照新形勢下的證券營銷工作，業(yè)務工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進和提高。
3、遵守行為規(guī)范需要進一步提高。要做好證券營銷工作，必須要嚴格遵守營銷員行為規(guī)范。我在平時的工作中，基本做到嚴格遵守，但按照公司與營業(yè)部的要求，特別與合法、合規(guī)、防范證券風險相比，還是需要進一步提高。
三、今后的努力方向和整改措施
1、勤奮學習。要做好證券營銷工作，必須要勤奮學習。作為一名營銷員，必須首先學好公司的工作方針與政策，吃透其精神實質(zhì)，以便更好地把握、理解公司發(fā)展的新思路、新戰(zhàn)略。勤奮學習是貫徹落實公司精神，提高本領，做好工作的前提。要牢固樹立終身學習的理念，把學習作為一種政治責任，一種精神追求，一種思想境界，增強自己做好證券營銷的本領。
2、提高素質(zhì)。要做到證券業(yè)持續(xù)發(fā)展，就要有高素質(zhì)的營銷員，我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學習、業(yè)務知識培訓上探索新思路和新方法，貫徹落實公司和營業(yè)部的工作方針與政策，提高思想政治覺悟，加強道德品質(zhì)修養(yǎng)，以高素質(zhì)的要求，充滿工作干勁，樹立服務意識，全面做好自己的工作，為營業(yè)部證券業(yè)的發(fā)展，作出自己應有的努力與貢獻。
3、遵紀守法。要做好證券營銷工作，必須做到遵紀守法。我要進一步學習規(guī)定，嚴格執(zhí)行規(guī)定；繼續(xù)加強營銷人員行為規(guī)范學習，樹立合法、合規(guī)意識，增強法制觀念，努力做好自己的證券營銷工作，保證不出現(xiàn)違紀違規(guī)情況，讓公司和營業(yè)部領導放心，讓客戶放心，促進證券業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。
4、嚴格執(zhí)行。要做好工作，完成營業(yè)部布置下達我的工作任務，必須提高自己的執(zhí)行力。我要強化時間觀念和效率意識，堅決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風氣。抓緊時機、加快節(jié)奏、提高效率和工作進度。要充分發(fā)揮主觀能動性，創(chuàng)造性地開展工作、執(zhí)行命令。敢于突破思維定勢和經(jīng)驗的束縛，不斷尋求新的思路和方法來完成任務，使執(zhí)行的力度更大、執(zhí)行的速度更快、執(zhí)行的效果更好，保證我的工作獲得上級領導與客戶的滿意。
證券營銷述職報告2
20XX年，在公司的正確領導下，我緊跟公司領導班子的步伐,圍繞合規(guī)管理和規(guī)范化服務的工作目標，在行政推廣崗上認真努力工作，較好地完成了各項工作任務，取得了一定成績。下面，根據(jù)上級領導的安排和要求，就自己今年履行職責情況向領導和同志們做如下匯報，如有不當，請批評指正：
一、認真學習，提高政治思想覺悟和業(yè)務工作水平
今年來我認真學習科學發(fā)展觀，提高自己的政治思想覺悟，在思想上與公司保持一致,堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立服務思想，做到無私奉獻。我在工作上除了學習政治理論外，重點是學習公司的各項制度、工作紀律及業(yè)務知識，提高自己的業(yè)務工作水平，做到學深學透，掌握在腦海中，運用到實際工作中，為自己做好各項本職工作打下堅實的基礎。
二、努力工作，完成各項工作任務
我是負責電子流程審批分發(fā)工作，這些工作既普通平凡，但又十分重要、瑣碎繁雜。我站在公司的立場上，忠實履行職責，認真努力、一一克服、時常加班加點，竭盡全力做好工作，不怕辛苦，從無怨言，取得較好的工作成績，促進了公司事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。全年，我共完成69家營業(yè)部的報批審核工作，最后將約2000件的報批資料進行認真細致整理，做好歸擋工作，以便日后查閱使用。
三、增強工作責任心，提升業(yè)務能力，做好行政推廣崗工作
