證券合同范本(集合15篇)

　　隨著時(shí)間的推移，我們用到合同的地方越來越多，簽訂合同能夠較為有效的約束違約行為。相信大家又在為寫合同犯愁了吧，下面是小編精心整理的證券合同范本，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。

證券合同范本1

　　甲方（投資者）姓名：___________身份證號(hào)碼：____________

　　上海股票帳號(hào)：_______深圳證券帳號(hào)：___________

　　乙方：廣東證券股份有限公司____________證券營(yíng)業(yè)部

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券

　　交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章雙方聲明

　　第一條甲方向乙方作如下聲明：

　　1，甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投

　　資證券市場(chǎng)的情形。

　　2，甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件，資料均真實(shí)，有效，合法，甲方

　　保證其資金來源合法。

　　3，甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　4，甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　5，甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。

　　第二條乙方向甲方作如下聲明：

　　1，乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

　　2，乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。

　　3，乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。

　　4，乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　第二章開設(shè)資金帳戶

　　第三條甲方開設(shè)資金帳戶應(yīng)提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳戶卡，并按乙方

　　要求填寫開戶資料。

　　由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。

　　第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。

　　第五條甲方開設(shè)資金帳戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。

　　甲方在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。

　　第三章交易代理

　　第六條甲方可以通過第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。

　　第七條乙方為甲方提供以下服務(wù)：

　　1，接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；

　　2，代理甲方進(jìn)行資金，證券的清算，交收；

　　3，代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；

　　4，代理甲方領(lǐng)取紅利股息；

　　5，接受甲方對(duì)其委托，成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；

　　6，雙方依法約定的其他事項(xiàng)；

　　7，證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的'其他服務(wù)。

　　第八條甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

　　甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。

　　第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。

　　第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐�托結(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。

　　甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。

　　第十一條當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

　　第四章資金存取

　　第十二條甲方依法享有資金存取自由。

　　甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。

　　第十三條甲方可以通過乙方柜臺(tái)存取資金。

　　甲方也可以通過其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。

　　其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。

　　第十四條通過乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證，證券帳戶卡，資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金帳戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。

　　第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額，每天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條當(dāng)?shù)谑�三條第二款所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。

　　第五章變更和撤銷

　　第十七條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

　　第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。

　　第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷其在乙方的資金帳戶。

　　第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：

　　1，乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料，證件嚴(yán)重失實(shí)；

　　2，乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法；

　　3，甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。

　　第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需通知甲方，并說明理由。

　　第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。

　　在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

　　第六章甲方授權(quán)代理人委托

　　第二十三條甲方開設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。

　　第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼，授權(quán)權(quán)限，有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。

　　第二十五條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。

　　第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。

　　第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　第七章甲乙雙方的責(zé)任及免責(zé)條款

　　第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。

　　第二十九條乙方對(duì)甲方的開戶資料，委托事項(xiàng)，交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　第三十條甲方應(yīng)妥善保管其證券帳戶卡，資金帳戶卡，因他人偽造，變?cè)熨Y金帳戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯(cuò)的，應(yīng)由乙方先予承擔(dān)，再依法追償相關(guān)損失。

　　第三十一條當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡，身份證，資金帳戶卡時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。

　　第三十二條因地震，臺(tái)風(fēng)，水災(zāi)，火災(zāi)，戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第三十三條因乙方不可預(yù)測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障，設(shè)備故障，通訊故障，停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第三十四條第三十二，三十三條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　第三十五條乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息，資料。

　　乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第八章爭(zhēng)議的解決

　　第三十六條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，可選擇如下方式解決：

　　（1）協(xié)商；

　　（2）提請(qǐng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解；

　　（3）向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴；

　　（4）向有管轄權(quán)的法院起訴；

　　（5）其他合法的方式。

　　第九章機(jī)構(gòu)戶甲方

　　第三十七條當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時(shí)，開設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：

　　1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書；

　　2，提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，證券帳戶卡，代理人身份證，法定代表人證明書。

　　3，預(yù)留印鑒和密碼。

　　第三十八條甲方以現(xiàn)金存入的，必須以現(xiàn)金方式支取。

　　甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

　　甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉(zhuǎn)資金。

　　甲方不能通過乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章附則

　　第三十九條乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金，代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。

　　第四十條甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫的單據(jù)，非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。

　　第四十一條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

　　第四十二條本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。

　　第四十三條本協(xié)議根據(jù)法律法規(guī)和交易所，登記公司的規(guī)定如需修改或增補(bǔ)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

　　第四十四條本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達(dá)通知或公告通知。公告通知自公告在指定報(bào)刊和乙方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)布之日起兩個(gè)月即視為送達(dá)。

　　第四十五條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發(fā)生。

　　第四十六條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份

證券合同范本2

　　會(huì)員：_______________（以下簡(jiǎn)稱甲方） _________________公司（以下簡(jiǎn)稱乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式

　　（一）乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)； （二）就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

　　1．以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的'研究分析意見或報(bào)告（約定方式含電話、手機(jī)短信、傳真、e-mail）。 于營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。

　　第二條咨詢合約期間付費(fèi)方式 （一）會(huì)員制1．短信會(huì)員_______/季?送_______個(gè)月；

　　2．金卡會(huì)員_______/季?送_______個(gè)月；

　　3．貴賓會(huì)員_______/季?送_______個(gè)月，若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造_______倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否則將免費(fèi)延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止。合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥______________元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

　　（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)

　　（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；

　　（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)

　　（一）甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資；

　　（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)；

　　（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任；

　　（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；

　　（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。

　　第五條合同有效期 本合同按照_________________執(zhí)行，有效時(shí)間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 共計(jì)_______個(gè)月。

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書面形式進(jìn)行修改。

　　第七條合同終止與違約責(zé)任

　　（一）立合同雙方書面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止；

　　（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請(qǐng)求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用；

　　（三）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請(qǐng)求給付；

　　（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。 本合同壹式貳份，雙方方各執(zhí)壹份為憑。

　　甲方簽章：_________________ 乙方簽章：_________________

　　地址：_____________________ 地址：_____________________

　　電話：_____________________ 電話：_____________________

　　簽約日_____________________簽約日：___________________

　　注意事項(xiàng)： 股市行情波動(dòng)起伏，為確保會(huì)員利益，提高股務(wù)質(zhì)量，請(qǐng)所有會(huì)員每天上午_____：_____—下午_____：_____務(wù)必打開手機(jī)，因?yàn)槲覀兛赡芡ㄖ�您買賣股票。如果執(zhí)行完我們的操作指令后，請(qǐng)盡快回復(fù)短信或來電告知我們具體的操作結(jié)果以便我們能及時(shí)跟蹤服務(wù)，確保您的利益。

　　匯款方式：_________________________

　　地址：_____________________________電話：_____________________________

　　匯款賬號(hào)：_________________________ 收款人：___________________________

證券合同范本3

　　甲方(持卡人)：____________

　　身份證號(hào)：__________________

　　乙方：______________________

　　股東代碼：__________________

　　地址及郵編：________________

　　聯(lián)系電話：__________________

　　e-mail ：___________________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。

　　第二條 甲方保證在申請(qǐng)開通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。

　　第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。

　　第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。

　　第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。

　　第六條 乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。

　　第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第八條 甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項(xiàng)

　　1.接受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;

　　2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜;

　　3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;

　　4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;

　　5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。

　　第九條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲(chǔ)蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請(qǐng)和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。

　　第十條 _________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡帳戶。

　　第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。

　　第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請(qǐng)辦理指定交易。乙方和________銀行對(duì)甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任

　　第十三條 乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報(bào)成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任。

　　第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十五條 甲方若遺失儲(chǔ)蓄卡及對(duì)應(yīng)活期儲(chǔ)蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十六條 乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

　　第十七條 因地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和______銀行不承擔(dān)任何賠償責(zé)任

　　第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報(bào)，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十條 因不可預(yù)測(cè)和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行投資。甲方通過乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十二條 因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對(duì)甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模�乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對(duì)甲方保留追索權(quán)。

　　第二十三條 乙方對(duì)本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

　　第二十四條 《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。

　　第二十五條 協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

　　第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

　　甲方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點(diǎn)：__________________

　　乙方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點(diǎn)：__________________

　　附件

　　1.證券市場(chǎng)存有風(fēng)險(xiǎn)，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

　　2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報(bào)查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)，甲方應(yīng)認(rèn)真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：

　　(1)甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會(huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況;

　　(2)甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時(shí)遺失等，可能導(dǎo)致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失;

　　(3)證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上駭客惡意攻擊的存在以及其他原因，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時(shí)由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤、誤導(dǎo)或延遲;

　　(4)其他可能造成甲方損失的風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　3.為了加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的`證書密碼和交易密碼并定期更換;采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時(shí)，使用其他替代委托方式;對(duì)比其他相關(guān)信息并及時(shí)查證成交情況;在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時(shí)關(guān)閉交易程序;定期使用殺毒軟件對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行掃描。

　　4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及_________和_________銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。

　　證券交易委托合同模板（2）

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。

　　一、甲方在簽署此協(xié)議書時(shí)，須認(rèn)真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　1.因《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時(shí)所預(yù)期的收益，甚至虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.因投資者對(duì)交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.因投資者個(gè)人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.投資者須承擔(dān)因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外事件導(dǎo)致投資者委托交易指令無法執(zhí)行，以致可能造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　　二、甲方委托乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，雙方就委托、代理事項(xiàng)達(dá)成以下條款

　　1.甲方的所有證券交易活動(dòng)必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　2.甲方在乙方申請(qǐng)開立網(wǎng)上委托時(shí)，須當(dāng)面提出申請(qǐng)，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數(shù)證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對(duì)其向乙方所提供證件的合法性、真實(shí)性、同一性，承擔(dān)全部法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　3.甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。

