基金申報(bào)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)報(bào)告
基金申報(bào)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
一、基金的評(píng)審過(guò)程
第一步：形式（資格和格式）審查。
包括審查申請(qǐng)人是否具有申請(qǐng)資格，檢查申請(qǐng)人和參加人是否超項(xiàng)，檢查申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容及附件材料是否完整，檢查申請(qǐng)書(shū)關(guān)鍵信息處填寫是否有誤等。上述任何地方出現(xiàn)錯(cuò)誤或存在缺失都會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)書(shū)不能通過(guò)形式審查而無(wú)法進(jìn)入后面的正式評(píng)審環(huán)節(jié)。
基金委每年約有3%~4%的申請(qǐng)書(shū)在這一步審查中出現(xiàn)問(wèn)題。我校科研院工作人員每年均會(huì)對(duì)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的形式審查，每年仍有2%左右的申請(qǐng)書(shū)形式審查不合格。由于時(shí)間緊，相當(dāng)數(shù)量的申請(qǐng)書(shū)不能在學(xué)校規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)前提交，而根據(jù)統(tǒng)計(jì)，未按時(shí)上交的申請(qǐng)書(shū)中，不合格的比例接近40%。希望各位老師都能按照科研院指定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)前提交申請(qǐng)書(shū)，以保證申請(qǐng)書(shū)順利通過(guò)基金委的初審。
第二步：通訊評(píng)審（函評(píng)）。
基金委各科學(xué)處將申請(qǐng)書(shū)電子版發(fā)送給3~5位同行專家進(jìn)行評(píng)審并打分（青年基金一般送3~4位專家，面上基金送4~5位專家）。選擇函評(píng)專家的基本原則包括：不送與申請(qǐng)人同一單位的專家；盡量不送與申請(qǐng)人有師承或親密合作關(guān)系的專家；同一份申請(qǐng)書(shū)在一個(gè)單位只送一位專家評(píng)審；同一專家手里不能有太多或太少的申請(qǐng)書(shū)。
專家在評(píng)審表中填寫評(píng)審意見(jiàn)，給出申請(qǐng)項(xiàng)目的具體評(píng)價(jià)，指出問(wèn)題，同時(shí)對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目打分。專家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目打的分?jǐn)?shù)分兩種：對(duì)申請(qǐng)書(shū)的整體評(píng)價(jià)（A優(yōu)、B良、C中、D差四檔）和對(duì)項(xiàng)目資助的建議（A優(yōu)先資助、B可以資助、C不資助三檔）。
第三步：評(píng)審意見(jiàn)的匯總及申請(qǐng)書(shū)分檔。
基金委各科學(xué)處根據(jù)專家對(duì)申請(qǐng)書(shū)的評(píng)價(jià)打分（主要根據(jù)申請(qǐng)書(shū)評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，參考資助建議分?jǐn)?shù)和具體意見(jiàn)）對(duì)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行排序分檔，按順序從中取出一定比例的申請(qǐng)書(shū)進(jìn)入最終的會(huì)議評(píng)審。
第四步：會(huì)議評(píng)審。
基金委各科學(xué)處召集若干專家集中對(duì)上會(huì)申請(qǐng)書(shū)的進(jìn)行討論。討論時(shí)由主審專家介紹項(xiàng)目的情況，然后由所有與會(huì)專家投票決定項(xiàng)目是否通過(guò)。會(huì)議評(píng)審時(shí)也會(huì)充分尊重通訊評(píng)審專家的意見(jiàn)，僅對(duì)評(píng)價(jià)的客觀性進(jìn)行討論。
二、基金申請(qǐng)書(shū)的組成及各部分作用
基金申請(qǐng)書(shū)由申請(qǐng)項(xiàng)目信息部分和申請(qǐng)書(shū)主體部分組成。
申請(qǐng)項(xiàng)目信息部分包括5頁(yè)：封面、基本信息頁(yè)（第2頁(yè)）、項(xiàng)目組主要參與者頁(yè)（第3頁(yè)）、經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)表（第4頁(yè)）及簽字和蓋章頁(yè)（最后一頁(yè)）。
項(xiàng)目名稱和摘要：項(xiàng)目名稱和摘要是送審人員選擇專家，遞送申請(qǐng)書(shū)的主要依據(jù)，因此項(xiàng)目名稱應(yīng)準(zhǔn)確恰當(dāng)、簡(jiǎn)明具體、醒目規(guī)范、主題明了、字?jǐn)?shù)適中。項(xiàng)目名稱應(yīng)在有限的字
數(shù)內(nèi)，讓送審人能夠明白具體要做什么研究，或研究對(duì)象是什么，或用什么研究方法，或擬解決什么科學(xué)問(wèn)題等。項(xiàng)目的摘要是項(xiàng)目名稱的進(jìn)一步擴(kuò)充，要全面而重點(diǎn)突出地表達(dá)項(xiàng)目的研究意義、內(nèi)容、方法及創(chuàng)新點(diǎn)等。只有這樣，才能給送審人員提供準(zhǔn)確而全面的信息，使他們能夠選擇對(duì)口的專家進(jìn)行評(píng)審。
