關于處罰報告

　　隨著個人的素質不斷提高，報告的使用頻率呈上升趨勢，報告包含標題、正文、結尾等。一起來參考報告是怎么寫的吧，以下是小編為大家收集的關于處罰報告，希望對大家有所幫助。

關于處罰報告1

麗江市交通局：

　　根據麗政辦發（20xx）131號文件的通知要求，對規范行政審批行為、規范行政復議行為、規范行政處罰行為做了具體的文件通知要求，其中對行政處罰行為部分要求制定細化、量化行政處罰自由裁量權工作方案和基準制度進行自檢自查，現將我局行政處罰自由裁量權基準制度的自檢自查情況匯報如下：

　　一、梳理行政處罰事項

　　對受市局委托由各單位負責實施的行政處罰的執法事項進行梳理，對含有自由裁量權內容的行政處罰的執法依據（包括頒布機關、處罰的違法行為、執法依據、執法權限、執法程序、強制措施、處罰種類、處罰標準及自由裁量幅度等）編制目錄。

　　二、制定行政處罰自由裁量權基準制度

　　各單位在梳理行政執法依據的基礎上，對法律、法規、規章和規范性文件中可量化和細化的行政處罰項目，按照違法行為的`性質、事實、情節、社會危害程度和當事人的主觀過錯等因素，結合行政執法實際情況，將違法行為一般劃分

　　為特別輕微、輕微、一般、嚴重和特別嚴重五個檔次，并且對每個檔次的違法行為，盡可能以列舉方式明確規定違法行為的具體表現情形。在此基礎上，對每個檔次的違法行為在法定的幅度內按照比例確定不同的處罰基準。

　　三、制定行政處罰自由裁量權基準制度適用的基本程序

　　明確制定行政處罰自由裁量權基準制度適用的基本程序，確保裁量權基準在實際工作中得以運用。原則上可按以下程序進行。

　　1、海事處罰案件辦案機構查明事實后應當依據法律、法規、規章及市局制定的行政處罰自由裁量權基準制度提出處罰建議，并在調查終結報告中對所建議的處罰檔次說明其事實、理由和依據；

　　2、海事處罰辦案機構對辦案機構的處罰建議進行審核。辦案機構對其所建議的處罰檔次沒有作出相關說明的，法制機構應當退卷并要求辦案機構做出說明；

　　3、海事行政執法機構認為辦案機構所建議的處罰檔次缺少必要的證據證明的，應當要求辦案機構補充有關證據。辦案機構無法提供有效證據證明的，法制機構可直接根據案情提出改變處罰檔次的意見；

　　4、海事執法機構認為辦案機構所建議的處罰檔次不當或因辦案機構建議的處罰檔次無有效證據證明，提出改變

　　處罰檔次審核意見的，也應當說明理由；

　　5、上一級海事執法機構審核完畢后，提交案件合議機構合議，經單位主要負責人同意決定最終擬處罰檔次；

　　6、擬作出的處罰因當事人陳述、申辯或舉行聽證，或因新的證據出現，應當降低或者提高適用檔次的，經合議后由單位主要負責人決定；

　　7、各區縣海事執法部門內部審核程序外，在執法文書中也應當向被處罰人告知適用處罰檔次和具體裁量的理由。具體適用過程中，應當在行政處罰告知書、聽證告知書中告知。行政處罰決定書中處罰內容與處罰告知書、聽證告知書中不一致的，行政處罰決定書應當明確告知。被處罰人要求查閱行政處罰基準制度具體內容的，海事執法機關不得拒絕。

　　四、自檢自查中存在的原因及整改措施

　　由于各區縣海事執法部門在行政處罰當中對行政執法主體的行政處罰的相關法律、法規文件吃不透，對相關文件的精神領悟不全面造成行政執法當中處罰依據不夠完善，不夠全面。我局對各區縣海事部門提出整改措施建議對各區海事部門加強行政執法培訓力度。并與各縣職能部門交叉交流學習。

關于處罰報告2

　　案件調查終結報告根據內容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調查終結報告、擬不予行政處罰的調查終結報告、擬予銷案的調查終結報告、擬送其他機關處理的調查終結報告和其他終止調查的調查終結報告。相關程序規定對不同類型的案件調查終結報告有不同的內容要求。

　　辦案機構認為違法事實成立,應當給予當事人行政處罰的,應撰寫調查終結報告。

　　擬予行政處罰的調查終結報告由首部、正文和尾部三部分構成。其中,正文包括7個方面的`內容:

　　1.當事人的基本情況。

　　當事人是自然人的,應當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務等情況。

　　2.違法事實。

　　違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應客觀真實、內容全面、重點突出。

　　3.相關證據及其證明內容。

　　相關證據是指辦案人員在調查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數據、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場筆錄。既然是相關證據,就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。

　　證明內容是辦案人員對證據與當事人違法行為關聯性的分析論證。對于重大案件及證據較多甚至相互矛盾的復雜案件,在調查終結報告中說明證明內容非常必要,有利于辦案機構對證據的全面性、關聯性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構進行審查,以及最終作出行政處罰決定。

　　4.案件性質。

　　案件性質是指違法行為所屬的具體類型,如無照經營、虛假廣告、商標侵權或不正當競爭。這項內容涉及辦案機構對所調查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。

　　5.自由裁量的理由。

　　說明自由裁量的理由,即辦案機構在調查終結報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構應該考慮當事人違法行為的性質、情節、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據立法的目的、原則和相關規定,在職權范圍內決定是否處罰以及如何處罰。

　　6.處罰依據。

　　處罰依據即辦案機構擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調查終結報告中應具體寫明所依據法律的名稱和具體條文,不能籠統地寫成依據某法或者依據有關規定。在調查終結報告中寫明處罰依據,是案件法律適用正確的基礎。

　　7.處罰建議。

　　處罰建議即辦案機構最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數額。

　　除制作擬予行政處罰的調查終結報告外,辦案機構還應草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構核審。

關于處罰報告3

　　為進一步加強《行政處罰法》的貫徹實施，增強依法行政觀念，根據市政府法制辦《關于開展行政處罰行政處罰情況自查的通知》的文件精神要求，我局認真組織開展了行政處罰實施情況的自查工作，現將近三年來行政處罰工作開展情況報告如下：

　　一、 行政處罰實施情況

　　銅陵市港航(地方海事)管理局于去年10月份由原銅陵市地方海事(港航管理)局與銅陵市港口局規費征稽中心組建成立。近三年來，在市交通運輸局、省地方海事局指導下，兩局行政執法工作有序開展，行政處罰工作依法依規進行，辦結了港口類行政處罰2起，海事類行政處罰3起，累計行政處罰5件，其中：2件為一般程序，3件為簡易程序。5起行政處罰案件均已結案，并未發生處罰當事人要求行政復議及訴訟的情況。通過有效行政執法和適度的行政處罰措施，嚴厲打擊了行業內違法經營行為，保護了港口、船舶運輸從業人員合法利益，營造了公平有序的市場環境，同時廣大的行業從業人員也獲得了守法教育。

　　二、 執法制度建設及落實情況

　　多年來，在執法工作中我們一直注重各項行政執法制度的貫徹執行，行政處罰工作嚴格保證違法事實清楚、證據確鑿以及所遵循的法律法規依據準確無誤。今年我局制定了各項行政執法制度，進一步規范行政執法工作，局水上綜合執法大隊及局屬各單位在辦公場所對執法依據、處罰程序等進行了公示，同時我局安排專項執法經費及執法交通工具，充分保障各項執法工作的正常開展。

　　三、 規范處罰裁量權情況

　　我局在開展行政處罰過程中，遵循相關法律法規，充分考慮違法事實及對社會產生的危害影響，嚴格保護違法相對人的合法權利及精確執法人員處罰裁定問題。在具體行政處罰行為中，我局認真貫徹落實《銅陵市規范行政處罰自由裁量權暫行規定》，科學合理量化行政處罰自由裁量權，按照“服務-教育-整改-處罰”四步程序實施行政處罰，同時依照《安徽省海事港航行政處罰自由裁量權參照執行標準(試行)》開展行政處罰，杜絕了行政處罰處罰標準隨意性。

　　四、行政執法隊伍情況

　　1、行政處罰主體情況。我局現內設機構9個，局直屬水上交通綜合執法大隊1個，局下設大通、五松、順安3個港航(地方海事)管理處，9個港航(地方海事)管理所。其中局直屬水上交通綜合執法大隊以銅陵市港航(地方海事)管理局名義開展行政處罰，落實全局行政執法工作，下屬處所不承擔行政處罰任務。

　　2、執法人員情況。全市港航(地方海事)系統現有正式在編人員125人，其中具有各類行政執法資格的人員是114人，全部持證上崗。11人系新招錄人員及其他綜合崗位人員尚未取得執法資格。