　　4.甲方開戶時(shí)自行設(shè)置和掌握操作密碼，并負(fù)有保密責(zé)任，承擔(dān)使用密碼進(jìn)行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進(jìn)行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　5.乙方通過internet向甲方提供證券市場(chǎng)行情信息，提供與交易有關(guān)的信息資料，并注明信息來源的發(fā)布時(shí)間，甲方通過電話等其他方式對(duì)行情信其他信息進(jìn)行查證、核實(shí)。

　　6.甲方證券交易集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的委托須在交易所規(guī)定的時(shí)間和證券漲跌幅限額內(nèi)進(jìn)行，否則視為無效委托。參加集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)轉(zhuǎn)入當(dāng)日的連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　7.成交確認(rèn)以交易所收市后的最終回報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，在此之前的成交即時(shí)回報(bào)僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對(duì)帳單。甲方如有異議，可電話或當(dāng)面到乙方查證。

　　8.甲方買入委托須有足額交易結(jié)算資金;賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。

　　9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金柜臺(tái)辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　10.乙方不提供網(wǎng)上或電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不得提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

　　11.甲方在進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)。單筆委托金額不得超過_________元，單日委托金額不得超過_________元。

　　12.除經(jīng)甲方同意;或應(yīng)司法機(jī)關(guān)要求，乙方不得透露甲方的委托事項(xiàng)及開戶資料。

　　13.對(duì)在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負(fù)。

　　14.在委托代理期間，如遇有關(guān)證券法規(guī)、管理辦法及交易所交易規(guī)則等發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)遵守更改后的有關(guān)規(guī)定。

　　三、乙方對(duì)本協(xié)議各條款及各項(xiàng)委托系統(tǒng)使用說明擁有解釋權(quán)，如有爭(zhēng)議雙方應(yīng)協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權(quán)營(yíng)業(yè)部所在地人民法院管轄。

　　四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后即生效。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

　　代表人(簽)：_______代表人(簽)：_______

　　_________年____月____日 _________年____月____日

證券合同范本4

　　一、 名詞解釋與典當(dāng)質(zhì)押業(yè)務(wù)說明

　　1。1、FPRC證券質(zhì)押典當(dāng)

　　FPRC系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)》的簡(jiǎn)稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依照《典當(dāng)管理辦法》，為乙方提供最短2天最長(zhǎng)不超過15天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請(qǐng)證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能。

　　甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請(qǐng)當(dāng)金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。

　　1。2、 帳戶說明

　　1。2。1、質(zhì)押帳戶

　　質(zhì)押帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡(jiǎn)稱A帳戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”，質(zhì)押給典當(dāng)行；乙方喪失A帳戶的所有權(quán)，但可對(duì)該帳戶進(jìn)行股票交易 。

　　1。2。2、典當(dāng)帳戶

　　典當(dāng)帳戶是由典當(dāng)行提供的資金帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡(jiǎn)稱B帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該帳戶提供；乙方取得在該帳戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易（包括資金帳戶、股票帳戶）的使用授權(quán)。

　　1。。3證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法

　　本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。本合同有效期內(nèi)，F(xiàn)PRC系統(tǒng)根據(jù)乙方使用B帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整，若授信級(jí)別降至25分，甲方有權(quán)提前終止本合同。

　　乙方只有在A帳戶的現(xiàn)金95%購買股票后方可申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)，F(xiàn)PRC系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù)；乙方當(dāng)日申請(qǐng)到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。

　　1。4典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理

　　本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售B帳戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”，甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售；乙方以其A帳戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。

　　1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

　　1。5。1、定期清算

　　甲方每月20日對(duì)乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。FPRC系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時(shí)查詢。清算日乙方未拋售的.股票當(dāng)月不清算，至下月定期清算日再作清算；當(dāng)月沒有申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳戶劃撥資金到乙方A帳戶，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書，從乙方A 帳戶劃撥資金到B帳戶彌補(bǔ)虧損。

　　1。5。2、平倉清算

　　乙方授權(quán)甲方在乙方A帳戶資產(chǎn)及B帳戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時(shí)，進(jìn)行平倉清算。甲方有權(quán)不通知乙方，市價(jià)拋售乙方B帳戶、A帳戶的股票，并從乙方A帳戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用B帳戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。對(duì)于A帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。

　　1。5。3、 合同到期日清算：

　　合同到期日前20日內(nèi)，停止乙方貸款權(quán)利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。

　　二、典當(dāng)綜合管理費(fèi)用率及計(jì)算

　　甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。FPRC系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請(qǐng)當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率，該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi)；當(dāng)金占用時(shí)限從乙方B帳戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì)，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。

　　違約金：乙方占用當(dāng)金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

　　三、 乙方出質(zhì)帳戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值

　　甲方雙方簽署本合同后，乙方已將A帳戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對(duì)A帳戶進(jìn)行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物（當(dāng)物）。乙方自愿向指定營(yíng)業(yè)部辦理不可撤消的A帳戶的《帳戶委托申請(qǐng)》和《授權(quán)委托書》指令。同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。

　　四、質(zhì)押擔(dān)保范圍

　　質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)（含利息）、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。

　　五、乙方當(dāng)金申請(qǐng)與股票買賣規(guī)則

　　5。1本合同有效期內(nèi)，甲方將B帳戶授權(quán)乙方使用，乙方通過FRPC《網(wǎng)上交易客戶端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易記錄。

　　5。2本合同有效期內(nèi)FPRC系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。甲方有權(quán)在任何時(shí)間對(duì)股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級(jí)別進(jìn)行調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。乙方認(rèn)可該限制可能對(duì)乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對(duì)此限制不提出任何異議。

　　5。3乙方對(duì)所持有的A帳戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭(zhēng)議的所有權(quán)，不得將該帳戶的資金及其對(duì)應(yīng)證券帳戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。

　　5。4若乙方違反上述約定，甲方有權(quán)終止本合同，并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。

　　六、帳戶凍結(jié)、合同單方終止

　　6。1乙方需要向甲方指定營(yíng)業(yè)部提交《帳戶委托申請(qǐng)書》后方可獲得會(huì)員資格。申請(qǐng)書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)A帳戶，包括停止上述資金帳戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出，限制證券帳戶辦理股票轉(zhuǎn)托管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶等。

　　6。2乙方只有在完整填寫了《授權(quán)委托書》后，才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉清算，該《授權(quán)委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請(qǐng)當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。否則按乙方單方終止本合同。

　　6。3合同有效期內(nèi)，乙方在未使用B帳戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí)，單方面終止本合同。

　　七、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)

　　7。1、本合同不得續(xù)當(dāng)。本合同限界滿前20日內(nèi)，乙方可向甲方申請(qǐng)重新訂立合同。

證券合同范本5

　　基金發(fā)起人：_________

　　基金管理人：_________

　　基金托管人：_________

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊(cè)登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭(zhēng)議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱"《暫行辦法》")、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱"《試點(diǎn)辦法》")和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議(以下稱"本基金合同")。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_________證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱"本基金")由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱"中國證監(jiān)會(huì)")批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;

　　2.基金合同或本基金合同：指本合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》;

　　4.中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì);

　　5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

　　7.《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

　　10.《試點(diǎn)辦法》：指xx年10月8日由中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

　　11.元：指人民幣元;

　　12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

　　13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司;

　　14.基金管理人：指_________基金管理有限公司;

　　15.基金托管人：指_________銀行;

　　16.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等;

　　17.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明;《公開說明書》是對(duì)《招募說明書》的定期更新;

　　19.投資者：指?jìng)�(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;

　　20.個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

　　21.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織;

　　22.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者;

　　23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;

　　24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過三個(gè)月;

　　25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期;

　　26.基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期;

　　27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

　　28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　29.認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為;

　　30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為;

　　31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　32.轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

　　33.轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為;

　　34.投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令;

　　35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　36.銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

　　37.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);

　　38.指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

　　39.基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶;

　　40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　41.t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

　　42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入;

　　43.基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價(jià)值總和;

　　44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

　　45.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

　　46.標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以_________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

　　47.法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等;

　　48.不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫停或停止交易等。

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)基金發(fā)起人

　　名稱：_________

　　注冊(cè)地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：_________

　　經(jīng)營(yíng)范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊(cè)資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　(二)基金管理人

　　名稱：_________

　　注冊(cè)地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：_________

　　經(jīng)營(yíng)范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊(cè)資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　(三)基金托管人

　　名稱：_________

　　注冊(cè)地址：_________

　　辦公地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　法定代表人：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：_________

　　組織形式：_________

　　注冊(cè)資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　經(jīng)營(yíng)范圍：_________

　　(四)基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金發(fā)起人的權(quán)利

　　1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金;

　　2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.公告招募說明書;

　　3.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　4.基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

　　5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金管理人的權(quán)利

　　1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　2.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　3.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用;

　　4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

　　5.提議召開基金份額持有人大會(huì);

　　6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;

　　7.依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益;

　　8.選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

　　9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請(qǐng);

　　10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

　　11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

　　12.按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利;

　　13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　14.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金管理人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　3.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　4.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　5.配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　6.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立;

　　7.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;

　　9.按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值;

　　10.嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);

　　11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

　　12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

　　13.按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng);

　　14.不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;

　　15.依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　16.編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　17.保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上;

　　18.確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　20.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

　　21.因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　22.基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

　　23.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　24.公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

　　25.負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師;

　　26.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金托管人的權(quán)利

　　1.安全保管基金財(cái)產(chǎn);

　　2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi);

　　3.監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

　　5.有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金托管人的義務(wù)