亞類和附注說(shuō)明：要嚴(yán)格按照基金委發(fā)布的《2015年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南》填寫。有些學(xué)科會(huì)側(cè)重某些方向（如力學(xué)學(xué)科側(cè)重實(shí)驗(yàn)方法或儀器類研究），在申請(qǐng)書(shū)評(píng)價(jià)同等的條件下會(huì)優(yōu)先考慮資助這些方向。因此，如自己的申請(qǐng)屬于這些方向，建議填寫附注說(shuō)明。
申請(qǐng)代碼：申請(qǐng)書(shū)送審時(shí)，送審人員會(huì)參照各學(xué)科的專家?guī)爝x擇評(píng)審專家。一般專家?guī)彀瓷暾?qǐng)代碼分類，所以申請(qǐng)代碼的選擇非常重要。望各位老師選擇申請(qǐng)代碼盡量到最后一級(jí)（6位或4位數(shù)字）。
項(xiàng)目組成員：項(xiàng)目組成員信息用于確定項(xiàng)目研究分工和展示項(xiàng)目研究團(tuán)隊(duì)。
申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)表：自2015年起，各類項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用兩部分。其中，直接費(fèi)用包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)及其他支出；間接費(fèi)用是指依托單位在組織實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中發(fā)生的無(wú)法在直接費(fèi)用中列支的相關(guān)費(fèi)用，主要包括依托單位為項(xiàng)目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出，以及績(jī)效支出等。申請(qǐng)人只需填報(bào)直接費(fèi)用部分，間接費(fèi)用及項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)在申請(qǐng)書(shū)中自動(dòng)生成。
簽字蓋章頁(yè)：由申請(qǐng)人和參加者以親筆簽名來(lái)確認(rèn)項(xiàng)目申請(qǐng)及團(tuán)隊(duì)合作關(guān)系。
申請(qǐng)書(shū)主體部分包括申請(qǐng)書(shū)正文、經(jīng)費(fèi)說(shuō)明及附件。若研究中購(gòu)置5萬(wàn)元以上儀器設(shè)備，需在經(jīng)費(fèi)說(shuō)明中闡述其必要性。附件部分一般包括證明材料（如不具有博士學(xué)位和高級(jí)職稱的申請(qǐng)人的推薦信、國(guó)外參加人員的協(xié)議等，還可以包括希望回避的評(píng)審專家名單等）。
從前面基金的評(píng)審過(guò)程中可以看出，通訊評(píng)審的評(píng)價(jià)很重要，對(duì)于通訊評(píng)審評(píng)價(jià)很好的申請(qǐng)書(shū)，有些學(xué)部可免于討論直接獲得資助；即使需要討論，會(huì)評(píng)專家也會(huì)充分尊重通訊評(píng)審意見(jiàn)，好的評(píng)價(jià)會(huì)在會(huì)評(píng)中占很大優(yōu)勢(shì)。一般來(lái)說(shuō)，在評(píng)審期內(nèi)（一般20天左右），一位專家手里會(huì)有10~20份申請(qǐng)書(shū)（有時(shí)多達(dá)30~50份）需評(píng)審，多數(shù)情況下專家閱讀一份申請(qǐng)書(shū)的時(shí)間不會(huì)超過(guò)1~2小時(shí)。因此，申請(qǐng)書(shū)要寫得清晰明了，重點(diǎn)突出，不能有低級(jí)錯(cuò)誤。一份符合要求、質(zhì)量上乘的申請(qǐng)書(shū)是基金申請(qǐng)的關(guān)鍵。申請(qǐng)書(shū)首先要信息和材料齊全，才能保證通過(guò)形式審查進(jìn)入正常評(píng)審階段；申請(qǐng)書(shū)信息要準(zhǔn)確明了，才能保證被送到對(duì)口的專家手里評(píng)審，得到專業(yè)的對(duì)待；申請(qǐng)書(shū)主體部分需要用心撰寫，才能博得專家好感，獲得好的評(píng)價(jià)和高的分?jǐn)?shù)。此外，申請(qǐng)書(shū)的排版質(zhì)量非常重要，一份整潔美觀的申請(qǐng)書(shū)會(huì)給評(píng)審人留下良好印象。
三、填寫申請(qǐng)書(shū)信息部分的常見(jiàn)錯(cuò)誤或不適當(dāng)?shù)淖龇?/p>
* 項(xiàng)目名稱和摘要不恰當(dāng)。
項(xiàng)目名稱太大、空洞或太長(zhǎng)等，或者題目中沒(méi)有反映科學(xué)問(wèn)題。項(xiàng)目摘要沒(méi)有反映項(xiàng)目的科學(xué)意義、內(nèi)容、特點(diǎn)等。不合適或不恰當(dāng)?shù)念}目和摘要不但影響申請(qǐng)書(shū)質(zhì)量，同時(shí)也可能影響送審人員的判斷，從而影響申請(qǐng)書(shū)的送審。
* 申請(qǐng)人聯(lián)系方式不合適，影響后續(xù)溝通。
申請(qǐng)人電話最好寫手機(jī)，方便溝通。email要寫正規(guī)的，最常用的email。評(píng)審意見(jiàn)的反