　　3、執法培訓、考核等情況。近年來，我局以提高執法隊伍綜合素質為目的，加強行政執法人員對新法規、新知識的學習和掌握，以規范化建設為主線，以隊伍建設為抓手，提升執法隊伍綜合行政執法水平和能力，加強隊伍建設，規范執法行為，更好地適應規范化建設和改革的需要，建立一支政治堅定、品德高尚、作風優良、紀律嚴明的`執法隊伍。每年我局開展一次集中培訓工作，同時各單位把法律法規的學習也納入平時工作中，今年我局制定了隊伍素質提升工程行動計劃(20xx-2016年)，把法律法規學習也納入了行動計劃。并且我局把行政執法工作納入年度考核考核內容，同時加強對執法人員的管理和監督，嚴格按照安徽省交通行政執法規范開展行政執法工作，制定了《局行政執法監督檢查制度》、《局行政執法錯案追究制度》等制度，近年來，未發生一起執法人員違紀行為和錯案情況。

　　五、當前行政處罰中存在的問題

　　1、全系統執法人員的素質差參不齊，執法力量與執法水平有待進一步提高。

　　2、由于我市港口發展歷史遺留問題，針對當前發生的港口違法行為，行政處罰執行難度較大，需要相關執法單位綜合執法。

　　六、下一步行政處罰相關措施

　　1、進一步強化依法實施行政處罰的意識。以法制宣傳和法制培訓為抓手，抓好執法人員法律法規培訓學習，在思想上高度重視并加強《行政處罰法》及行業法律法規的學習，營造一個良好的行政執法氛圍。

　　2、規范依法實施行政處罰的行為。以事實為根據，法律法規依據為處罰準繩，進一步規范處罰程序、保障行政相對人的合法權利，行政處罰實行集體討論，及時結案。同時正確把握和處理好嚴肅執法與合理裁量、行政處罰與思想教育、依法行政的關系。落實執法責任制、執法過錯責任追究制，嚴格追究執法人員在實施行政處罰過程中違法違規行為。

　　3、建立健全執法聯動機制。積極探索建立與長江海事、長江航道、水務、環保.、安監、公安、法院等部門聯動辦案機制，密切與相關部門配合,齊抓共管，促進我市港航水運行政處罰措施的有效落實。

關于處罰報告4

市生態環境局：

　　按照市局《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》要求，我分局對行政處罰案件進行自查。現將自查情況匯報如下：

　　一、工作開展情況

　　（一）高度重視、精心組織。近年來，我局緊緊圍繞全縣中心工作，堅持依法行政、規范執法行為，加強執法監督檢查，完善執法程序，依法公開、公平、公正辦案，在行政執法處罰過程中，堅持兩人以上持證上崗、亮證執法，并嚴格執行行政處罰工作程序，按程序時限辦案，確保行政處罰程序合法。20××年1月至20××年7月，我分局已辦結的行政執法案件共49件，其中20××年36件， 20××年13件。

　　（二）依法行政、嚴格執法。

　　一是嚴格按照《中華人民共和國行政處罰法》和環境保護相關法律法規規定的程序進行管理和執法，所辦理的案件均屬我局行政執法的`職權范圍，無越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執法人員均取得了行政執法資格，做到持證上崗。

　　二是執法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執行等法定程序依次進行，執法辦案的每個步驟都嚴謹規范，每個環節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由相關負責人簽批。

　　三是行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料，證據的關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

　　四是辦理違法建設案件嚴格按照《河北省生態環境行政處罰裁量標準》執行，所有的行政處罰案件都經過了集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。五是行政處罰案卷文書制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

　　二、存在問題及下步工作

　　我局行政處罰工作雖然取得了一定成績，但與市局的要求還有一定的差距，在調查取證、筆錄制作、案卷整理等方面還存在一些不足。下一步，我局將從強化環境行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高環境行政執法案件辦理質量方面重點做好以下工作。一是繼續加強執法人員法律法規理論學習，提高執法能力。二是嚴格執法程序，提高行政處罰案件質量。

　　20××年7月30日

關于處罰報告5

　　市法制辦：

　　按照你辦《關于開展行政處罰實施情況監督檢查的通知》（蚌府法〔20xx〕24號）要求，我局組織力量對水行政處罰案卷和貫徹執行《行政處罰法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《行政機關移送涉嫌犯罪案件的規定》、《政府信息公開條例》、《安徽省行政執法監督條例》和水法律法規等實施行政處罰工作情況進行了自查。通過自查，我局水行政處罰案件都能依法按規定辦理，沒有出現違法違規現象。現將自查情況報告如下：