　　1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

　　2.設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3.建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;

　　4.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　5.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

　　7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來;

　　8.對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

　　9.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

　　10.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

　　11.按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);

　　12.在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

　　13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

　　15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);

　　16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　17.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

　　18.基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

　　19.因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　20.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　21.不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的.其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金份額持有人的權(quán)利

　　1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán);

　　2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

　　3.監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;

　　4.申購或贖回基金份額;

　　5.在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

　　6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

　　7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

　　8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

　　9.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù);

　　10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金份額持有人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用;

　　3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

　　4.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　5.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　(一)召開事由：

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1.修改基金合同;

　　2.更換基金管理人;

　　3.更換基金托管人;

　　4.決定終止基金;

　　5.與其它基金合并;

　　6.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　7.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

　　8.更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

　　9.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形;

　　10.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　以下情形不須召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1.調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;

　　2.在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式;

　　3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

　　4.對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5.對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;

　　6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　　(二)召集方式

　　1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;

　　2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

　　3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集;若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

　　(三)通知

　　1.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

　　(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng);

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日;

　　(4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

　　(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

　　2.采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　　(四)會(huì)議的召開

　　基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。

　　會(huì)議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

　　1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2.通訊方式開會(huì)：通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　3.如果開會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)或通訊方式開會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開會(huì)的程序，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

　　4.屬于以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：

　　(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(五)議事內(nèi)容與程序

　　1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

　　2.議事程序

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)：在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　(2)通訊方式開會(huì)：在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)表決

　　1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

　　(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。

　　3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　(七)計(jì)票

　　1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

　　(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　(4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　2.通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

　　基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

　　2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

　　(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

　　(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

　　1.基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監(jiān)會(huì)不指定且沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

　　(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)樣。

　　2.基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監(jiān)會(huì)不指定，且沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

　　(5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　十、基金的基本情況

　　(一)基金名稱：_________證券投資基金。

　　(二)基金類型：_________。

　　(三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(四)基金的投資目標(biāo)：本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。

　　(五)存續(xù)期限：不定期。

　　(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_(tái)________元。

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　(一)設(shè)立募集期限

　　自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月。

　　(二)銷售場(chǎng)所

　　本基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　(三)投資者認(rèn)購原則

　　1.投資者認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的金額。

　　2.設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，首次認(rèn)購金額不得低于_________元，追加認(rèn)購不得低于_________元。

　　(四)認(rèn)購費(fèi)用

　　本基金認(rèn)購費(fèi)率不高于認(rèn)購金額(含認(rèn)購費(fèi))的_________%。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金資產(chǎn)。

　　(五)認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。計(jì)算方法如下：

　　(1)認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　(2)凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

　　(3)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　認(rèn)購份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)基金認(rèn)購的規(guī)定

　　關(guān)于本基金認(rèn)購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

　　(七)首次募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

　　有效認(rèn)購資金的利息在全部認(rèn)購期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　(八)認(rèn)購的程序和方法

　　1.認(rèn)購程序

　　投資人認(rèn)購時(shí)間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。

　　2.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購申請(qǐng)一旦被受理，即不得撤銷。

　　3.認(rèn)購確認(rèn)

　　銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn))受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。

　　十二、基金合同的成立與生效

　　(一)基金合同的成立

　　投資者繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。

　　(二)基金合同的生效

　　1.基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購金額超過_________億元并且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超過_________人。

　　2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　3.基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

　　(三)基金募集失敗

　　1.募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

　　2.本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

　　(四)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)申購與贖回辦理的場(chǎng)所

　　本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

　　投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)申購與贖回辦理的時(shí)間

　　1.開放日及開放時(shí)間

　　本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　2.申購的開始時(shí)間

　　本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個(gè)工作日開始辦理。

　　3.贖回的開始時(shí)間

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個(gè)月的時(shí)間開始辦理。

　　申購、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　4.在確定申購開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(三)申購與贖回的原則

　　1.未知價(jià)原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;

　　2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);

　　3.基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回;

　　4.當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷;

　　5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。

　　(四)申購與贖回的程序

　　1.申購與贖回申請(qǐng)的提出

　　基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或贖回的申請(qǐng)。

　　投資人申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。

　　投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2.申購與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　3.申購與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付

　　申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

　　投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

　　(五)申購與贖回的數(shù)額限制

　　1.代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為_________元人民幣，追加申購的最低金額為_________元人民幣;

　　2.直銷中心每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為_________萬元人民幣，追加申購的最低金額為_________萬元人民幣;已在直銷中心有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　3.贖回的最低份額為_________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于_________份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回;

　　5.基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;

　　6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有;

　　7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)申購和贖回的費(fèi)用

　　1.本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的_________%，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的_________%。

　　2.本基金申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率越低，申購費(fèi)用等于申購金額乘以所適用的申購費(fèi)率。詳細(xì)的申購費(fèi)率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　3.本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。詳細(xì)的贖回費(fèi)率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金資產(chǎn)。

　　4.基金管理人可以調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，基金管理人必須在調(diào)整前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

　　(七)申購份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式

　　1.申購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。其中，

　　申購費(fèi)用=申購金額×申購費(fèi)率

　　凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用

　　申購份數(shù)=凈申購金額/t日基金份額凈值

　　基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　2.贖回金額的計(jì)算

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，

　　贖回總額=贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率

　　贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

　　3.t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(八)申購與贖回的注冊(cè)登記

　　投資者申購基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(九)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1.巨額贖回的認(rèn)定

　　單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　2.巨額贖回的處理方式：出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

　　當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請(qǐng);

　　(4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請(qǐng)。

　　4.暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　5.暫停期間結(jié)束基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十一)基金轉(zhuǎn)換

　　基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

　　十四、基金的非交易過戶

　　指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

　　辦理非交易過戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_________證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　十七、基金的銷售

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認(rèn)購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。

　　十八、基金的注冊(cè)登記

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

　　1.取得注冊(cè)登記費(fèi);

　　2.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;

　　3.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù):

　　1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　3.接受基金管理人的監(jiān)督;

　　4.保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

　　5.對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外;

　　6.按本基金合同及招募說明書、公開說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù);

　　7.如因注冊(cè)登記人的過錯(cuò)而造成持有人損失的，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊(cè)登記人承擔(dān);

　　8.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十九、基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。

　　(二)投資理念

　　以指數(shù)化投資分享中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成就，以適度增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的適度超越。

　　本基金認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將保持持續(xù)穩(wěn)定的向上發(fā)展態(tài)勢(shì)，為指數(shù)投資獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定收益奠定了良好的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。本基金力求通過充分的分散化投資實(shí)現(xiàn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有效降低和流動(dòng)性的提高，并以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，通過適度增強(qiáng)的投資方法，力求取得高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益率，為投資者分享中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和中國證券市場(chǎng)發(fā)展帶來的長(zhǎng)期收益提供良好的機(jī)會(huì)。

　　(三)標(biāo)的指數(shù)

　　本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)。

　　道中88指數(shù)是第一個(gè)由全球指數(shù)編制機(jī)構(gòu)道瓊斯公司為中國大陸股票市場(chǎng)編制的指數(shù)，由道瓊斯中國指數(shù)中按照自由流通市值和交易流動(dòng)性綜合排名的前88名家上市公司構(gòu)成。為了準(zhǔn)確代表投資者可實(shí)際交易的股票數(shù)量，道中88指數(shù)為挑選成份股而計(jì)算自由流通股本時(shí)，排除了持股超過整個(gè)市值5%的個(gè)人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數(shù)每季度進(jìn)行一次成份股的調(diào)整，同時(shí)道中88指數(shù)成份股緩沖區(qū)的建立將適當(dāng)保證道中88指數(shù)具有較低的指數(shù)換股率。道中88指數(shù)以人民幣元計(jì)算，基期均為1993年12月31日，基數(shù)定為100。

　　(四)業(yè)績(jī)基準(zhǔn)

　　本文中，業(yè)績(jī)基準(zhǔn)與標(biāo)的指數(shù)的定義相同。

　　(五)投資對(duì)象及投資范圍

　　本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數(shù)的成份a股及其備選成份股、新股(首發(fā)或增發(fā))、債券資產(chǎn)(國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債等債券資產(chǎn))以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具，各類資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規(guī)定。

　　(六)投資風(fēng)格

　　本基金的投資風(fēng)格定位于增強(qiáng)型指數(shù)基金，并選擇了以市值代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高為特色的道瓊斯中國88指數(shù)為基金投資組合的跟蹤標(biāo)的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍(lán)籌指數(shù)組合的風(fēng)格特點(diǎn)，通過買入并持有的長(zhǎng)期投資策略，力爭(zhēng)獲取中國經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)帶來的資本市場(chǎng)收益。

　　(七)投資策略和投資組合的構(gòu)建

　　本基金為增強(qiáng)型指數(shù)基金，以道中88指數(shù)為基金投資組合跟蹤的標(biāo)的指數(shù)，股票指數(shù)化投資部分主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股票，增強(qiáng)部分主要選擇基本面好、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值型企業(yè)的股票，在控制與標(biāo)的指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求取得超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益率。

　　1.資產(chǎn)配置

　　本基金以追求標(biāo)的指數(shù)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的穩(wěn)定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個(gè)券選擇與組合管理，在不同類別資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定各資產(chǎn)類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的雙重約束下構(gòu)建跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資組合。

　　在資產(chǎn)類別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調(diào)整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

　　2.股票資產(chǎn)配置策略

　　在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，以成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)構(gòu)建指數(shù)化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值型企業(yè)的股票對(duì)指數(shù)進(jìn)行適度增強(qiáng)。