20XX年，我作為一名行政推廣崗工作工作人員，通過增強工作責任心、提升業(yè)務能力和豐富電子流程審批經(jīng)驗做好自己的工作，具體做三方面工作：一是有強烈的事業(yè)心和責任感，對自己高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失；任勞任怨、積極工作，不挑三揀四，避重就輕，盡心盡力做每一項工作，按時保質(zhì)的完成；二是以營業(yè)部為中心，認真細致周到為營業(yè)部做好服務工作，營業(yè)部要了解咨詢的事，我一一解答，務必讓營業(yè)部搞懂弄通。營業(yè)部要我?guī)娃k的事，我熱情、認真、負責替他們辦好。
我通過自己的優(yōu)質(zhì)服務獲得了營業(yè)部的信任與滿意，對我的工作有良好的評價；三是注意積累工作經(jīng)驗，通過對營業(yè)部工作和電子流程審批工作的分析，掌握實際工作情況，提高自己的工作經(jīng)驗，做好每一項工作，保證不出差錯。同時分析證券工作中存在的機遇和挑戰(zhàn)，努力開創(chuàng)證券工作新局面，愿為證券公司的發(fā)展，做出自己不懈的努力。
20XX年，我認真努力工作，雖然取得了較好的工作成績，但是與公司的要求相比，還是存在一些不足與差距，需要繼續(xù)努力和提高。今后，我要繼續(xù)加強學習，全面提高自身綜合素質(zhì)，以求真務實的工作作風，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，攻堅破難，把行政推廣崗和各項電子流程審批分發(fā)工作提高到一個新的水平，為公司的發(fā)展，做出我應有的貢獻。
我的述職報告完了，謝謝大家！
證券營銷述職報告3
20xx年，是我們營銷部迎接挑戰(zhàn)的一年，也是我們營銷部開拓進取的一年，面對紛紜復雜的證券市場形勢，我們營銷團隊在總部與營業(yè)部的領導下，迎難而上，大膽創(chuàng)新，攻堅克難，拓展業(yè)務，使業(yè)務工作實現(xiàn)了新的突破，作為營銷部負責人，我認真貫徹執(zhí)行上級下達的各項方針政策，始終堅持以經(jīng)濟效益為中心，加強部門管理，腳踏實地，不斷學習，較好地完成了公司下達的各項指標任務，現(xiàn)將我一年來的工作、思想、學習等方面匯報如下，請領導審查：
一、深入學習，加強思想建設：
本年度1月至9月，本人任職于電腦部經(jīng)理兼客服部副經(jīng)理，10-12月任職于市場營銷部經(jīng)理。一年來，面對工作的換任，本人能及時的調(diào)整心態(tài)，并且積極的攝取新職位的重點以便能好的勝任本職工作。在思想上，我一直保持著先進的觀念，并且能于上級領導保持一致，而且能夠自覺的通過學習，提高自身的政治理論思想素質(zhì)，做到率先垂范，當好團隊領頭人。
在工作上，我能嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度，尊重領導、團結(jié)同志，以腳踏實地的工作作風和認真負責的工作態(tài)度，加強交流，做到取人之長，補己之短。在學習上，我始終堅持“多聽、多看、多問、多想”，除了平時抓緊時間學習有關(guān)業(yè)務知識外，還積極參加積極參加我公司組織的各項學習活動，真正的做到了用自己的實際行動提升服務能力和實踐本領。在管理上做到了辦事不越權(quán)、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下壓，責任不躲避、不推諉。真正做到了讓領導放心、上下級稱心、全體員工順心，保持了融洽的工作氣氛，形成了和諧、默契的工作氛圍。
二、務實基礎，積極做好本職工作：
今年，面對各種財政政策的轉(zhuǎn)變，證券市場也會風起云涌。在如此復雜的形式下，我積極適應新的變化，本年度，我主要做了以下工作：
一是廣納精英，加強培訓，務求培養(yǎng)全方位人才：本年度，我公司共舉行7次大型招聘會，并且通過這些形式的招聘，共吸收**新人，為公司的發(fā)展奠定了一定的基礎。
二是加大培訓力度：一是通過各種營銷技巧的培訓，加強營銷人員技巧能力方面的提高。二是通過多種形式的活動開展專業(yè)技巧方面的培訓。三是通過對公司產(chǎn)品方面的了解，積極制定新的營銷方向和目標。四是積極開展執(zhí)業(yè)證書年檢后續(xù)的培訓。通過這些形式的培訓，我們營業(yè)部人力的配置投入以及培訓整體計劃的合理安排及實施已經(jīng)初步形成系統(tǒng)化并有所成效。
三是創(chuàng)新營銷理念，形成雙贏局面：本年度，在鞏固銀行傳統(tǒng)營銷渠道的基礎上，我們創(chuàng)新固有思路，一是嘗試向社區(qū)、市場及其他渠道建設，并取得了一定成效：上半年新增銀行網(wǎng)點有農(nóng)行2處、建行2處、中行1處、招行1處、興業(yè)銀行1處，溫州銀行網(wǎng)點3處。二是繼續(xù)加強與老網(wǎng)點的深入合作的力度，不僅成功的.完成與工行及農(nóng)行進行全面合作，而且在推進產(chǎn)品銷售的同時，還增進了三管任務的進行，與銀行渠道建立了雙贏的合作局面。