　　一、認真梳理結案歸檔案卷，組織自查

　　我局對20xx.7.1～20xx.6.30日期間的案卷進行認真梳理，共梳理出結案歸檔的水行政處罰案卷80卷，其中20xx年下半年52卷，20xx年上半年28卷，對結案歸檔的案卷進行了自查。通過自查，進一步完善提高了我市水行政處罰的案卷質量。

　　二、明確合法實施行政處罰的主體、權限和依據

　　我局各水行政執法單位依據《中華人民共和國水法》、《水土保持法》、《防洪法》、《中華人民共和國河道管理條例》、《安徽省河道采砂管理辦法》、《取水許可和水資源管理條例》、《安徽省水工程管理和保護條例》、《安徽省抗旱條例》、《安徽省水工程費收交利用和管理辦法》等法律法規規定對我市水行政職權進行認真梳理，明確合法實施行政處罰的主體、權限和依據，制定行政職權流程圖，包括行政審批流程圖、水規費征繳流程圖、水行政處罰流程圖、水事案件查處流程圖，報送市法制辦等部門，并在市政府信息公開網和蚌埠水利信息網公布。我局在日常執法工作中，嚴格按照法律法規規定的依據和權限開展工作，自覺接受上級主管機關和人民群眾的監督，并根據法律法規的.修訂及時調整更新行政執法依據和崗位職責，并向社會公布，對行政職權實行動態管理。

　　三、嚴格實施行政處罰的合法程序

　　我局一直重視執法程序，依據《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規的要求，嚴格按照安徽省水行政執法文書示范格式文本規定的程序開展行政執法活動，認真執行行政處罰告知制度、聽證制度、罰繳分離制度和收支兩條線管理等制度，做到層層把關，嚴格審核，從立案到案件辦結以及案卷的歸檔等方面，都嚴格按照程序進行，20xx年下半年至20xx年上半年期間，我局沒有出現因執法程序方面違反規定的現象。

　　四、加強水行政執法隊伍建設

　　為規范執法工作，我們一直注重執法隊伍建設，把建設一支作風過硬、業務精良的執法隊伍當作頭等大事來抓，長抓不懈。行政執法人員在執法活動中，要求全部持證上崗，執法證件每年按時參加年審，對不合格人員的執法證件按要求收回上繳法制辦集中銷毀。按市法制辦要求，認真做好執法證件到期換證工作，對沒有執法資格證的人員一律不予換發新證，對不具備執法資格的人員，及時進行崗位調整。我局對承擔執法任務的單位和科室人員采取不同方式進行法律法規業務培訓，同時為執法人員創造良好的學習工作環境，全面提升執法人員的業務素質和執法水平。

　　五、建立健全水行政處罰相關制度

　　為進一步規范我局行政處罰工作，正確行使水行政執法職能，完善監督機制，保證辦案質量，我局制定了水行政處罰相關制度，包括案件集體審理制度、監督制約制度、水行政錯案追究制度、案例參照制度、執法回避制度、公開公示制度等。

　　六、依法開展行政復議、行政訴訟和對涉嫌犯罪案件移送工作

　　我局在職權范圍內開展水行政執法和水規費征收的過程中，會遇到一些法人、公民或其他社會組織對應該履行的義務存在異議，提出行政復議，對此我們耐心細致地與當事人充分溝通協調，盡可能通過協調解決爭議，對一些不能通過協調解決的，都能夠按照規定進行行政復議或應對行政復議，按時依法提交答辯材料，給申請人履行義務的一個明白賬，同時也維護了水法律的尊嚴。至今我局沒有行政訴訟和涉嫌犯罪案件。

關于處罰報告6

縣法制辦：

　　為了強化行政執法監督，規范行政執法行為，進一步提高行政執法工作能力和水平，按照xxx縣人民政府辦公室x政辦字[20××]10《關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神，我局對全系統20××年和20××年辦理的行政處罰案卷進行了全面清理和自查，總結成績，尋找不足，制定整改措施，使我局行政處罰案卷質量有了較為明顯的提高，我們還以自查為契機，快速推動了全局執法工作順利開展，現將我們的具體工作匯報如下：