　　3.增強(qiáng)投資的標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金增強(qiáng)部分的投資，是指基于價(jià)值選股原則在對(duì)企業(yè)基本面情況進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上投資于核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，投資價(jià)值上升的股票。

　　本基金將充分利用投資研究團(tuán)隊(duì)在投資和研究方面的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進(jìn)行深入的分析，對(duì)上市公司未來業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并在此基礎(chǔ)上，通過一定的價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行分析。

　　4.債券資產(chǎn)的配置策略

　　本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，構(gòu)建債券投資組合。

　　5.投資組合調(diào)整原則

　　本基金所構(gòu)建的股票投資組合的調(diào)整原則包括：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;根據(jù)企業(yè)基本面情況的變化降低對(duì)基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)企業(yè)的投資比重;還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況、新股增發(fā)因素等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　本基金的債券投資為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)約束下的被動(dòng)式投資，債券投資組合將根據(jù)組合對(duì)基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻(xiàn)率進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　6.增強(qiáng)性投資管理的限度和控制

　　本基金的股票選擇主要依據(jù)入選道瓊斯中國88指數(shù)的成份股和備選成份股，且對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的投資不少于62只，對(duì)標(biāo)的指數(shù)成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40%。

　　為控制由于增強(qiáng)型投資可能帶來的過分偏離指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，本基金力求將基金份額凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)增長(zhǎng)率間的年跟蹤誤差控制在6%。

　　(八)標(biāo)的指數(shù)的更換

　　1.更換基金標(biāo)的指數(shù)，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的程序召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，同時(shí)按照有關(guān)法定程序修改基金合同;

　　2.當(dāng)且僅當(dāng)出現(xiàn)下列原因：

　　(1)證券交易所停止向標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商提供標(biāo)的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權(quán)利;

　　(2)任何法律法規(guī)的出臺(tái)導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理的認(rèn)為其授權(quán)管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力已被實(shí)質(zhì)性削弱;

　　(3)任何直接或間接地針對(duì)標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商而產(chǎn)生的訴訟或行動(dòng)已經(jīng)開始，或任何此類訴訟行動(dòng)已威脅到并且標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理地認(rèn)為此類訴訟或行動(dòng)可能對(duì)標(biāo)的指數(shù)或授權(quán)基金管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響;

　　(4)任何法律法規(guī)的出臺(tái)使得基金管理人不能發(fā)行、促銷或推廣本基金或任何針對(duì)本基金的重大訴訟或監(jiān)管行動(dòng)已經(jīng)開始;

　　(5)標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商確定標(biāo)的指數(shù)不再符合或?qū)�無法符合標(biāo)的供應(yīng)商為維持指數(shù)所訂的標(biāo)準(zhǔn);

　　導(dǎo)致現(xiàn)有標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)時(shí)，基金管理人有權(quán)更換標(biāo)的指數(shù)，并應(yīng)提前15個(gè)工作日進(jìn)行公告。

　　標(biāo)的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱中與原標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的商號(hào)或樣。

　　代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對(duì)基金管理人變更標(biāo)的指數(shù)有異議的，在符合有關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)立即著手召集基金份額持有人大會(huì)就變更標(biāo)的指數(shù)的提案進(jìn)行表決，表決生效后5個(gè)工作日之內(nèi)，基金管理人遵照表決變更本基金的標(biāo)的指數(shù)并發(fā)布公告。

　　3.當(dāng)出現(xiàn)任何可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)的情況時(shí)，基金管理人應(yīng)在獲悉事實(shí)的三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公告。

　　(九)投資決策及投資操作流程

　　本基金的投資決策的主要信息依據(jù)有：1、金融工程小組的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，金融工程小組運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)化投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，由此提供數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告;2、行業(yè)研究員對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報(bào)告;3、市場(chǎng)部每日提供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報(bào)告。

　　1.基金資產(chǎn)分布決策

　　基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會(huì)依照基金合同的規(guī)定做出。投資決策委員會(huì)是負(fù)責(zé)基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監(jiān)為投資決策委員會(huì)成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會(huì)秘書可列席投資決策委員會(huì)會(huì)議。

　　投資決策委員會(huì)定期聽取公司投資管理部關(guān)于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟(jì)的分析，結(jié)合證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)和標(biāo)的指數(shù)的最新動(dòng)態(tài)等因素，在基金合同規(guī)定的投資框架下，制定基金的投資戰(zhàn)略。

　　2.基金投資組合決策

　　基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)制定的投資原則下，根據(jù)研究員提供的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和標(biāo)的指數(shù)成份股研究報(bào)告及市場(chǎng)部提供的基金申購贖回報(bào)告，在考慮基金合同規(guī)定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對(duì)債券和股票投資的具體比例。

　　評(píng)估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調(diào)整決策的程序。

　　3.風(fēng)險(xiǎn)控制決策

　　合規(guī)控制委員會(huì)為公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其成員由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事、監(jiān)事、督察員組成。其主要職責(zé)為：制定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度;檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效性和落實(shí)情況;并對(duì)公司投資管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行研究討論，做出決定。

　　投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)指數(shù)化投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。

　　在執(zhí)行投資決策委員會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制決策的基礎(chǔ)上，績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出預(yù)警;監(jiān)察稽核部將對(duì)指數(shù)化投資組合的執(zhí)行過程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;基金經(jīng)理將依據(jù)基金申購和贖回的情況控制指數(shù)化投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(十)基金投資的績(jī)效評(píng)估

　　績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)對(duì)基金投資組合進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失;同時(shí)，績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組還必須對(duì)基金資產(chǎn)組合的將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出客觀的評(píng)價(jià)和預(yù)警。績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組依據(jù)投資績(jī)效評(píng)估運(yùn)行規(guī)則，定期向投資決策委員會(huì)及投資管理部提供績(jī)效評(píng)估報(bào)告，對(duì)基金投資收益與風(fēng)險(xiǎn)情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎(chǔ)上的修正意見。

　　(十一)建倉期

　　本基金建倉時(shí)間為3個(gè)月，3個(gè)月之后本基金投資組合比例達(dá)到本基金合同相關(guān)規(guī)定。

　　(十二)投資組合比例限制

　　1.本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

　　2.投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;

　　3.本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　4.本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

　　5.法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

　　由于基金規(guī)模或市場(chǎng)的變化導(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　(十三)禁止行為

　　1.本基金不得投資于其他基金，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　2.本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保或者貸款;

　　3.本基金不得從事證券信用交易;

　　4.本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資;

　　5.本基金不得從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　6.本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

　　7.本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(十四)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則

　　1.不謀求對(duì)所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理;

　　2.所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護(hù)基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　二十、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。

　　本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　(二)基金資產(chǎn)的保管及處分

　　本基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶

　　本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨(dú)立。

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)估值對(duì)象

　　運(yùn)用基金資產(chǎn)所購買的一切有價(jià)證券。

　　(四)估值方法

　　1.股票估值

　　(1)上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值;估值日無交易的，以最近1日的收盤價(jià)估值;

　　(2)未上市股票的估值：送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值;首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則不進(jìn)行估值;

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款第(1)、(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本款第①、②、③項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值;

　　(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值;

　　(3)可轉(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤價(jià)(減應(yīng)收利息)進(jìn)行估值;

　　(4)未上市債券按其成本價(jià)估值;

　　(5)銀行間債券以成本計(jì)價(jià)，在債券持有期逐日計(jì)提利息;

　　(6)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(5)項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)-(5)項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(7)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(五)估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。基金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)暫停公告凈值的情形

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　(七)基金份額凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式：基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤。基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　1.差錯(cuò)類型

　　本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代理銷售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人("受損方")按下述"差錯(cuò)處理原則"給予賠償。

　　上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等;對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。

　　2.差錯(cuò)處理原則：因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過錯(cuò)原則，向過錯(cuò)人追償，本《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。

　　(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失有差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過錯(cuò)程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正;

　　(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé);

　　(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美�造成其他�?dāng)事人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美�的�?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美�返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美�返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方;

　　(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式;

　　(5)如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償;

　　(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失;

　　(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

　　3.差錯(cuò)處理程序：差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

　　(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方;

　　(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估;

　　(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;

　　(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn);

　　(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則中的相關(guān)規(guī)定;基金管理人和基金托管人之間的責(zé)任分擔(dān)按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定。

　　(八)特殊情形的處理

　　基金管理人按估值方法的第1項(xiàng)中的第(4)項(xiàng)條款、第2項(xiàng)中的第(6)項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　(一)基金費(fèi)用的種類

　　1.基金管理人的管理費(fèi);

　　2.基金托管人的托管費(fèi);

　　3.投資交易費(fèi)用;

　　4.基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用;

　　5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

　　6.基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　7.基金分紅手續(xù)費(fèi);

　　8.按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1.基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e×1.2%/當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2.基金托管人的基金托管費(fèi)

　　基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e×0.25%/當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　3.本條第(一)款第3至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)。

　　(五)稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　二十四、基金收益與分配

　　(一)收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收

證券合同范本6

　　本合同由以下雙方于 年 月 日簽署并生效。

　　甲方名稱：證券股份有限公司 _________ 證券營(yíng)業(yè)部(地址： ) 負(fù)責(zé)人：

　　乙方姓名：性別：出生年月： 家庭住址： 聯(lián)系電話： 居民身份證號(hào)碼(或其他有效證件號(hào)碼)：

　　根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》和相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等的原則，經(jīng)協(xié)調(diào)一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。

　　一、勞動(dòng)合同期限和工作內(nèi)容:

　　第一條本合同的工作性質(zhì)為非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。

　　第二條甲方聘任乙方按照相關(guān)制度開展?fàn)I銷工作，甲方有權(quán)根據(jù)所在地監(jiān)管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規(guī)章，保質(zhì)保量完成任務(wù)。如乙方不能勝任工作，甲方有權(quán)調(diào)整乙方崗位工作。

