交易所自的查報告
交易所自的查報告
篇一：營業部自查報告
XXXX期貨經紀有限公司
中國證監會上海監管局：
二〇xx年十一月，中國證監會公布了《期貨營業部管理規定（試行）》（以下簡稱《規定》），我部按公司統一部署，在總部合規部門的指導下，以營業部總經理XXX為組長，成立了自查小組，對照新頒發的《規定》進行了徹底的自查，現將情況匯報如下：
一、經營條件方面：
（一）、關于營業場所和設施的情況
1．目前，我公司XX營業部營業場所是租賃的XXXX大廈單元，營業面積共計XX平米，該大廈產權明晰、使用權穩定，屬于經營性房產，XX營業部的營業場地經市消防局檢驗合格。
2．XX營業部具有滿足期貨業務需要的辦公、通訊和交易設施；營業場所內除XX大廈能滿足雙路供電外，對關鍵設備如文件服務器、路由器、防火墻、等配備有在線式ups，對交易員下單電腦也配置了ups，保證交易能實時暢通無故障。關鍵設備和線路都有相關軟硬件備份。信息技術系統符合監管要求，應急預案詳盡實用。
3．XX營業部在營業場地內設立了投資者教育園地；對營業部的資信 情況、公司及其營業部介紹、開戶流程、各崗位人員都進行了介紹和公示，提示了從業人員查詢網址等必須的信息。營業部內也備有公司研發報告和
各個交易所品種介紹等，供投資者取閱。
4．我部有專門的財務室，已經設立了專門的檔案室。
5．配備有滅火器、防盜門等消防和安全設施；有防火應急預案和反恐 應急預案。
（二）、關于營業部負責人及從業人員情況
1．營業部負責人具有任職資格，專職在營業部實地履職，不兼任其他營業部負責人，也不在公司總部、黨政機關及其他營利性機構任職。
2．現有員工業務素質、從業經歷和數量能夠滿足目前營業部經營的需要。
（三）、關于營業部崗位設及分工情況
營業部市場開發、開戶與合同管理、交易管理（指令）、客戶服務、信 息技術、財務等業務崗位，崗位職責明確、專職專崗，不存在兼職的情況，市場開發、開戶與合同管理、交易管理（指令）等前臺業務與信息技術、財務等后臺業務分開。
二、內部控制方面
（一）、營業部符合“四統一”的監管要求。
1．統一結算：營業部不承擔結算任務，全部結算工作由公司總部結算部門集中進行；客戶通過電話下單的，營業部進行了同步錄音；客戶以計算機、互聯網方式下達交易指令的，營業部及總部保存該交易指令。
2．統一風險控制：營業部交易系統的風險控制是由總部統一管理，主輔交易系統的風險控制參數設置由總部統一操作，包括對客戶保證金收取比例的設定和出入金管理。
3．統一資金調撥：客戶保證金與營業部自有資金的調撥由總部統一執
行。
4．統一財務管理與會計核算：營業部執行公司統一的預算管理和報銷流程，接受公司統一的業績考核評估；營業部具有用章管理辦法，財務用印、財務空白憑證均妥善保管，并實行雙人管理和審批使用。根據《規定》第二十八條，我部自20xx年11月起，已經將原始報銷憑證留存復印件。
（二）、我部著重進行客戶帳戶規范和完善風險控制工作。
1．按照證監會20xx（20）號文件對期貨市場賬戶規范文件的規定和要求，加強對我營業部現有的可休眠客戶按要求進行了逐一的電話錄音回訪，并將錄音信息留底保存。回訪中，首先詳細核實其所簽訂的期貨經紀合同的各項內容，對于客戶有變更的內容重新登記；其次告知其賬戶被上級部門認定為休眠賬戶的情況，征求其是否同意休眠或要正常使用的意見；最后按照客戶的要求和實際情況，對其賬戶做出完善處理，并按要求，進行報備。采取報備休眠或規范處理。
經過努力，此部分可休眠客戶已于20xx年12月按要求完成處理工作。 后期休眠客戶的激活或注銷將嚴格執行各項程序要求。
為進一步落實證監會關于開展期貨市場賬戶規范工作的決定，12月營 業部按照相關規定和要求，對統一開戶前的所有賬戶進行了審查核實，將 其中不符合統一開戶規定，資料不齊全的賬戶逐一清理并納入歷史規范賬 戶范圍內。就這部分賬戶，進行現場核實其簽訂的期貨經紀合同各項內容是否保持一致，對于有變更要求的客戶，則簽署一份《期貨經紀合同》合同指定事項變更表，最后由客戶簽字確認；其次就資料不齊的客戶要求補齊各項所缺資料，然后匯總報備。對未能親自來營業部現場確認的客戶，則通過電話錄音方式，核實各項內容，并保留初始電話錄音，然后匯總報備。目前此項工作正在進行中，按照上級部門要求，我們將在2012年5月1日之前保質保量的完成所有歷時規范賬戶的報備工作。