　　一、加強領導、精心組織。

　　為了確保這項行政處罰案卷評查活動自查工作的順利開展，我局迅速成立了以局長xxx為組長，黨組成員、副局長xxx為副組長，各股室股長、主任為成員的行政處罰案卷評查領導小組，下發了行政處罰案卷質量評查通知，要求局屬各單位將20××年、20××年各自辦理的各類案卷進行全面清理、細致自查，并在2日內將行政處罰案卷自查登記表認真如實填寫、匯同自查報告一齊上交縣局審查。6月19日至6月20日，我局由副局長xxx帶隊，評查領導小組成員，深入基層所、隊，采取聽、聽匯報，看：看資料。查：逐案逐卷一案一卷核對檢查，訪：對案卷當事人進行回訪，評：對辦案情況進行評議，通過為期2天的全面自查，對查辦的.6起一般處罰案卷，79起即時處罰案卷逐條進行了檢查，通過檢查，未發現一例行政復議案和違法違紀人和事，各類案卷評分達85分以上。

　　二、重指導、抓質量。

　　根據國家工商總局關于工商行政管理機關全面推行行政指導工作的意見要求，在查處違法行為過程中，以說服教育為主，處罰為輔，用行政指導的方式教育和幫助經營者，為此這二年案件數量下降了、質量較前提高了。通過對20××年、20××年查辦的各類案卷進行全面的檢查和評查，我局辦理的各類案件有以下幾個特點，一是各辦案單位辦理案件的質量比前有很大提高，全局所辦理的各類行政處罰案件都實行了層層把關制，責任落實制。二是行政處罰案卷，事實清楚，證據充分，當事人基本情況真實詳細，案件來源清楚，案由真實可靠，程序合法，處罰適當，案卷合格率98%以上。通過這次行政處罰案卷質量的評查和自查，未發現一起執法主體不合格，處罰不當，違反程序或重復處罰現象。

　　三、存在問題及改進的具體措施

　　雖然我局在行政執法中所辦理的各類案件，質量較前有明顯提高，但經多次評查自查，我們的工作與上級要求還有差距，有些地方還存在不足，需要我們進一步加強和改進，不斷提高。

　　總之，通過這次行政處罰案卷的評查與自查，轉變了執法人員的執法意識，執法觀念，提高了執法人員的執法水平和執法能力，我們要以這次行政處罰案卷評查活動為契機，結合我局實際，繼續不斷總結經驗，查找不足，取長補短，勇于進取，還應加強學習，設定研討課題，為把全系統行政執法工作推向嶄新局面而努力。

關于處罰報告7

　　《藥品管理法》賦予食品藥品監督部門依法進行藥品監督執法的職責，這既是政府賦予我們的權力，也是我們的責任。在藥品行政處罰案件的處理中，稍有不慎或失誤，就可能引發行政復議或行政訴訟，甚至造成國家賠償的嚴重后果，因此即使是一些小問題也不容忽視。本文結合工作實際，就如何降低藥品行政處罰案件執法風險談幾點粗淺的體會。

　　一、行政執法現狀

　　近年來，我市積極開展藥品和醫療器械監督管理，取得了一定成效。藥品監管和行政執法整體形勢逐年好轉，執法案件質量也有較大提高。但是，也存在很多問題，主要表現在以下幾個方面：

　　（一）適用法律錯誤

　　1、方法A要用，方法B要用。

　　如藥店未建立真實、完整的購銷記錄，執法人員適用《藥品流通監督管理辦法（暫行）》第四十七條，對藥店處以500元罰款。本案中，藥店的行為既違反了《藥品流通監督管理辦法（暫行）》又違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條，依照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條處罰。但《藥品流通監督管理辦法》（暫行）是部門規章，效力低于上級法律《中華人民共和國藥品管理法》。根據法理學的理論，適用法律時，上位法比下位法更有效，當下位法與上位法發生沖突時，應適用上位法。因此，本案應當適用《藥品管理法》進行處罰。

　　2、適用法律和法規中的錯誤，包括適用法律和付款中的錯誤。例如，執法人員查封了一家銷售國家美國食品藥品監督管理局禁止藥品的藥店，認定該藥店違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條。因為這一條包含三個內容，不能說是一般違反了《藥品管理法》第四十八條，而應該說是違反了《藥品管理法》第四十八條第三款第（一）項，邏輯嚴密。

　　（二）行政處罰程序違法的

　　目前我國沒有統一的行政訴訟法，我國藥品監督部門在執法過程中應當遵循的程序法有《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監督行政處罰程序規定》。在藥品監督工作中，具體行政行為程序違法，管理相對人提起行政復議或者行政訴訟的，根據《行政復議法》和《行政訴訟法》的有關規定，上級行政機關或者人民法院可以責令或者判決該行政機關重新作出具體行政行為。所以，程序公正合法是非常重要的。有幾起藥品監管程序違法的案例。