　　二、工作時(shí)間

　　第三條甲方實(shí)行國家規(guī)定的非全日制用工的工時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，乙方平均每日工作時(shí)間不超過4小時(shí)，每周工作時(shí)間累計(jì)不超過24小時(shí)。

　　三、勞動(dòng)報(bào)酬和保險(xiǎn)福利待遇

　　第四條乙方薪酬不得低于當(dāng)?shù)胤�律法�?guī)規(guī)定的非全日制用工最低工資標(biāo)準(zhǔn)。具體計(jì)算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項(xiàng)”中第二十七條約定執(zhí)行，乙方不享受其他福利待遇。

　　第五條甲方每次以銀行轉(zhuǎn)帳形式向乙方支付報(bào)酬，乙方開戶銀行： ，銀行賬號(hào)： 。

　　第六條甲方對(duì)乙方勞動(dòng)報(bào)酬結(jié)算支付周期最長(zhǎng)不超過15天。

　　第七條乙方應(yīng)按照國家稅法的規(guī)定，主動(dòng)繳納個(gè)人所得稅，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應(yīng)繳的個(gè)人所得稅。如法律法規(guī)對(duì)非全日制用工的個(gè)人所得稅繳納有新的強(qiáng)制性規(guī)定的，按新規(guī)定辦理。

　　第八條根據(jù)國家及當(dāng)?shù)胤侨�日制勞�?dòng)用工合同相關(guān)法規(guī)，甲方所給予的報(bào)酬中已經(jīng)包含乙方養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等社會(huì)保險(xiǎn)，乙方應(yīng)自行辦理養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)。各地另有其他相關(guān)規(guī)定的，按照當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)規(guī)定辦理。

　　第九條 如勞動(dòng)法律法規(guī)對(duì)非全日制用工的社保繳納有新的強(qiáng)制性規(guī)定的，按新規(guī)定辦理。

　　四、勞動(dòng)紀(jì)律

　　第十條甲方應(yīng)依法建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度。

　　第十一條乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守甲方制定的規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守勞動(dòng)、操作規(guī)程和操作規(guī)范，愛護(hù)甲方的財(cái)產(chǎn)，遵守職業(yè)道德。乙方違反勞動(dòng)紀(jì)律和規(guī)章制度的，甲方可以解除勞動(dòng)合同。

　　第十二條甲方有權(quán)對(duì)乙方工作情況進(jìn)行檢查、督促、考核和獎(jiǎng)懲。乙方應(yīng)有效地完成工作任務(wù)，接受公司管理和考核。

　　第十三條乙方承諾在本合同有效期內(nèi)不從事與甲方利益沖突的任何活動(dòng)。

　　第十四條對(duì)乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業(yè)秘密，乙方承諾將謹(jǐn)慎盡職地保守甲方的商業(yè)秘密，維護(hù)甲方的商譽(yù)，并履行下列義務(wù)：

　　1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業(yè)秘密;

　　2、未經(jīng)甲方事先書面許可，不得將該商業(yè)秘密披露給任何第三方;

　　3、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業(yè)秘密;

　　4、非為本職工作的目的，未經(jīng)甲方事先書面許可，不得復(fù)制、再造、復(fù)印、分發(fā)該等商業(yè)秘密或其載體。

　　第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應(yīng)向甲方返還所有載有甲方商業(yè)秘密的文件、磁盤等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業(yè)秘密的載體。乙方在本合同終止或解除后三日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照誠實(shí)信用原則辦理工作交接手續(xù)。

　　第十六條乙方必須保守公司秘密，包括公司、部門和本職工作內(nèi)的秘密。乙方不得隨意打聽與本職工作無關(guān)的其他秘密。

　　第十七條乙方必須對(duì)本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內(nèi)外人員泄露，也不得向他人打聽公司內(nèi)其他人員的薪酬、福利待遇。

　　第十八條乙方的上述保密義務(wù)不因本合同終止而終止;即本合同終止后，乙方也必須保守所知悉的甲方秘密，不得向他人隨意泄露。

　　第十九條乙方確認(rèn)，甲方已如實(shí)告知乙方工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，以及乙方要求了解的其他情況。

　　第二十條如乙方兼有其他工作單位后應(yīng)向甲方予以書面報(bào)告。乙方因其他專職或兼職工作，導(dǎo)致第三方要求甲方承擔(dān)責(zé)任的，乙方應(yīng)給予賠償或甲方可以在給其發(fā)放的傭金中進(jìn)行扣減。)

　　五、勞動(dòng)合同的解除、終止

　　第二十一條無論任何情況下，甲乙雙方可以隨時(shí)通知對(duì)方終止用工，甲方不向乙方支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

　　第二十二條乙方確認(rèn)，甲方有關(guān)文書在無法直接送達(dá)給乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫的住址為甲方郵寄送達(dá)地址。

　　六、違反合同的責(zé)任

　　第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動(dòng)合同，雙方有明確約定的，按照約定內(nèi)容履行;沒有明確約定的，對(duì)甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)按損失的程度承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第二十四條乙方因違反國家法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及其當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)等文件規(guī)定,不按照行業(yè)規(guī)范和違反公司制度從事營(yíng)銷工作，應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任。導(dǎo)致公司承擔(dān)責(zé)任的，公司應(yīng)進(jìn)行追償或者扣減乙方的傭金。

　　七、雙方約定其他事項(xiàng)

　　第二十五條乙方必須符合中國證監(jiān)會(huì)及甲方所在地監(jiān)管機(jī)關(guān)的規(guī)定。

　　第二十六條自本合同簽訂生效起六個(gè)月后，如乙方名下客戶傭金計(jì)提金額仍達(dá)不到當(dāng)?shù)胤�律法�?guī)規(guī)定的非全日制用工最低工資標(biāo)準(zhǔn)，本合同自動(dòng)解除。

　　第二十七條報(bào)酬計(jì)算及發(fā)放方式如下：甲方有權(quán)根據(jù)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司制度和乙方的工作質(zhì)量及業(yè)績(jī)調(diào)整傭金標(biāo)準(zhǔn)。

　　報(bào)酬由固定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)績(jī)提成組成，采取孰高原則發(fā)放。

　　(一)固定的`最低報(bào)酬為當(dāng)?shù)刈畹托�時(shí)工資標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)雙方約定每天工作4小時(shí)，計(jì)算月最低工資公式：最低月工資=最低小時(shí)工資 ___ 元* 4 小時(shí)* 21.75 天= 元;

　　以15天為發(fā)放周期，月中計(jì)算月最低工資并支付，月底計(jì)算名下客戶傭金按計(jì)提比例應(yīng)發(fā)放部分并支付;

　　(二)非全日制人員業(yè)績(jī)提成公式：

　　Y非全日制人員業(yè)績(jī)提成=非全日制人員客戶凈創(chuàng)收 × 提成比例 × P

　　非全日制人員客戶凈創(chuàng)收 = 凈傭金貢獻(xiàn) (已扣除規(guī)費(fèi))×(1—營(yíng)業(yè)稅率5.5%)×(1-提成比例×企業(yè)所得稅比率25%)

　　(三)非全日制人員的提成比例根據(jù)凈傭金采用分檔全額提成的方式，凈傭金與提成比例對(duì)應(yīng)關(guān)系如下表：

　　月凈傭金區(qū)間(單位：元)提成比例)

　　S < 6000T 30%

　　6000 T ≤ S < 30000 T 40%

　　30000 T ≤ S < 50000 T 45%

　　50000 T ≤ S 50%

　　注：S為凈傭金貢獻(xiàn)。

　　T為大盤成交量波動(dòng)指數(shù)，以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準(zhǔn)按月浮動(dòng)。

　　T=當(dāng)月滬深兩市日均股基交易量/1800億。

　　(四)P值為非全日制人員綜合績(jī)效完成率(完成率0-120%)，包括新增指標(biāo)、銷售指標(biāo)、突出貢獻(xiàn)、扣分指標(biāo)和合規(guī)指標(biāo)。P=(新增指標(biāo)完成率×80%+ 銷售指標(biāo)完成率×20%+ 突出貢獻(xiàn)—扣分指標(biāo)) ×合規(guī)指標(biāo)，其中，新增指標(biāo)最高80分，銷售指標(biāo)最高20分，突出貢獻(xiàn)最高20分，具體衡量計(jì)算如下：

　　1、新增指標(biāo)：每月新增有效開戶數(shù)為 4戶或新增客戶資產(chǎn)20萬元;

　　2、銷售指標(biāo)：營(yíng)業(yè)部布置的銷售任務(wù)(當(dāng)月如果沒有金融產(chǎn)品銷售任務(wù)，則銷售指標(biāo)視為完成);

　　3、突出貢獻(xiàn)：當(dāng)月新增市值600萬以上或當(dāng)月新增銀行渠道1個(gè)以上或當(dāng)月公司理財(cái)產(chǎn)品個(gè)人銷售額占整個(gè)營(yíng)業(yè)部銷售任務(wù)30%以上;

　　4、合規(guī)指標(biāo)：合規(guī)指標(biāo)在平時(shí)取“1”;一旦違規(guī)展業(yè)，取“0”，即取消當(dāng)月業(yè)務(wù)提成收入。

　　(五)分公司或營(yíng)業(yè)部可以組織非全日制員工以團(tuán)隊(duì)形式展業(yè)，團(tuán)隊(duì)成員不得超過20人。按照所帶非全日制團(tuán)隊(duì)(不含本人名下客戶)凈創(chuàng)收不超過5%的比例支付團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人管理津貼。