四是加強風控合規(guī)管理。本年度，從以下幾方面做好風控合規(guī)管理：一是積極開展有關(guān)的培訓活動，加強了營銷人員的合規(guī)及風險意識。二是通過執(zhí)業(yè)風險自查，網(wǎng)絡營銷自查，客戶資料比對核實以及專項營銷活動自查自糾等方式號召全員開展風險自查，在自查活動中，共計發(fā)現(xiàn)違規(guī)人員**名，并予以公開。
三、20xx工作思路：
雖然在今年取得了一定的成績，但是仍舊尋在這一些不足，明年，我將從以下幾方面著手，加大工作力度：
1、思想政治方面：在明年，我會繼續(xù)加大學習力度，爭取吸收更多的專業(yè)理論知識，并且積極關(guān)注把握任何有關(guān)經(jīng)濟政策的動向，爭取將團隊帶向另一個高峰。
2、團隊建設方面：一是營業(yè)部繼續(xù)走團隊化建設的道路，因為營銷部目前剛剛初步完成團隊的構(gòu)架，所以穩(wěn)定團隊構(gòu)架及做大做強團隊是團隊建設的下一階段任務的重中之重。
二是繼續(xù)做好人員建設：在公司薪酬改善及不斷提高福利待遇下，為了引進并且留住優(yōu)秀人員，我們將加大營銷部人員引進，并進行優(yōu)勝劣汰的機制，爭取在穩(wěn)定中發(fā)展壯大我營銷團隊。三是加強團隊合作建設：目前我營銷部是以單打獨斗，單兵作戰(zhàn)發(fā)展客戶為主，從而造成了團隊人員新老不接，級別斷層。在20xx年，我們將建立合作機制，構(gòu)建以老隊員帶新隊員，以新隊員接老隊員的合作發(fā)展的局面。
3、營銷任務方面：本年度營銷部整體業(yè)績完成情況不夠理想，為了能順利完成明年目標任務，我部門將做到以下幾方面：一是繼續(xù)加大與銀行渠道的合作力度，并以日常的三管開發(fā)來保證公司金融產(chǎn)品的營銷任務，變被動為主動。二是繼續(xù)挖掘與銀行的各項業(yè)務的深入合作，把握一切機會，實現(xiàn)共贏局面。三是堅持多渠道發(fā)展的方向，繼續(xù)嘗試走出去營銷的團隊建設，堅持多渠道開拓，達到營銷與宣傳雙效果并進。四是加大IB業(yè)務的營銷力度，開發(fā)新渠道打破困局。
總的來說，20xx年以來，在我公司的領導的指導監(jiān)督下，我的工作取得了較好的成績。但是與新時期的工作要求相比，還是需要繼續(xù)努力和提高。今后，我將繼續(xù)加強學習，掌握做好工作必備的知識與技能，以求真務實的工作作風，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，把工作提高到一個新的水平，爭取獲得新成績，作出新貢獻。
證券營銷述職報告4
站在臺上這一刻，是我來到中信整一年的歷史標記時刻，這一年有的人說我過得舒適愜意，無所事事，有的人說我過得精彩紛呈，高潮迭起，還有的人說我過得舉步維艱，自尋煩惱。正應了那句走自己的路讓別人說吧的諺語，而我要說：這一年，厲兵秣馬，這一年，風雨兼程，這一年，自我超越，這一年，苦樂參半。
前進 永遠不要停止學習的腳步
時間是最公正的法官，我們均享著它的分秒，時間也是最殘忍的魔術(shù)師，無情的在我們臉上留下歲月的痕跡。失去讓生命不得不變得瘦弱干涸，所以，只有不斷地學習，不斷地填充才能保證它的鮮活。xx年涓涓不懈的努力，終于換得讓自己滿意的學習成績。
20xx年05月取得了全國銀行從業(yè)資格考試—個人信貸合格資格。
20xx年10月取得了全國銀行從業(yè)資格考試—公共基礎合格資格。
20xx年11月取得南昌分行個人借款業(yè)務受理資格。
20xx年12月取得南昌分行個人理財業(yè)務受理資格。
然而翻過的一頁就是過去的一頁，擬定xx年新學習計劃，才是需要被考慮的重點，生命承受不起荒廢，我們有多少個xx年可以被揮霍？所以，在xx年準備報考mba碩士研究生考試，一邊工作一邊繼續(xù)深造，奠定更好的工作基礎。
沖刺 不要放棄業(yè)績的挑戰(zhàn)
縱觀全年重要階段性記錄，xx年4月，個人儲蓄存款時點數(shù)最高達到4233萬（xx.04.14記錄）,儲蓄存款年日均2110萬元,受理發(fā)放個人住房按揭借款1769萬，在完成好零售業(yè)績的同時,不忘公私聯(lián)動,在分行領導和支行行長的幫助下，成功開立對公有效新開戶5戶，對公網(wǎng)銀4戶。更是有幸獲得分行“春季攻勢”零售營銷競賽日均新增第一名的成績嘉獎。xx年10月26日，xx萬定期全部到期，賬戶余額取空。截至xx年12月底，個人儲蓄存款維持在1,925萬，年日均2043萬，累計受理發(fā)放個人借款近1900萬。