2. 不斷完善風險控制體系。對應《規定》第十八條，我們一直嚴格遵從統一結算和統一風險管理等四統一的內控要求，在帳單方面，只針對客戶要求，進行書面帳單的出具和客戶帳單疑問的解釋工作；對應第二十三條，在風險控制方面，以盤中動態風險監控和盤后強平跟蹤反饋相結合，盤中以風險度等于80%為動態風險預警線，對80%以上的客戶進行溝通和風險提示，同時對頻繁大額撤報單進行監控，盤后對結算風險度達100%及以上客戶負責電話錄音通知和信息反饋；在電話委托上做好同步錄單，盤后對當天電話委托進行檢查并作好錄音備份。最后，營業部的交易員系統、交易監控等系統參數均由總部統一設置，我們無修改權限。
三、合規管理方面：
今年以來，營業部合規經營方面的工作明顯加強。在中期協8.23會議精神的指導下，按公司統一部署，營業部內部積極開展期貨從業人員及配偶以本人或他人名義違規在本公司或其他期貨公司進行期貨開戶交易情況的自查自糾工作。，
20xx年11中旬，由總部合規審查部對我部進行了合規經營及反洗錢工作現場檢查，內容涉及內控制度完善、合同規范及交易的留痕等方面。
20xx年修訂的《期貨營業部管理規定》（試行）在營業部經營條件、內部控制、合規管理和監督管理內容上都有所強化，我部經營活動將嚴格按照《規定》中的各項要求進行，為轄區期貨市場的規范發展貢獻力量。
XXXX期貨經紀有限公司XX營業部
二〇xx年三月六日
篇二：金錠銀錠自查報告
上海黃金交易所交割儲運部：
根據貴單位提出的《關于開展可提供標準金錠企業質量自檢的通知》要求，我公司嚴格按照上海黃金交易所可提供標準金錠企業的相關規定，進行了自查工作，具體情況如下：
1、精煉金錠產品仍然按照原來的生產工藝進行生產，無變化。
2、金錠檢測方法無改進和變化。
3、金錠取樣繼續按照內部制定的《原料及產品取樣管理規定》執行，符合企業規定。
4、金錠產品的計量器具經煙臺市牟平區計量管理所定期檢定，精度為10毫克，檢定證書在有效期內，符合要求。
5、金錠標識滿足上海黃金交易所標準規定的商標、牌號、塊號、合格標志及重量。
6、金錠有產品質量證明書，裝箱時可提供《裝箱單》，符合交易所標準規定。
天平檢定證書、質量證明書、金錠實物照片、質量認證證書等附后。
企業聯系人：xxx
聯系電話：xxx
地址：ddd山東恒邦冶煉股份有限公司（質量管理部）
xx份有限公司
二零xx年十一月四日
上海黃金交易所交割儲運部：
根據貴單位提出的《關于開展可提供標準銀錠企業質量自檢的通知》要求，我公司嚴格按照上海黃金交易所可提供標準銀錠企業的相關規定，進行了自查工作，具體情況如下：
1、精煉銀錠產品仍然按照原來的生產工藝進行生產，無改進，無變化。
2、銀錠檢測方法無改進和變化。
3、銀錠取樣繼續按照內部制定的《原料及產品取樣管理規定》執行，符合企業規定。
4、銀錠產品的計量器具經煙臺市牟平區計量管理所定期檢定，精度為100毫克，檢定證書在有效期內，符合要求。
5、銀錠標識滿足上海黃金交易所標準規定的商標、牌號、塊號、合格標志。
6、銀錠裝箱有產品質量證明書及裝箱單，符合交易所標準規定。
天平檢定證書、質量證明書、銀錠實物照片、質量認證證書等附后。
企業聯系人：孫xxx
聯系電話：xxx
地址：山xx冶煉股份有限公司（質量管理部）
xxx股份有限公司
二零xxx年十一月四日
篇三：山東煤炭交易中心設備自查報告
根據《兗礦總調傳字[20xx]41號》文件，項目組對山東煤炭交易中心大廈工程工地現場的設備的運轉情況、設備的供配電情況、現場的易燃易爆物使用及存儲情況、消防設備的配備情況等，進行了安全檢查。
因施工材料，設備未到場，目前施工現場處于停工狀態。因此，項目組著重對辦公區域的設備安全和臨時用電等進行了安全檢查。 硬件配置方面：
嚴格按照《高層民用建筑設計防火規范》和其他相關法規的消防硬件配置要求，在辦公區域和施工現場共配置滅火器40個（主要以二氧化碳滅火器為主）、消防水桶一個，目前已投入使用的消防器材已經達到了消防硬件配置要求。施工現場的臨時配電箱按規定要求上鎖，按照規范三級配電二級保護，一機一閘一漏。嚴禁亂接亂放等現象。施工現場實行區域負責人制度，每個區域的負責人對各自區域的安全，衛生等情況進行統一管理，及時清理施工廢料，嚴禁廢料集中堆放。
日常管理方面：
成立了以項目經理為安全組長的安全檢查小隊，定期對施工現場進行安全檢查，及時排除安全隱患。已編制了相應的應急預案，第一時間對發生的問題進行處理。
通過檢查，項目組管理人員的安全和消防意識有了明顯的提高，我單位將已此次自查為契機。切實落實設備安全和消防安全，進一步消
除安全隱患，達到公司上級的各項工作要求和工作規范。 特此報告。
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