　　(六) 非全日制團(tuán)隊(duì)模式的報(bào)酬構(gòu)成

　　1、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)報(bào)酬總額 = 本人業(yè)績(jī)提成 + 管理津貼

　　2、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的業(yè)績(jī)提成與前述第四條報(bào)酬的計(jì)算規(guī)則相同。

　　3、團(tuán)隊(duì)制模式以及客戶歸屬說明：

　　(1)證券的團(tuán)隊(duì)成員不得少于2人，不得超過20人，否則必須裂變出新的團(tuán)隊(duì)，由營(yíng)業(yè)部的非全日制團(tuán)隊(duì)管理小組或證券經(jīng)紀(jì)人管理小組確定新團(tuán)隊(duì)的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)。

　　(2)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)按照所屬團(tuán)隊(duì)的凈創(chuàng)收提取的管理津貼，提取時(shí)不含本人名下客戶的凈創(chuàng)收。

　　(3)團(tuán)隊(duì)成員達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)可以申請(qǐng)升級(jí)為團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，組建新的團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)名下成員育成新的團(tuán)隊(duì)時(shí)，原團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)不再享受育成團(tuán)隊(duì)的管理津貼，但享受新團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)本人名下客戶凈創(chuàng)收的管理津貼十二個(gè)月。

　　(4)團(tuán)隊(duì)成員申請(qǐng)升級(jí)為團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，組建新的團(tuán)隊(duì)的標(biāo)準(zhǔn)為;

　　1、連續(xù)三個(gè)月傭金超過團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，且不低于二萬元;

　　2、連續(xù)三個(gè)月客戶資產(chǎn)超過1000萬;

　　3、營(yíng)業(yè)部能力考核合格。

　　(5)如果團(tuán)隊(duì)成員離職，其所屬團(tuán)隊(duì)的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)代管其名下客戶，仍可計(jì)提該部分客戶凈創(chuàng)收的管理津貼，不享受客戶提成;如果團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)離職，將首先考慮原團(tuán)隊(duì)成員晉升為團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)。

　　注：公司將對(duì)績(jī)效完成率P進(jìn)行6個(gè)月的跟蹤分析，在此期間P=1。

　　第二十八條 本合同未盡事宜，或者有關(guān)內(nèi)容與國家、所屬當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)規(guī)定相悖的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　因本合同在履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動(dòng)仲裁部門提起仲裁。

　　第二十九條本合同一式三份，甲方執(zhí)二份，乙方執(zhí)一份。

　　第三十條以下由經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)成員填寫：

　　(1)乙方為 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)(團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)/成員);

　　(2)根據(jù)《證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核管理辦法》規(guī)定，團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)按照所帶團(tuán)隊(duì)(不含本人名下客戶)凈創(chuàng)收不超過5% 的比例提取管理津貼。

　　(3)團(tuán)隊(duì)其他成員績(jī)效考核辦法及報(bào)酬計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)同上。

　　甲 方： 乙 方：

　　簽訂日期： 年月日 簽訂日期： 年 月 日

證券合同范本7

　　證券質(zhì)押典當(dāng)合同

　　甲方根據(jù)《民法通則》、《擔(dān)保法》、合同法》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細(xì)閱讀并充分理解本合同，同時(shí)閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實(shí)意思的表示。

　　一、重要信息

　　甲方全稱：________________________

　　單位地址：________________________

　　聯(lián)系電話：________________________

　　乙方：___________________________

　　資金帳號(hào)：________________________

　　股東賬號(hào)：_________________（上海）

　　_________________（深圳）

　　身份證號(hào)：________________________

　　聯(lián)系電話：_________________（固定）

　　_________________（移動(dòng)）

　　常住地址：________________________

　　二、重要條款

　　1．本合同甲方指定的證券營(yíng)業(yè)部為：_____________公司營(yíng)業(yè)部

　　2．典當(dāng)授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

　　3．甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為：_________萬元，授信級(jí)別為分（25-100）。以_________________系統(tǒng)自動(dòng)審批為準(zhǔn)。

　　4．典當(dāng)日綜合服務(wù)費(fèi)率：_________%．

　　5．本合同對(duì)應(yīng)的當(dāng)票號(hào)碼為：_________

　　6．警戒線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_______%。

　　7．平倉線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的______%。

　　注：警戒線或平倉線值=(a賬戶市值+b賬戶市值)/b賬戶當(dāng)金占用總額。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　乙方簽署本合同成為會(huì)員前，仔細(xì)閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn)。如果您使用甲方提供的____《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)服務(wù)，我們認(rèn) 為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn)，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)及承擔(dān)由此帶來的可能的損失，這些包括：

　　1．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　a．由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險(xiǎn)外，還有其特有的諸多風(fēng)險(xiǎn)，如由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�因，交易指令可能�?huì)出現(xiàn)中斷，停頓，延遲，數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；

　　b．互聯(lián)網(wǎng)上存在*客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素；或由于投資者_(dá)______不慎將股東賬號(hào)和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買盜賣的風(fēng)險(xiǎn)；

　　c．投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的'網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，導(dǎo)致無法下達(dá)委托指令或委托失敗；

　　d．網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)延遲或錯(cuò)誤；網(wǎng)上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評(píng)論，預(yù)測(cè)等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對(duì)買賣的決定負(fù)責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)。

　　e．會(huì)員申請(qǐng)當(dāng)金并購買股票沒能在十五天內(nèi)及時(shí)拋售，致使所購買的股票成為“絕當(dāng)”而被強(qiáng)行拋售所形成虧損的風(fēng)險(xiǎn)；

　　f．由于會(huì)員申請(qǐng)當(dāng)金購買股票的決策有誤，造成會(huì)員資產(chǎn)進(jìn)入預(yù)警警告，甚至出現(xiàn)平倉清算等情形所形成虧損的風(fēng)險(xiǎn)；

　　2．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)建議

　　為保護(hù)會(huì)員資料和網(wǎng)上交易委托活動(dòng)的的安全性，我們建議您注意以下幾點(diǎn)：

　　a．請(qǐng)務(wù)必注意個(gè)人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識(shí)到密碼可能泄露，請(qǐng)及時(shí)修改密碼；

　　b．請(qǐng)安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件，并確認(rèn)其正常工作；

　　c．如果您的電腦系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現(xiàn)異常情況，請(qǐng)暫時(shí)停止網(wǎng)上委托；

　　d．請(qǐng)盡量不要在網(wǎng)吧等公共電腦上進(jìn)行網(wǎng)上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請(qǐng)注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，并且及時(shí)修改交易密碼；

　　警告！股票質(zhì)押獲得當(dāng)金的買賣有可能會(huì)危及會(huì)員質(zhì)押a賬戶的資產(chǎn)的虧損，或可能出現(xiàn)被甲方強(qiáng)行賣出股票，及強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險(xiǎn)。上述兩類風(fēng)險(xiǎn)均可能會(huì)導(dǎo)致會(huì)員出現(xiàn)損失，并且該損失將由會(huì)員自行承擔(dān)。

　　甲方（蓋章）：_____________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話：________________ ____

　　_________年______月______日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

　　乙方（蓋章）：_____________

　　委托代理人：_______________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

　　鑒證方：___________________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

證券合同范本8

　　【證券合同范本：有價(jià)證券買入委托書】

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　　上列證券委托 貴公司買入請(qǐng)即依照 貴公司代買證券規(guī)則辦理此致xxx公司

　　臺(tái)照

　　（簽名蓋章）

　　委托者：

　　信 址

　　年 月 日

　　有價(jià)證券賣出委托書

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　　│證券種類│ │

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　　│數(shù) 量│ │

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　　│指定價(jià)格│ │

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　　│預(yù)存金額│ &

　　nbsp; │

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　　│現(xiàn) 定 期│ │

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　　│限 期│ │

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　　│備 考│ │

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　　上列證券委托 貴公司賣出請(qǐng)即依照 貴公司代賣證券規(guī)則辦理此致xxx公司

　　臺(tái)照

　　（簽名蓋章）

證券合同范本9

　　一、證券市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;

　　二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司_______營(yíng)業(yè)部免責(zé)條款，凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營(yíng)業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　三、建議投資者在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再謹(jǐn)慎考慮，決定是否投資證券市場(chǎng)并與_____證券股份有限公司______營(yíng)業(yè)部簽定本協(xié)議。 免責(zé)條款

　　一、您無條件同意以下免責(zé)條款，同時(shí)本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任：

　　二、投資者申請(qǐng)證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失;

　　三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失;

　　四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負(fù)責(zé)及時(shí)修復(fù)，但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失;

　　五、因地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測(cè)因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟(jì)損失;

　　六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機(jī)構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時(shí)性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進(jìn)行的投資活動(dòng)所招致的損失;

　　七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;

　　八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。

　　甲方(委托人)：___________(或授權(quán)代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營(yíng)業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條 開戶1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前，必須填寫詳細(xì)的開戶資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào)，以備日后提款時(shí)專戶出款。

　　甲方開戶時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來交易、提款等活動(dòng)之用;如甲方為機(jī)構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

　　第二條 代理甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。

　　第三條 買賣委托甲方在乙方開戶后，自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的.任何一種，應(yīng)進(jìn)行特別聲明。

　　甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。

　　確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后

　　，乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)

　　執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。

　　如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。

　　第四條 清算交割1、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。

　　2、 甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單(交割單)，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。

　　交易費(fèi)用乙方對(duì)甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等，乙方不另收其他費(fèi)用。

　　第五條 分紅、派息、配股、保證金計(jì)息1、 乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

　　2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權(quán)人

　　的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清，離柜概不負(fù)責(zé)。

　　[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請(qǐng)文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的，須提前一個(gè)交易日預(yù)約。