　　1、表明身份程序違法。有些執法人員只說我們是食品藥品監督管理局的執法人員，他們來檢查，但沒有出示執法證件，或者沒有及時出示執法證件。表明身份是調查取證的大前提，也是所有行政檢查程序的最低要求。作為行政處罰程序，它至少有三層含義：

　　（1）尊重當事人，樹立公務員形象；

　　（2）注明法定處罰主體或資格；

　　（3）在處罰違法或當事人不服處罰時，表明身份程序有利于在行政復議或行政訴訟中查明案件事實。

　　2、應避而不避。撤訴的情形主要有三種：

　　（一）案件當事人或者其近親屬；

　　（二）與本案有直接利害關系的；

　　（三）與案件當事人有其他關系，可能影響案件公正處理的。如果我們的執法人員在監督檢查時知道自己的親友，就應該主動向單位負責人申請回避，而不能只是把回避的理解變成對某人的仇殺，要求當事人回避。從我們的實踐來看，回避制度沒有得到很好的實施，很少有執法人員主動提出回避。

　　3、說明理由。該程序是非法的。主要表現在管理相對人被給予行政處理時，沒有向相對人說明正當性和合理性的理由，或者理由不充分。忽視告知義務的履行，主要表現為在提前送達《行政處罰通知書》和《聽證通知書》的同時，不給予當事人充分行使辯護權的機會，并強制當事人簽署“對通知書內容無異議，放棄陳述和辯護”等相關法律文書。在自由裁量權的運用上，沒有理由從輕或者從重處罰，不能說服人。

　　4、應適用一般程序，但適用簡易程序。這是實踐中常見的情況，如對超過《行政處罰法》規定數額的罰款適用簡易程序（公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款）；沒收非法收入和財產應適用簡易程序。

　　5、違反規定當場收繳罰款。有些情況下，罰款不當場收繳的，應當當場收繳。根據《行政處罰法》，當場收繳罰款的情況主要是：（一）依法給予20元以下罰款；（2）未當場收繳后難以執行的；（三）邊遠、水上、交通不便地區，行政機關及其執法人員作出罰款決定后，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難的。經當事人提議，行政機關及其執法人員可以當場收繳罰款。

　　（3）部分案件事實不夠清楚，證據不足

　　個別案件的違法事實缺少違法時間和涉及的數量、價值和違法所得；有的執法人員重視對當事人的調查詢問，忽視對原始書證、物證的收集和固定；部分案件當事人身份不明，反映當事人情況的身份證、藥品經營許可證、醫療機構執業許可證、營業執照未收集成證據的；收集的證據和非法事實之間缺乏相關性。

　　（4）法律文書制作不規范

　　從目前的行政處罰案件來看，事實上、證據上、程序上的問題都是個別的，最重要的是法律文書的制作，這也是執法人員最容易忽視的。常見的主要問題有：

　　1、被處罰單位（人）、地址（住址）、法定代表人（負責人）等執法文書。括號內的內容不根據情況做取舍，需要劃掉的不劃掉。

　　2、無銷毀假劣藥品記錄，無罰沒物品處置記錄等。

　　3、備案時間不準確，如下午4：00申報時間，下午4：00備案時間，下午16：00或4：00備案時間準確，不會導致敗訴，但我局在訴訟過程中遇到了當事人提出的問題，為什么不避免類似問題的發生？