饋、計(jì)劃書(shū)、進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告等等都通過(guò)email發(fā)送。
* 亞類和附注說(shuō)明填寫錯(cuò)誤。
一定要按基金申請(qǐng)指南正確填寫，如填寫錯(cuò)誤可能造成形式審查不通過(guò)。
* 申請(qǐng)代碼填寫錯(cuò)誤或不當(dāng)。
建議選擇代碼時(shí)要準(zhǔn)確，要盡量選擇到最后一級(jí)（6位或4位數(shù)字）。在多個(gè)代碼均可選擇時(shí)，優(yōu)先選擇專家更熟悉自己的領(lǐng)域。
* 研究期限填寫錯(cuò)誤或不規(guī)范。
填寫錯(cuò)誤或不規(guī)范會(huì)導(dǎo)致形式審查不能通過(guò)。2015年青年基金研究期限為：2016.1－2018.12，面上基金研究期限為：2016.1－2019.12
* 申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)不合適。
申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)應(yīng)按2015年基金申請(qǐng)指南中建議的各學(xué)科各類項(xiàng)目平均數(shù)來(lái)確定，偏重理論研究的少一些，偏重實(shí)驗(yàn)研究的多一些。經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)?zhí)嗷虬才挪缓侠淼脑挘u(píng)審專家會(huì)提出問(wèn)題。經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)?zhí)伲瑢?huì)給自己的.研究造成困難。一般情況下，只要在合理范圍內(nèi)，評(píng)審專家和會(huì)評(píng)專家不會(huì)以經(jīng)費(fèi)多少作為判斷申請(qǐng)書(shū)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，因此故意少寫經(jīng)費(fèi)以博得好感是沒(méi)有必要的。
一定要注意，經(jīng)費(fèi)的單位是萬(wàn)元。申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)總數(shù)最好是整數(shù)的形式。
* 項(xiàng)目參加人員超項(xiàng)。
不管是申請(qǐng)者還是參加人員超項(xiàng)，會(huì)直接導(dǎo)致項(xiàng)目形式審查不合格。因此，首先要檢查申請(qǐng)人自己有無(wú)超項(xiàng)，今年有無(wú)申請(qǐng)資格。其次，要檢查參加人有無(wú)超項(xiàng)，如有超項(xiàng)，則需提前聯(lián)系或更換人員。自2015年起，所有類型項(xiàng)目的申請(qǐng)書(shū)一律采用在線方式撰寫，因此申請(qǐng)書(shū)中如存在人員超項(xiàng)情況，將無(wú)法正常提交。
2015年限項(xiàng)具體規(guī)定如下：
1．各類型項(xiàng)目限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定
（1）申請(qǐng)人（不含參與者）同年只能申請(qǐng)1項(xiàng)同類型項(xiàng)目。
（2）上年度（指2014年）已獲得面上項(xiàng)目（包括一年期項(xiàng)目）、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃（不包括集成項(xiàng)目和指導(dǎo)專家組調(diào)研項(xiàng)目）、聯(lián)合基金項(xiàng)目（指同一名稱聯(lián)合基金項(xiàng)目）、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目（包括一年期項(xiàng)目）、國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目（特殊說(shuō)明的除外）、國(guó)家重大科研儀器研制項(xiàng)目資助的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，當(dāng)年不得作為申請(qǐng)人申請(qǐng)同類型項(xiàng)目。資助（不包括一年期資助項(xiàng)目）的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，本年度（指2015年）不得作為申請(qǐng)人申請(qǐng)同類型項(xiàng)目。
2．高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目總數(shù)限為3項(xiàng)的規(guī)定
具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，申請(qǐng)（包括申請(qǐng)人和主要參與者）和正在承擔(dān)（包括負(fù)責(zé)人和主要參與者）以下類型項(xiàng)目總數(shù)合計(jì)限為3項(xiàng)：面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目（不包括集成項(xiàng)目和指導(dǎo)專家組調(diào)研項(xiàng)目）、聯(lián)合基金項(xiàng)目（指同一名稱聯(lián)合基金項(xiàng)目）、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目（申請(qǐng)時(shí)不限項(xiàng)）、國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目、國(guó)家重大科研儀器研制項(xiàng)目（含承擔(dān)科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究專款項(xiàng)目和國(guó)家重大科研儀器設(shè)備研制專項(xiàng)項(xiàng)目）、優(yōu)秀國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究專項(xiàng)項(xiàng)目，以及資助期限超過(guò)1年的應(yīng)急管理項(xiàng)目。