　　…………

　　第七條 銀行名稱帳號(hào)名稱存折帳號(hào)

　　第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1、 甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛，解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。

　　2、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。

　　第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

　　2、 甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束;對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。

　　3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方帳戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。

　　甲方明白證券買賣具有風(fēng)險(xiǎn)，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)均由甲方自身承擔(dān)。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測(cè)因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十條 乙方特別聲明1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符，“證證”是否相符，對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　3、 除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開戶資料。

　　4、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。

　　第十一條 其他補(bǔ)充條款

　　第十二條 附則1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。

　　2、若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時(shí)到乙方柜臺(tái)辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。

　　3、甲方申請(qǐng)銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時(shí)，協(xié)議終止。

　　4、本協(xié)議受國家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券

　　交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。

　　5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。

　　6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。

　　甲方簽名：_________(或授權(quán)代理人)：_____________身份證號(hào)碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯(lián)系電話：_____________ _____________證券帳戶卡：深圳__________上海__________

　　乙方：_____證券股份有限公司__________證

　　券營(yíng)業(yè)部(蓋章)

　　經(jīng)辦人：______年 月 日

證券合同范本10

　　會(huì)員：_______________（以下簡(jiǎn)稱甲方）

　　_________________公司（以下簡(jiǎn)稱乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式

　　（一）乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)；

　　（二）就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

　　1、以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報(bào)告（約定方式含電話、手機(jī)短信、傳真、e—mail）、于營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢、

　　第二條咨詢合約期間付費(fèi)方式

　　（一）會(huì)員制

　　1、短信會(huì)員_______/季？送_______個(gè)月；

　　2、金卡會(huì)員_______/季？送_______個(gè)月；

　　3、貴賓會(huì)員_______/季？送_______個(gè)月，若因大盤背景不佳，乙方操作保守、乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造_______倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否則將免費(fèi)延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止、合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥______________元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方、

　　（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的`_______%做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成、

　　第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)

　　（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；

　　（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露、

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)

　　（一）甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資；

　　（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系、乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)；

　　（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任；

　　（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；

　　（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)、

　　第五條合同有效期本合同按照_________________執(zhí)行，有效時(shí)間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止、共計(jì)_______個(gè)月、

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書面形式進(jìn)行修改、

　　第七條合同終止與違約責(zé)任

　　（一）立合同雙方書面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止；

　　（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請(qǐng)求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用；

　　（三）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請(qǐng)求給付；

　　（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)、

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理、

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效、本合同壹式貳份，雙方方各執(zhí)壹份為憑、

　　甲方簽章：_________________

　　乙方簽章：_________________

　　地址：_____________________

　　地址：_____________________

　　電話：_____________________

　　電話：_____________________

　　簽約日_____________________

　　簽約日：___________________

　　注意事項(xiàng)：股市行情波動(dòng)起伏，為確保會(huì)員利益，提高股務(wù)質(zhì)量，請(qǐng)所有會(huì)員每天上午_____：_____—下午_____：_____務(wù)必打開手機(jī)，因?yàn)槲覀兛赡芡ㄖ�您買賣股票、如果執(zhí)行完我們的操作指令后，請(qǐng)盡快回復(fù)短信或來電告知我們具體的操作結(jié)果以便我們能及時(shí)跟蹤服務(wù)，確保您的利益、

　　匯款方式：_________________________

　　地址：_____________________________

　　電話：_____________________________

　　匯款賬號(hào)：_________________________

　　收款人：___________________________

證券合同范本11

　　甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

　　甲乙雙方本著自愿和互助互利的原則，經(jīng)過雙方協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議以供雙方共同遵照?qǐng)?zhí)行：

　　第一條合作內(nèi)容

　　1、甲方擁有資金，愿意與乙方合作進(jìn)行證券投資并希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經(jīng)驗(yàn)和技能，愿意與甲方合作，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和享受所有賬戶投資收益。

　　甲、乙雙方共同協(xié)商一致，甲方出資人民幣_(tái)_____________元整(￥_________萬元)，委托乙方在中國證券市場(chǎng)進(jìn)行A股股票交易，同時(shí)乙方出資自有資金人民幣_(tái)________元整(￥_________萬元)，與甲方出資額共同進(jìn)行實(shí)盤交易。

　　2、本協(xié)議約定甲乙雙方的初始投資金額共計(jì)______________元整(￥_________萬元)，具體情況如下：

　　開戶姓名：________________________________

　　開戶券商：___________________________________

　　證券賬戶：___________________________________

　　資產(chǎn)規(guī)模：_________元整(￥_________萬元)

　　3、協(xié)議期間，賬戶全權(quán)由乙方自行操作管理，并由乙方自負(fù)盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿后，乙方應(yīng)將所借款項(xiàng)一次性償還甲方。

　　4、協(xié)議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來源，并對(duì)本方資金擁有無可爭(zhēng)議的所有權(quán)，甲、乙雙方如因債務(wù)或其他原因致本方資金被司法機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)，應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任并根據(jù)對(duì)方的損失程度給予全額賠償

　　第二條利潤(rùn)分配及承負(fù)

　　1、經(jīng)雙方協(xié)商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為__元整，利息按月結(jié)算利息支付日為每月_______日。如果出現(xiàn)未能整月結(jié)算，則利息按月結(jié)算。

　　2、若乙方未能及時(shí)付清上述利息，則甲方有權(quán)強(qiáng)行平倉，并從專用帳戶扣除利息，由此引起的損失由乙方負(fù)責(zé)全部責(zé)任。

　　3、本協(xié)議期內(nèi)，任何一方無權(quán)私自提取該股票賬戶的任何資金，但當(dāng)該帳戶資產(chǎn)總值高于人民幣_(tái)________萬元時(shí)，乙方有權(quán)將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并于2個(gè)工作日內(nèi)(遇節(jié)假日可順延支付)將劃出的資金劃轉(zhuǎn)到乙方指定的(必須可用的)帳戶(賬戶名：_________________開戶行：_________________賬戶號(hào)：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

　　4、在協(xié)議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個(gè)人股票投資收益所得稅等一切可能產(chǎn)生的費(fèi)用，則協(xié)議期間該帳戶所產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方完全承擔(dān)。

　　5、若本協(xié)議終止時(shí)，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬于乙方。

　　第三條風(fēng)險(xiǎn)控制

　　在交易過程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守下列交易規(guī)定，并接受甲方及其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員按照下列風(fēng)險(xiǎn)控制原則處置交易風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、乙方操作的甲方賬戶不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入ST股、ST股、權(quán)證、三板股票、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當(dāng)日跌停的股票，不得參與有杠桿的品種如分級(jí)基金子基金B(yǎng)，不得買入香港聯(lián)合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無條件清倉，因甲方根據(jù)上述約定進(jìn)行清倉所引起的一切可能損失由乙方負(fù)全責(zé)。

　　2、為回避風(fēng)險(xiǎn)，乙方在該帳戶上的單只主板個(gè)股投入資金不得超過該帳戶總資產(chǎn)的_______%(￥_________萬元)，創(chuàng)業(yè)板不得超過_______%(￥_________萬元)，若乙方違反約定，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負(fù)全責(zé)。若乙方在該賬戶上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對(duì)停牌部分追加30%保證金(預(yù)警線、平倉線等金額上移)，直至停牌結(jié)束后，視賬戶資金情況決定是否退回。

　　3、為防止因證券價(jià)格波動(dòng)帶來風(fēng)險(xiǎn)，甲乙雙方確定賬戶資產(chǎn)的預(yù)警線及平倉線，預(yù)警線為人民幣_(tái)________萬元，平倉線為人民幣_(tái)________萬元。

　　(一)當(dāng)賬戶資產(chǎn)總值降至預(yù)警線之下時(shí)，禁止開新倉，甲方有權(quán)修改交易密碼，乙方應(yīng)在下一個(gè)交易日9：25前向該賬戶追加風(fēng)險(xiǎn)保證金，直至該賬戶資金達(dá)到和超過預(yù)警線線人民幣_(tái)_萬元整。若乙方未在約定的時(shí)間內(nèi)履行追加保證金的義務(wù)或是資產(chǎn)總值在預(yù)警線以下時(shí)開新倉，甲方有權(quán)對(duì)該證券賬戶進(jìn)行無條件100%平倉，產(chǎn)生的一切后果由乙方負(fù)全責(zé)，平倉后若2個(gè)交易日內(nèi)乙方未往該賬戶中追加風(fēng)險(xiǎn)保證金至預(yù)警線之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權(quán)從賬戶中屬于乙方資產(chǎn)的部分扣除當(dāng)月利息后再加收：__萬元人民幣作為借款違約賠償金，協(xié)議提前終止。

　　(二)當(dāng)賬戶資產(chǎn)總值低于平倉線時(shí)，不管該帳戶證券股票市值是否反彈升值，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強(qiáng)行無條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔(dān);當(dāng)日由于其中一種或數(shù)種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個(gè)交易日繼續(xù)平倉。

　　(三)若平倉后甲方帳戶的資產(chǎn)總值不足_________萬元，乙方必須補(bǔ)足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3個(gè)交易日內(nèi)籌措資金補(bǔ)足本金及利息，否則第4個(gè)交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方并承諾十五日內(nèi)補(bǔ)足不足部分資金，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財(cái)物作為抵押償還。

　　4、協(xié)議期間，甲方將該賬戶提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權(quán)，乙方對(duì)該賬戶的證券買賣及管理應(yīng)付完全責(zé)任，并自負(fù)盈虧。甲方將賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權(quán)清除密碼并更改，并無條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔(dān)，甲方擁有監(jiān)控權(quán)但無操作權(quán)，乙方對(duì)該賬戶的證券買賣及管理應(yīng)付完全責(zé)任。