比起業(yè)績更好的同事，我知道自己可提高的亮點還很有很多，在去年沒有實現(xiàn)的就留給今年開始努力吧。
新年伊始，新的任務比想象中高很多，領導一直在宣講要有奉獻精神，要有高的格局觀，將支行利益優(yōu)先個人利益考慮，不要太計較個人得失，不要算得太精明。我相信所有聽進去的同仁不是完全不在乎收益，而是更看重榮譽。因為我們的心里始終抱著一個信念：愛行如家。
工作中的不足與待改進
多年臺資企業(yè)的工作經(jīng)驗，以及生活環(huán)境的養(yǎng)成習慣，造就了現(xiàn)實理智的人生價值觀，這與中信的國企文化氛圍融合還是有一點距離的，缺乏任勞任怨的無畏奉獻精神，要求付出等值回報的唯物主義，這一點，期望經(jīng)驗豐富過我，閱歷資深過我的領導能給予我的幫助與指導，將思想覺悟與境界進一步提高。鍛煉培養(yǎng)低頭做事，肯吃虧的工作風貌。
最后小結(jié)
在xx年的任務完成過程中，我將結(jié)合自身的特點，分解完成全年任務指標，繼續(xù)發(fā)揚傳承穩(wěn)定日均的特點，深度開拓客戶資源，希望透過自身的努力，能每一季都實現(xiàn)業(yè)績飄紅。
難做的事和該做的事往往是同一件事，該做的事不會是容易做的事，成人的生活中，從來就沒有容易二字。
證券營銷述職報告5
去年，我國證券市場運行環(huán)境發(fā)生了根本性變化，二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經(jīng)營和生存帶來了嚴重的困難。
截止十二月末，本溪分公司實現(xiàn)證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38%。
其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5%；國債交易額為6605萬元。股民開戶數(shù)為28403戶，新增465戶,增長1.6%。網(wǎng)上投資者開戶數(shù)為2748戶,比上年增加693戶,增長33.7%。
網(wǎng)上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50%,網(wǎng)上交易量占全年證券交易總量的10.09%。全年營業(yè)收入2062萬元，比上年減少226萬元，下降9.87%。其中：傭金收入為1082萬元，占全部收入的52.47%，比上年減少262萬元，下降19.62%。全年營業(yè)支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93%。實現(xiàn)利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125%。全年共清回各項債權(quán)資金達820萬元。
二0XX年，我公司主要開展了以下幾方面工作：
1、確立切實可行的經(jīng)營目標，進一步提高營業(yè)部的盈利水平。
年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的20XX年工作目標，召開了員工大會，認真?zhèn)鬟_了總公司計劃工作會議精神，并結(jié)合自身的具體情況，確定了相應的經(jīng)營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經(jīng)營成本也分別制定了控制指標。同時將機關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實到兩個營業(yè)部，開拓業(yè)務，開展優(yōu)質(zhì)服務，形成了營業(yè)部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實現(xiàn)463萬元;北地營業(yè)部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。
2、國債業(yè)務取得新進展。
分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易部分別在兩個營業(yè)部柜臺設立咨詢點，印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當?shù)鼐用駥鴤顿Y熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，又擴大了宣傳區(qū)域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業(yè)務邁上了新臺階。