　　4、個別案件筆錄的當事人對筆錄的真實性沒有簽署意見。

　　5、先登記保存項目審批表，保存項目只填寫“藥品”，不指定藥品名稱。“監督檢查類”記錄不準確，如日常監管、藥品等。

　　6、在撰寫個案文書時，混淆了“劣藥”與“按劣藥處罰”的定義。

　　二、降低執法風險的思考

　　作為藥品監督執法機關和執法人員，在行政處罰案件中，要想降低執法風險或立于不敗之地，就要努力把每一個行政處罰案件辦成“鐵案”。對此，要認真把握以下幾點。

　　一、證據確鑿，收集完整

　　證據是證明案件真相的所有事實。其類型有①書證；②物證；③視聽資料；④證人證言；⑤當事人陳述；⑥鑒定結論；⑦檢查記錄和現場筆錄。確鑿證據不僅是行政機關認定當事人違法事實、實施行政處罰的重要保證，也是降低行政機關執法風險的關鍵因素。證據不確鑿的，行政處罰必然存在風險。證據一般分為：①常規類型，如現場檢查筆錄；2核心類，如從非法渠道采購藥品的“渠道”資質證書，如假劣藥品檢驗報告；③支持證據，如證人證言、發票賬戶等。在收集證據時，必須重視和把握證據收集的合法性、合理性和證明力。第一，證據的合法性。首先要注意證據來源的合法性。不能非法取證，不能以網站、報刊文章和非法數據為依據或證據。第二，要注意取證程序的合法性。一方面，對于提前登記保存的項目，信息既要注意法定時限，也要注意內部的事先審批和時限。另一方面，進入司法程序后，不能擅自取證、補充證據。第三，要注意數據采集的合法性。勘驗筆錄（現場勘驗筆錄）、證人證言（調查筆錄）、書證（發票、帳目等）。）應當由當事人簽名、蓋章、捺指印，并由兩名具有行政處罰資格的執法人員簽名。第二，證據的關聯性。第一，證據必須有關聯性，結合在一起就會形成一個嚴密的證據鏈。第二，所有證據都必須經得起邏輯推理，尤其是證詞不能出現矛盾或不同的結論。

　　第三，證據要符合客觀實際，從眾多證據中篩選提取與案件有內在聯系的主要證據和直接證據，而不是認為證據越多越好。第三，證據的證明力。第一，必須有滿足處罰定性的核心證明。如處罰制售假劣藥品的案件，必須寫明藥品檢驗機構的質量檢驗結果，但《藥品管理法》第四十八條第二款、第四十九條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項規定的情形除外。二、證明案件客觀事實的關鍵證據。在調查取證過程中，無論是證人證言、書證、勘驗筆錄、鑒定結論等。，有必要圍繞違法案件事實收集證據。

　　二、法定程序，嚴格遵守

　　在有充分證據證明違法事實存在的情況下，如果程序違法，行政處罰仍將無效，因此遵守法定程序是降低行政執法風險的重要因素。所謂“程序”，簡而言之，就是事情的順序。作為藥品監督執法部門，在辦理行政處罰案件時，必須時刻牢記并自覺遵循《行政處罰法》和《藥品監督行政處罰程序規定》中各項程序的要求。具體來說：第一，簡易程序和一般程序。為了正確適用和嚴格區分，符合適用簡易程序的只能由簡易程序處理，符合適用一般程序的必須由一般程序處理。這兩個程序不能混淆和濫用。第二，聽證程序。作出停產停業、吊銷許可證或者處以較大罰款的行政處罰決定，首先告知當事人有權要求聽證；第二，當事人要求聽證的，應當嚴格按照聽證程序的要求辦理。第三，內部審批程序。從立案到結案的全過程，無論是領導還是執法人員，都要注意各種執法文書的.審批和簽字，不能掉以輕心，出現錯誤。

　　三、適用法律，準確規范

　　證據和法定程序是行政處罰的前提條件，適用法律規定的準確規范是行政處罰的重要保證，也是降低行政執法風險的重要因素。首先要客觀全面地分析證據，做到定性準確。第一，在違法活動中一定要有分量，要準確；第二，案件定性條款要規范，符合引用法律中的“法律責任”或“相應的處罰項目條款”。二是要寫法律條文全稱，不能縮寫或縮略，也不能擅自造字。比如《中華人民共和國藥品管理法》不能寫成《藥品法》，經不起行政復議和行政訴訟。第三，引用的法律條文要具體，項目和目的絕不限于條款和段落。第四，適用條款要全面。藥品被污染的，應當直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項，并引用第四十八條第一款。只有法律明確規定禁止生產、銷售假藥，才能以假藥論處。

　　四、把握規模，加強審計

　　“尺度”是由法律行為的事實、性質、情節和社會危害性所體現的。藥品監督管理部門和執法人員在查處違法案件時，要高度重視和注意掌握這一重要的動態因素，它與前三個要素形成了緊密的辯證統一關系。輕微的過失和錯誤，一是關系到我們公正、公正的執法形象，二是可能導致行政復議和訴訟，三是為司法機關提供了變更判決或決定敗訴的把柄。因此，一方面要制定從重、從輕、減輕和免除處罰的規則。第二，堅持公開、公平、公正的原則，實事求是，統一標準，互不關心。第三，要嚴格把握自由裁量權，在處罰標準上要平等對待性質相同的案件。另一方面，要從頭到尾把握和堅持復習。一是要嚴格執行合議庭制度和重大案件集體討論制度，依靠集體智慧和力量防止自由裁量權濫用；二是要建立內部監督約束機制，落實行政執法責任制和問責制度；第三，建立并實施由法律人員具體承擔的案件審查和審計程序。