3．作為負(fù)責(zé)人限獲得1次資助的項(xiàng)目類型
青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目。
4．不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員的限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定
（1）作為申請(qǐng)人申請(qǐng)和作為負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)合計(jì)限為1項(xiàng)；作為青年科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在結(jié)題當(dāng)年可以申請(qǐng)面上項(xiàng)目。
（2）在保證有足夠的時(shí)間和精力參與項(xiàng)目研究工作的前提下，作為主要參與者申請(qǐng)或者承擔(dān)各類型項(xiàng)目數(shù)量不限。
5．不受申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目總數(shù)3項(xiàng)限制的項(xiàng)目類型
創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目、數(shù)學(xué)天元基金項(xiàng)目、國(guó)際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目（不收本規(guī)定第一天限制）、局（室）委托任務(wù)及軟課題研究項(xiàng)目、資助期限1年及以下的其他類型項(xiàng)目，以及項(xiàng)目指南中特殊說(shuō)明不限項(xiàng)的項(xiàng)目等。
6．特殊說(shuō)明：
（1）處于評(píng)審階段（自然科學(xué)基金委做出資助與否決定之前）的申請(qǐng)，計(jì)入本限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定范圍之內(nèi)。
（2）申請(qǐng)人即使受聘于多個(gè)依托單位，通過(guò)不同依托單位申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目，其申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量仍然適用于本限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定。
（3）不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員晉升為高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）后，作為負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)的項(xiàng)目計(jì)入限項(xiàng)范圍，作為參與者正在承擔(dān)的項(xiàng)目不計(jì)入限項(xiàng)范圍。
（4）2013年度和2014年度連續(xù)兩年申請(qǐng)面上項(xiàng)目未獲資助的項(xiàng)目（包括初審不予受理的項(xiàng)目）申請(qǐng)人，2015年度不得申請(qǐng)面上項(xiàng)目。
（5）現(xiàn)行項(xiàng)目管理辦法中，有關(guān)申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量的要求與本限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
注意：參加人員承擔(dān)或參加的項(xiàng)目項(xiàng)數(shù)，申請(qǐng)人可能并不清楚（有些人可能自己也記不清楚），因此一定要提前和參加人溝通，最好自己在基金委網(wǎng)站上查重，確保信息準(zhǔn)確。自我查重的方法如下：
①登陸國(guó)家自然科學(xué)基金委網(wǎng)站（/retype/zoom/63b5321bb84ae45c3a358c12pn=4&x=0&y=0&raww=920&rawh=565&o=png_6_0_0_194_797_497_306_892.979_1262.879&type=pic&aimh=294.7826086956522&md5sum=78321958ed70b57ae3ff503e6a979dcc&sign=98c97b4d81&zoom=&png=0-209348&jpg=0-0" target="_blank">點(diǎn)此查看
②進(jìn)入“項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況”后，點(diǎn)擊“資助情況”；
③進(jìn)入“資助情況”后，點(diǎn)擊“人員獲資助項(xiàng)目信息查詢”；
④進(jìn)入“人員獲資助項(xiàng)目信息查詢”后，分別輸入姓名及單位名稱，點(diǎn)擊“檢索”，即可查詢到被檢索人的主持項(xiàng)目數(shù)和參與項(xiàng)目數(shù)，點(diǎn)擊數(shù)字即可查詢到項(xiàng)目明細(xì)。