3、大力發(fā)展網(wǎng)上委托交易。
經(jīng)過一年多網(wǎng)上交易的運營，我分公司網(wǎng)上交易業(yè)務有了新的發(fā)展，截止十二月末，網(wǎng)上交易投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶；實現(xiàn)網(wǎng)上交易量3.3億元，比上年同期增長50%；網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網(wǎng)上交易額占總交易額5%的總體目標。在開拓網(wǎng)上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和咨詢工作，建立了網(wǎng)上客戶檔案，設立專人負責網(wǎng)上業(yè)務咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網(wǎng)上交易過程中出現(xiàn)的故障；二是擴大網(wǎng)上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關(guān)及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網(wǎng)上交易，贏得了越來越多的客戶。
4、債權(quán)清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兌付。
20XX年的債權(quán)清理工作是在債權(quán)質(zhì)量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業(yè)務部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、沈陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元；海口金海岸大酒店150萬元；佛山證券有限責任公司220萬元；大連萬事通公司30萬元。20XX年轉(zhuǎn)讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現(xiàn)的兌付風險。采取多種措施，及時調(diào)度資金，圓滿完成了兌付指標。1—12月份累計發(fā)行轉(zhuǎn)讓券27205萬元，兌付28060萬元。
5、管理工作進一步完善。
分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務的開展，相應制訂或修改了柜臺業(yè)務操作細則、計算機信息系統(tǒng)管理制度等。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛(wèi)、經(jīng)警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生。
二00二年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20XX年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查，在經(jīng)紀業(yè)務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營成本高，平均效益差等等。
針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批準的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。
2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20XX年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財務、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。
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