　　第四條合作終止與清算

　　1、協(xié)議到期日，雙方結(jié)算。協(xié)議到期前三個(gè)工作日，雙方再行協(xié)商是否續(xù)約。如果未續(xù)約，到期日時(shí)甲方可無條件平倉，如果碰到節(jié)假日等不能交易，乙方應(yīng)付相應(yīng)利息，至可交易日無條件平倉，一切可能損失由乙方負(fù)全責(zé)。利息按月結(jié)算，如果出現(xiàn)未能整月結(jié)算，甲方借給乙方的`資金利息按月結(jié)算。

　　2、協(xié)議終止后，甲方應(yīng)及時(shí)將專用賬戶中扣除甲方的本金整數(shù)后，48小時(shí)內(nèi)將余下的資金劃歸乙方協(xié)商帳戶，否則從48小時(shí)后甲方應(yīng)按日利息千分之一付給乙方，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財(cái)物作為抵押償還。

　　3、協(xié)議到期日，如不再續(xù)約。乙方在甲方證券賬戶購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的資金甲方必須按本協(xié)議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票為止(乙方必須在復(fù)牌后一個(gè)月內(nèi)賣出全部股票)。停牌股票甲方被占用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬于甲方的所有資金，甲方有權(quán)提前轉(zhuǎn)出。如果乙方未能按時(shí)支付停牌股票占用資金的相應(yīng)利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產(chǎn)，復(fù)牌后所有資產(chǎn)歸于甲方。

　　4、停牌股票按市值補(bǔ)足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶，未補(bǔ)足部分借款金額按月合約利息計(jì)息

　　第五條違約責(zé)任條款

　　以上條款甲乙雙方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權(quán)終止協(xié)議并要求違約方支付____________作為違約金。

　　第六條協(xié)議的變更和解除

　　本協(xié)議到期時(shí)，如甲乙雙方同意續(xù)約，乙方應(yīng)在本合作協(xié)議到期日前支付甲方的下一個(gè)月資金占用費(fèi)￥：__萬元，甲方收到乙方的下一個(gè)月資金占用費(fèi)，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)約，并具有同樣的法律效力。

　　第七條其他約定

　　1、本協(xié)議若發(fā)生糾紛，由雙方共同協(xié)商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

　　2、本協(xié)議自雙方按協(xié)議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3、協(xié)議期間內(nèi)，如甲方需要更換賬戶，需提前5個(gè)工作日向乙方申請(qǐng)，更換賬戶所產(chǎn)生的費(fèi)用及由此產(chǎn)生的價(jià)差損失由甲方單方面承擔(dān).

　　4、甲方收款賬戶：

　　賬戶名：________________________

　　開戶行：________________________

　　帳號(hào)：__________________________

　　甲方簽章：______________乙方簽章：______________

　　電話：_____________________電話：_____________________

　　簽約時(shí)間：_____年____月____日簽約時(shí)間：_____年____月____日

證券合同范本12

　　甲方：_______________

　　乙方：_______________

　　甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《__________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

　　第一章 網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　第一條 甲方已詳細(xì)閱讀本章，認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還充分了解和認(rèn)識(shí)到其具有以下風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�因，交易指令可能�?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況;

　　2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;

　　3、由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素，行息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲;

　　4、投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達(dá)委托或委托失敗;

　　5、投資者在申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易過程中，應(yīng)充分了解網(wǎng)上交易的具體細(xì)節(jié)，包括幾個(gè)過程，如客戶的計(jì)算機(jī)配置問題，電信線路問題，以及服務(wù)器的響應(yīng)問題等，對(duì)網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;

　　6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤;

　　7、由于網(wǎng)絡(luò)故障，導(dǎo)致投資者的交易指令不能正確送達(dá)或完成的風(fēng)險(xiǎn)。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務(wù)器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的.風(fēng)險(xiǎn);或投資者電腦界面對(duì)其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進(jìn)行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復(fù)買賣的風(fēng)險(xiǎn);

　　8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，從而給投資者帶來錯(cuò)誤信息的風(fēng)險(xiǎn);

　　9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時(shí)進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn);

　　10、投資者對(duì)開通網(wǎng)上交易后所涉及的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)有充分的認(rèn)識(shí)，尤其對(duì)一些不可抗力因素造成的損失，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行彌補(bǔ)，以免造成更大的損失。

　　上述風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致投資者(甲方)發(fā)生損失。當(dāng)出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時(shí)與開戶營(yíng)業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。

　　第二章 網(wǎng)上委托

　　第二條 本協(xié)議所表述的網(wǎng)上委托是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。第三條甲方為在證券交易合法場(chǎng)所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營(yíng)業(yè)部。

　　第三條 甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。

　　第四條 甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點(diǎn)的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。

　　第五條 甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請(qǐng)，乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。

　　第六條 甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。

　　第七條 凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號(hào)、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。

　　第八條 乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺(tái)委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時(shí)，甲方可采用上述委托手段下達(dá)委托。

　　第九條 乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

　　第十條 甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個(gè)交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)執(zhí)行。

　　第十一條 甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時(shí)，如果連續(xù)五次輸錯(cuò)密碼，乙方有權(quán)暫時(shí)凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請(qǐng)解凍。

　　第十二條 甲方不得擴(kuò)散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。

　　第十三條 甲方應(yīng)單獨(dú)使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費(fèi)用。

　　第十四條 當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時(shí)，乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆�律�?zé)任。

　　第十五條 當(dāng)本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊(yùn)涵的風(fēng)險(xiǎn)所指的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第十六條 本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：

　　1、甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止;

　　2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止;

　　3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。

　　第十七條 本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份。

　　甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________

　　代表(簽字)：_______________ 代表(簽字)：_______________

　　_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：

證券合同范本13

　　甲方：_________________

　　乙方：________先生（或女士，下同）

　　上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：

　　一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)、

　　二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害、

　　三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償、

　　四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方、

　　五、違約責(zé)任：

　　1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬元的.經(jīng)濟(jì)賠償要求、

　　2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用，同時(shí)賠償乙方損失（賠償事宜如下：100萬以下（含100萬資金量）做全額賠償，100萬元以上資金賠償90%、按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn)）、

　　六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理、

　　七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止、

　　八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力、補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)、

　　九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力、

　　甲方：_________________

　　乙方：_________________

　　簽字：_________________

　　簽字：_________________

　　簽署日期：___年___月___日

　　簽署日期：___年___月___日

證券合同范本14

　　會(huì)員姓名 會(huì)員類別

　　會(huì)期 咨詢費(fèi)

　　會(huì)員編號(hào) 客服人員立合同書人：_____________________（以下簡(jiǎn)稱甲方）

　　西安天投資：___________________（以下簡(jiǎn)稱乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條 咨詢服務(wù)的范圍及方式

　　（一） 乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

　　（二） 就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

　　1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報(bào)告（約定方式含電話、手機(jī)短信、傳真、 e—mail ）。

　　2。于營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。

　　第二條 咨詢合約期間付費(fèi)方式

　　（一）會(huì)員制

　　1。短信會(huì)員________/季 送一個(gè)月

　　2。金卡會(huì)員________/季 送一個(gè)月

　　3。貴賓會(huì)員________/季 送一個(gè)月

　　若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否則將免費(fèi)延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止。

　　合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥________元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

　　（二）提成制

　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成。

　　第三條 乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)

　　（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

　　（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條 甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)

　　（一）甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資。

　　（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

　　（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任。

　　（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

　　（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的`利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。

　　第五條 合同有效期

　　本合同按照________執(zhí)行，有效時(shí)間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計(jì)________個(gè)月。

　　第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書面形式進(jìn)行修改。

　　第七條 合同終止與違約責(zé)任

　　（一）立合同雙方書面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

　　（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請(qǐng)求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用。

　　（三）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請(qǐng)求給付。

　　（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)。

　　第八條 本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

　　本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

　　立合同人：

　　甲方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話：_______________________

　　簽約日：_____________________

　　乙方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話：_______________________

　　簽約日：

證券合同范本15

　　甲方（債券發(fā)行方）：____________________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯(lián)系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　乙方（債券承銷方）：_________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯(lián)系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條承銷方式

　　乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

　　第三條承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條承銷款項(xiàng)的支付

　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

　　賬戶名稱：________________________________

　　開戶銀行：________________________________

　　銀行賬號(hào)：________________________________

　　第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條登記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告；

　　二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

　　三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；

　　四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方權(quán)利義務(wù)

　　一、甲方的權(quán)利如下：

　　1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng)；

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的___%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配；

　　3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

　　二、甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷商給予同等待遇；

　　4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條乙方權(quán)利義務(wù)

　　一、乙方的權(quán)利如下：

　　1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi)；

　　3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券；

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

　　5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購款的.暫存利息；

　　6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

　　8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

　　二、乙方的義務(wù)如下：

　　1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；

　　2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶；

　　3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷；

　　4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

　　如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

　　乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場(chǎng)；

　　乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

　　第十一條違約責(zé)任

　　乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動(dòng)喪失承銷商資格，但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)；

　　乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利；

　　甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。

　　第十二條變更

　　本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

　　如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條不可抗力

　　在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

　　第十四條附則

　　一、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

　　1、發(fā)債說明書；

　　2、債券發(fā)行辦法；

　　3、甲方出具的招標(biāo)書

　　二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　　三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份。

　　四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

　　甲方（蓋章）：_____________________

　　乙方（蓋章）：_____________________

　　法定代表人簽字：___________

　　法定代表人簽字：___________

　　日期：____年_____月_____日

　　日期：____年_____月_____日

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