　　充分發揮法制機構職能，加強制度建設，完善行政執法程序，加強行政執法案卷評查和行政執法檢查。記錄考評結果，作為單位目標考核和執法人員績效考評的依據，嚴格落實行政執法責任，形成激勵機制，推進依法行政。

　　五、文件規范，文字嚴謹

　　執法文書的制作水平直接反映了行政執法的質量，也是降低執法風險的決定性因素，因為任何違法和不當的執法都會在執法文書中得到體現。提高執法文書制作水平是保證執法、降低執法風險的重要措施。第一，事實描述要清晰準確。非法醫療器械的時間、地點、數量、金額、批號、產地等。對違法行為應當準確描述。二是告知當事人自己的權利必須在文書中明確記載，必要時可以當場向當事人宣讀。第三，筆錄中執法人員的簽名應由兩名執法人員簽名，而不是由一名執法人員簽名。

　　綜上所述，藥品監管行政處罰是食品藥品監管部門的一項長期工作。在認真實施《藥品管理法》和實施行政執法的同時，也要認真研究降低行政執法風險的問題，確保行政執法的高質量、高效率和權威性。

關于處罰報告8

縣法制辦：

　　為了強化行政執法監督，規范行政執法行為，進一步提高行政執法工作能力和水平，按照xxx縣人民政府辦公室x政辦字[20xx]10《關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神，我局對全系統20xx年和20xx年辦理的行政處罰案卷進行了全面清理和自查，總結成績，尋找不足，制定整改措施，使我局行政處罰案卷質量有了較為明顯的提高，我們還以自查為契機，快速推動了全局執法工作順利開展，現將我們的具體工作匯報如下：

　　一、加強領導、精心組織。

　　為了確保這項行政處罰案卷評查活動自查工作的順利開展，我局迅速成立了以局長孫曉明為組長，黨組成員、副局長趙小平為副組長，各股室股長、主任為成員的行政處罰案卷評查領導小組，下發了行政處罰案卷質量評查通知，要求局屬各單位將20xx年、20xx年各自辦理的各類案卷進行全面清理、細致自查，并在2日內將行政處罰案卷自查登記表認真如實填寫、匯同自查報告一齊上交縣局審查。6月19日至6月20日，我局由副局長趙小平帶隊，評查領導小組成員，深入基層所、隊，采取聽、聽匯報，看：看資料。查：逐案逐卷一案一卷核對檢查，訪：對案卷當事人進行回訪，評：對辦案情況進行評議，通過為期2天的全面自查，對查辦的6起一般處罰案卷，79起即時處罰案卷逐條進行了檢查，通過檢查，未發現一例行政復議案和違法違紀人和事，各類案卷評分達85分以上。

　　二、重指導、抓質量。

　　根據國家工商總局關于工商行政管理機關全面推行行政指導工作的意見要求，在查處違法行為過程中，以說服教育為主，處罰為輔，用行政指導的方式教育和幫助經營者，為此這二年案件數量下降了、質量較前提高了。通過對20xx年、20xx年查辦的各類案卷進行全面的檢查和評查，我局辦理的`各類案件有以下幾個特點，一是各辦案單位辦理案件的質量比前有很大提高，全局所辦理的各類行政處罰案件都實行了層層把關制，責任落實制。二是行政處罰案卷，事實清楚，證據充分，當事人基本情況真實詳細，案件來源清楚，案由真實可靠，程序合法，處罰適當，案卷合格率98%以上。通過這次行政處罰案卷質量的評查和自查，未發現一起執法主體不合格，處罰不當，違反程序或重復處罰現象。

　　三、存在問題及改進的具體措施

　　雖然我局在行政執法中所辦理的各類案件，質量較前有明顯提高，但經多次評查自查，我們的工作與上級要求還有差距，有些地方還存在不足，需要我們進一步加強和改進，不斷提高。

　　總之，通過這次行政處罰案卷的評查與自查，轉變了執法人員的執法意識，執法觀念，提高了執法人員的執法水平和執法能力，我們要以這次行政處罰案卷評查活動為契機，結合我局實際，繼續不斷總結經驗，查找不足，取長補短，勇于進取，還應加強學習，設定研討課題，為把全系統行政執法工作推向嶄新局面而努力。

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